證券代碼：688396 證券簡稱：華潤微 公告編號：2020-028 華潤微電子有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》和《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定，華潤微電子有限公司董事會對 2020年半年度募集資金存放與實際使用情況專項報告說明如下：

一、募集資金基本情況 經中國證券監督管理委員會證監許可[2020]144 號文核準，華潤微電子有限公司(以下簡稱“華潤微”或“公司”)首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票292,994,049 股(超額配售選擇權行使前)，募集資金總額 375,032.38 萬元(超額配售選擇權行使前)，募集資金凈額為 367,320.13 萬元(超額配售選擇權行使前)， 上述款項已于 2020 年 2 月 18 日全部到位。天職國際會計師事務所(特殊普通合 伙)對公司本次公開發行新股的資金到位情況進行了審驗，并于 2020 年 2 月 19 日出具了天職業字[2020]7111 號《驗資報告》。2020 年 3 月 27 日，保薦機構中國 國際金融股份有限公司(主承銷商)全額行使超額配售選擇權，公司在初始發行292,994,049 股普通股的基礎上額外發行 43,949,000 股普通股，本次發行的最終發行股數為 336,943,049 股，增加的募集資金總額為 56,254.72 萬元，連同初始發 行規模 292,994,049 股股票對應的募集資金總額 375,032.38 萬元，本次發行最終募集資金總額為 431,287.10 萬元。

扣除發行費用合計為 7,712.64 萬元，募集資金 凈額為 423,574.46 萬元。保薦機構(主承銷商)已于 2020 年 4 月 1 日將全額行 使超額配售選擇權所對應的募集資金合計 56,254.72 萬元劃付給公司。天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)對本次行使超額配售選擇權的募集資金到位情況 進行了審驗，并于 2020 年 4 月 2 日出具了天職業字[2020] 18408 號《驗資報告》。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司累計使用的募集資金為 544,927,005.81 元，募 集資金余額為 3,721,176,462.47 元(包括累計收到的銀行存款利息扣除預提所得稅、銀行手續費及部分上市發行費用后的凈額)。 二、募集資金管理情況 為了規范募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司依照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》，結合公司實際情況，制定了《華潤微電子有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱“管理辦法”)，對募集資金的存儲、使用及管理等方面做出了明確的規定，在制度上保證募集資金的規范使用。 根據上述辦法的規定，公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，并連同保薦機構分 別于 2020 年 2 月 18 日和 2020 年 4 月 1 日與興業銀行股份有限公司上海分行簽 訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，公司及公司全資子公司無錫華潤上華科技有限公司連同保薦機構于2020年5月25日與寧波銀行股份有限公司無錫分行簽訂了《募集資金專戶存儲監管協議》，公司及公司全資子公司華潤微電子控股有限公司連同保薦機構于2020年6月22日與興業銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲監管協議》，明確了各方的權利和義務。具體內容請 見公司在上海證券交易所網站 (http://www.sse.com.cn) 披露的相關公告。以上募 集資金監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，三方監管 協議得到了切實履行。 截至 2020 年 6 月 30 日止，公司募集資金存儲余額情況如下： 單位：元 幣種：人民幣 開戶人 開戶銀行 銀行賬戶 募集資金余額 備注 興業銀行股 募集專 華潤微電子 份有限公司 NRA216200100102069965 628,924,533.50 戶、活期 有限公司 上海分行 存款 募集專 無錫華潤上 寧波銀行股 戶、活期 華科技有限 份有限公司 78010122000840356 1,242,715,857.28 及定期 公司 無錫分行 存款 華潤微電子 興業銀行股 募集專 控股有限公 份有限公司 216200100102238256 1,849,536,071.69 戶、活期 司 上海分行 存款 合計 3,721,176,462.47

三、本年度募集資金的實際使用情況 1、募集資金投資項目的資金使用情況 截至 2020 年 6 月 30 日，募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)的資金 使用情況詳見“募集資金使用情況對照表”(見附表 1)。公司募集資金投資項目 未出現異常情況，也不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。 2、募投項目先期投入及置換情況 2020 年 4 月 21 日，公司第一屆董事會第十一次會議審議通過了《關于使用 募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，本次使用公開發行股票募集 資金置換截至2020 年 3 月 31 日預先已投入募投項目中的 8英寸高端傳感器和功 率半導體建設項目及產業并購及整合項目自籌資金共計人民幣 38,493.87 萬元。 2020 年 7 月 28 日，公司第一屆董事會第十三次會議審議通過了《關于使用 募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，本次使用公開發行股票募集資金置換截至2020年3月31日預先已投入募投項目中的前瞻性技術和產品升級研發項目自籌資金共計人民幣 1,602.86 萬元。 單位：萬元 幣種：人民幣 先期投入項目 先期投入金額 募集資金置換 置換日期 先期投入金額 8 英寸高端傳感器和 25,797.19 25,797.19 2020 年 4 月 21 日 功率半導體建設項目 產業并購及整合項目 12,696.68 12,696.68 2020 年 4 月 21 日 前瞻性技術和產品升 1,602.86 1,602.86 2020 年 7 月 28 日 級研發項目 總計 40,096.73 40,096.73 上述置換事項，已經天職國際會計師事務所(特殊普通合伙)鑒證，并分別 于 2020 年 4 月 2 日出具了《華潤微電子有限公司使用募集資金置換預先投入募 集資金項目的自籌資金的鑒證報告》(天職業字[2020]19453 號)，于 2020 年 7月 27 日出具了《華潤微電子有限公司使用募集資金置換預先投入募集資金項目的自籌資金的鑒證報告》(天職業字[2020] 33245 號)。

3、使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的 情況。 4、對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在使用募集資金進行現金管理，投資相關 產品的情況。 5、用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募資金永久補充流動資金或歸還 銀行貸款的情況。 6、超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的情況 (1)超額募集資金 2020 年 3 月 30 日，公司第一屆董事會第十次會議審議通過了《關于公司首 次公開發行股票超額募集資金用途的議案》，同意公司利用超募資金 67,320.13 萬元用于產業并購及整合。2020 年 5 月 14 日，公司召開 2019 年年度股東大會 審議通過前述議案。 (2)全額行使超額配售選擇權額外發行股票對應的募集資金 2019 年 4 月 30 日，公司召開第一屆董事會第一次會議，審議同意《關于公 司首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票并在科創板上市的議案》。根據該議案，公司首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票可以采用超額配售選擇權，采用超額配售選擇權發行股票數量不超過首次公開發行股票數量的 15%。

2019 年 5月 16 日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議同意前述議案。 2019 年 12 月 23 日，公司召開第一屆董事會第八次會議，審議同意《關于 公司首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票超額配售募集資金投資項目的議案》。根據該議案，公司首次公開發行人民幣普通股(A 股)股票可能因主承銷商行使超額配售選擇權而增發股票，如發生前述情形，同意公司因增發股票而獲 得的超額配售募集資金擬全部用于產業并購及整合。2019 年 12 月 27 日，公司 召開 2019 年第五次臨時股東大會，審議同意前述議案。 2020 年 3 月 30 日，公司召開第一屆董事會第十次會議，審議同意《關于公 司首次公開發行股票超額配售選擇權實施情況的議案》。根據該議案，公司首次 公開發行人民幣普通股(A 股)股票超額配售選擇權于 2020 年 3 月 27 日全額行 使，發行總股數擴大至 336,943,049 股。因本次全額行使超額配售選擇權額外發行股票對應的募集資金總額為 56,254.72 萬元，在扣除發行費用后將全部用于產業并購及整合。

7、節余募集資金使用情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司不存在節余募集資金投資項目使用情況。 8、募集資金使用的其他情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司無募集資金使用的其他情

《電鰻快報》