證券代碼：688112 證券簡(jiǎn)稱：鼎陽科技 公告編號(hào)：2021-007 深圳市鼎陽科技股份有限公司 關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告 公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

深圳市鼎陽科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2021 年 12 月 3 日召開 第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司擬使用額度不超過 30,000 萬元人民幣的自有資金適時(shí)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證(包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等)。

上述額度使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)的人員在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇現(xiàn)金管理機(jī)構(gòu)、明確具體金額、期間、產(chǎn)品品種、簽署相關(guān)合同等。

一、使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況 (一)現(xiàn)金管理目的 為實(shí)現(xiàn)股東利益最大化原則，提高公司自有資金使用效率，合理利用自有資金，增加公司收益和股東回報(bào)。在確保不影響公司經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 (二)資金來源 本次公司擬進(jìn)行現(xiàn)金管理的資金來源為公司暫時(shí)閑置的自有資金，不影響公司正常經(jīng)營(yíng)。 (三)額度及期限 自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，公司使用不超過 30,000 萬元人民幣 的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在授權(quán)額度及有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。 (四)投資品種 公司將嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證(包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等)。 (五)實(shí)施方式 公司授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)的人員在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇現(xiàn)金管理機(jī)構(gòu)、明確具體金額、期間、產(chǎn)品品種、簽署相關(guān)合同等。 (六)信息披露 公司將嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響 在確保不影響公司經(jīng)營(yíng)的情況下，現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率，增加公司整體收益，從而為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)，不存在損害公司或股東利益的情形。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施 (一)投資風(fēng)險(xiǎn) 1、利率風(fēng)險(xiǎn)，本現(xiàn)金管理產(chǎn)品浮動(dòng)利率和浮動(dòng)收益受到相關(guān)金融衍生品價(jià)格波動(dòng)影響，存在著浮動(dòng)利率和浮動(dòng)收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。 2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該現(xiàn)金管理品種受市場(chǎng)波動(dòng)而影響收益的風(fēng)險(xiǎn)。 3、政策性風(fēng)險(xiǎn)，金融市場(chǎng)受國(guó)家法律法規(guī)及貨幣政策、財(cái)政政策等影響較大，進(jìn)而影響該現(xiàn)金管理產(chǎn)品的收益。 (二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 1、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。 2、公司將及時(shí)分析和跟蹤銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 3、建立臺(tái)賬管理，對(duì)資金運(yùn)用情況建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。 4. 公司審計(jì)部負(fù)責(zé)審查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。 5. 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

四、公司內(nèi)部審議程序 公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司擬使用額度不超過 30,000 萬元人民幣的自有資金適時(shí)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證(包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等)。

上述額度使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)的人員在額度范圍內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇現(xiàn)金管理機(jī)構(gòu)、明確具體金額、期間、產(chǎn)品品種、簽署相關(guān)合同等。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議同意。 (一)獨(dú)立董事意見 在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下開展現(xiàn)金管理，本次使用自有資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的銀行理財(cái)產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品或券商收益憑證(包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、券商收益憑證、國(guó)債逆回購(gòu)等)，可以提高公司自有資金的使用效率，增加公司整體收益，符合公司全體股東的利益，不存在損害公司股東利益的情形。

(二)監(jiān)事會(huì)意見 為實(shí)現(xiàn)公司自有資金的有效利用，提高資金使用效率，并獲得一定的收益，在保證資金流動(dòng)性和安全性的基礎(chǔ)上，使用額度不超過人民幣 30,000 萬元的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效益，增加公司收益，提升整體業(yè)績(jī)，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司監(jiān)事會(huì)同意本次自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。

(三)保薦機(jī)構(gòu)核查意見 公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序，尚需公司股東大會(huì)審議同意，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)-規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。 綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

六、上網(wǎng)公告附件 1、獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。 2、《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于深圳市鼎陽科技股份有限公司使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理之專項(xiàng)核查意見》。 特此公告。 深圳市鼎陽科技股份有限公司董事會(huì) 2021 年 12 月 6 日

《電鰻快報(bào)》