近期，證監會網站披露了多則行政處罰決定書，涉及48歲的時任凱瑞德實控人、董事長吳聯模，通過控制多個賬戶，釋放彩票、基金、互聯網金融等利好拉抬股價，大舉獲利，他操縱證券市場被罰沒5.13億元，同時被處罰終身市場禁入。

        除此以外，周萬沅超比例持有凱瑞德股票沒有報告，在限制轉讓期限內買賣股票，被罰了3030萬元。ST凱瑞(維權)的股價從當時最高43.50元，截至最新股價為5.19元，一落千丈，可謂炒作之后一地雞毛。

        吳聯模控制多個賬戶買賣股票

        發布彩票、基金、互聯網金融等利好拉抬股價

        根據證監會發布的行政處罰決定書，時任凱瑞德實控人、董事長的吳聯模是通過兩個渠道持有、買賣“凱瑞德”，一是通過個人控股的浙江第五季實業有限公司持有“凱瑞德”股票，在2015年6月15日前持有3000萬股，占上市公司總股本的17.05%，但是在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2150萬股，占總股本的12.22%。

        二是借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”股票，包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機構賬戶(統稱賬戶組)。比如33個HOMS子賬戶是吳聯模向上海多倫實業股份有限公司董事長鮮某借用的，包括12個信托產品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶，他也向鮮某融資用于股票交易，融了12.5億元;同時，吳聯模還借了鮮某、鮮某的哥哥2個自然人賬戶;另外還借用了上海恣景實業有限公司的配資賬戶，2015年6月初吳聯模向上海銀領金融信息服務有限公司融資借款2.24億元轉入“恣景公司”。

        我們來看看吳聯模是如何發布利好信息、拉抬股價，操縱自家股票獲利的?

        在2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯模采取多種手段操縱凱瑞德股價，路數是“先買入股票建倉——再發布利好信息配合二級市場交易拉抬股價——后賣出獲利”。期間，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲到2015年6月25日的24.15元，累計上漲高達210.01%，其中最高價還達到過43.50元(2015年6月8日)。吳聯?？刂频馁~戶組累計買入4941.32萬股，賣出3807.11萬股，算下來共盈利8532.19萬元。

        吳聯模都發布了哪些利好消息?基金君看了一下，主要是關于凱瑞德涉及發展彩票業務、基金業務和互聯網金融等新題材的利好消息，但相關事項相繼宣布終止或取消。

        一是收購北京和合永興科技有限公司100%股權，有助于凱瑞德迅速進入移動互聯網等彩票領域，提高公司盈利能力，但是該公司后來更名為中彩凱德(北京)科技有限公司，并未開展相應的彩票業務。

        二是子公司參與設立深圳中漁投資發展基金企業，首期規模為10億元，投資規劃為設立海南中漁船務服務有限公司，并收購昌江深海漁業開發有限公司等4家公司100%股權及其名下的145只漁業船只。但后來中漁基金設立后并無任何實際經營活動。

        三是對外投資設立凱瑞德(深圳)基金管理有限公司，但該基金公司成立后并未從事任何基金業務，而是從事場外配資業務。后來該基金公司股權被1元轉讓了，凱瑞德也沒有及時信披。

        四是收購中悅科技有限公司10%股權，該公司是公益彩票自助投注行業的開拓及領跑者，凱瑞德希望進入彩票行業，但實際上這個收購并沒有推動。

        五是收購北京華夏百信科技有限公司10%股權，邁出整合彩票行業包括移動互聯網線上線下、行業橫向縱向經營戰略的重要一步，但后面收購也沒有繼續推進，凱瑞德也沒有披露。

        六是收購百寶彩(北京)信息技術有限公司51%股權，力爭將中彩凱德打造成為業內領先的彩票綜合服務企業，但是后來凱瑞德也沒有按約定支付股權轉讓價款，也沒有參與百寶彩實際經營管理。

        在利用利好消息拉抬股價后，吳聯模后面要減持“凱瑞德”股票獲利，他還想辦法在減持期間發布利好消息來維護股價。

        具體來看，2015年5月4日，凱瑞德發布公告，子公司德棉博元基金擬通過增資方式控股北京東方財蘊金融信息服務有限公司51%股權，東方財蘊主業經營銀豆網，銀豆網是一家面向個人投資者的互聯網投資理財平臺，公司加大互聯網投資行業力度，若未來互聯網業務實現爆發式增長，將會帶動公司營業收入提升。但這又是一紙空文，凱瑞德未支付任何款項。

        除此以外，吳聯模控制的賬戶組還存在舉牌后沒公告、減持也沒公告的違法違規行為。

        2015年3月19日，吳聯模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”1383.9萬股，占該上市公司總股本的7.86%，增持比例超過5%;2015年6月12日，吳聯模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”236.68萬股，占總股本的1.34%，減持“凱瑞德”比例超過5%。但均未按照規定履行相應的報告和公告義務。

        吳聯模操縱市場等違法違規行為

        罰沒合計5.13億元、終身市場禁入

        證監會行政處罰決定書顯示，第一，吳聯?？刂苿P瑞德發布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優勢、持股優勢連續買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

        第二，吳聯模未按規定報告、公告其持股變動信息的行為，違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”的行為。

        因此，證監會對此進行處罰：一、對吳聯模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款;二、對吳聯模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯模違法所得8532.19元，并處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.13億元。

        除了罰沒巨額資金，吳聯模也被終身市場禁入。

        證監會表示，吳聯模作為上市公司實際控制人，利用自身身份控制上市公司披露相關涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，已嚴重擾亂證券市場秩序，違法情節嚴重，依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》第三條、第五條第四項的規定，決定：對吳聯模采取終身市場禁入措施。

        周萬沅違規買賣凱瑞德股票

        被罰3030萬元

        除了吳聯模的兩張罰單，基金君還留意到證監會也對周萬沅開出行政處罰決定書，主要的違法違規事實是他超比例持有“凱瑞德”股票沒有報告，在限制轉讓期限內買賣股票，周萬沅被罰了3030萬元。

        具體來看看，周萬沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“長安基金—光大銀行—長安群英9號分級資產管理計劃”等三個賬戶。

        在2014年9月25日、9月30日，周萬沅控制的賬戶“長安群英9號”和“何某珍”賬戶合計持有“凱瑞德”1500萬股，占上市公司總股本的8.52%，但是持股超過5%時未及時履行信息披露義務。

        后來2014年10月27日至12月25日，周控制的三個賬戶累計減持967.01萬股，減持數量占上市公司總股本的5.49%，但是他也沒有履行信息披露義務。

        除了超比例持股沒有披露，周萬沅還在限制轉讓期限內買賣證券，也是違法違規行為。他在持有“凱瑞德”數量達到上市公司總股本5%后，繼續交易“凱瑞德”?？鄢嗷ブg的交易后，三個賬戶在限制轉讓期限內，即2014年9月30日至2016年11月30日期間，累計買入623萬股，賣出1503萬股。

        周萬沅在聽證過程中表示，凱瑞德實際控制人吳聯模通過中介向顧某和他本人借款接盤“凱瑞德”股票，顧某和他本人根據借款人指令操作賬戶接盤“凱瑞德”并在二級市場賣出。但證監會經過復核認為，本案證據足以證實涉案的三個賬戶系由周萬沅控制使用。

        據此，證監會對周萬沅超比例持股未報告及在限制轉讓期限內買賣證券的行為責令改正，給予警告;同時，對周萬沅處以3030萬元的罰款，其中對超比例持股未報告行為處以40萬元的罰款，對在限制轉讓期限內買賣證券行為處以2990萬元的罰款。

        ST凱瑞股價在被操縱以后一落千丈

        我們再來看看吳聯模擔任實控人的公司凱瑞德，也就是現在的ST凱瑞，2006年10月上市，股票代碼是002072。2014年11月前該公司名稱為山東德棉股份有限公司，是一家大型棉紡織企業，后來在往互聯網業務轉型。

        在吳聯模操控公司股價之際，該公司不斷釋放向彩票業務、基金業務和互聯網金融業務轉型的利好消息，但實際上公司經營狀況持續惡化，虧損嚴重。

        到今年上半年，ST凱瑞實現營業收入1554.18萬元，同比下降10.95%;歸屬于上市公司股東的凈利潤392.09萬元，上年同期虧損1591.82萬元。

        我們最后看看ST凱瑞的股價走勢，吳聯模當年最高達到43.50元，但是后來股價一落千丈，截至最新股價為5.19元，市值僅9.1億元。

《電鰻快報》