證券代碼：688511 證券簡稱：天微電子 公告編號：2022-009 四川天微電子股份有限公司 2021 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。 根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管 理和使用的監(jiān)管要求(2022 年修訂)》(證監(jiān)會公告〔2022〕15 號)和《上海 證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關 規(guī)定，四川天微電子股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)董事會編 制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《關于公司募集資金年度存放與實際使用情況 的專項報告》。

本公司及董事會全體成員、監(jiān)事會全體成員、高級管理人員保證 公告內(nèi)容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 承擔責任。

一、募集資金的基本情況 本公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以“證監(jiān)許可〔2021〕1969 號”文《關 于同意四川天微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》的核準，公司 首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)2,000.00 萬股，每股面值人民幣 1.00 元， 每股發(fā)行價格為人民幣 28.09 元，募集資金總額為人民幣 561,800,000.00 元， 扣除發(fā)行費用53,255,967.79 元后，實際募集資金凈額為人民幣 508,544,032.21 元。該募集資金已于 2021 年 7 月 26 日全部到位，四川華信(集團)會計師事務 所(特殊普通合伙)對募集資金到位情況進行了審驗并出具川華信驗(2021)第 0060 號《驗資報告》。 2021 年度本公司使用募集資金投入募投項目 118,511,855.91 元，其中：用 于永久補充流動資金 117,327,975.91 元，天微電子研發(fā)中心建設項目累投入 1,183,880.00 元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集資金結余金額 393,146,958.81 元，其中：暫用于保本理財投資 250,000,000.00 元，募集資金賬戶存款余額為143,146,958.81 元。

二、募集資金管理情況 (一)募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況 本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結合公司實際情況制定了《四川天微電子股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱《募集資金管理度》)，該制度已經(jīng)公司第一屆董事會第六次會議和 2020 年第二次臨時股東大會審議通過，該制度對募集資金存放、使用、投向變更以及管理和監(jiān)督作了詳細規(guī)定，并得到嚴格執(zhí)行。

(二)募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況 根據(jù)上述法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司及保薦機構國金證券股份有限公司分別與中國銀行股份有限公司雙流分行、招商銀行股份有限公司成都分行、成都銀行琴臺支行、中信銀行股份有限公司成都分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”)，明確了各方的權利和義務。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》不存 在重大差異。截至 2021 年 12 月 31 日，公司均嚴格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定存 放和使用募集資金。

(三)募集資金專戶存儲情況 截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶信息及余額情況如下： 募集資金存放銀行 賬號 期末余額(人民幣元) 中信銀行股份有限公司成都天府 8111001012500760479 30,894,726.88 支行 中國銀行股份有限公司雙流銀河 129372558560 25,471,361.85 路支行 招商銀行股份有限公司成都分行 128902106210804 86,618,309.46 營業(yè)部 成都銀行股份有限公司琴臺支行 1001300000907178 162,560.62 合計 143,146,958.81 (一)募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)的資金使用情況 本年度投入募投項目資金 118,511,855.91 元，累計投入募投項目資金 118,511,855.91 元。具體情況詳見“募集資金使用情況對照表”(附表 1)。

(二)募投項目先期投入及置換情況 2021 年 8 月 13 日，本公司第一屆董事會第十次會議審議通過了《關于使用 募集資金置換已支付發(fā)行費用及募投項目的自籌資金的議案》。本公司獨立董事、監(jiān)事會以及保薦機構國金證券對該事項均發(fā)表了同意意見。 截至 2021 年 7 月 26 日，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目“天微 電子研發(fā)中心建設項目”的實際投資額為 1,183,880.00 元。四川華信(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)對公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目進行了專項鑒證，并出具了川華信專(2021)第 0584 號《關于四川天微電子股份有限公司以募集資金置換預先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》。公司使用募集資金對預先已投入募集資金投資項目“天微電子研發(fā)中心建設項目”的自籌資金金額 1,183,880.00 元全部進行了置換。

(三)使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 本報告期內(nèi)，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。 (四)募集資金其他使用情況 2021 年 8 月 13 日，本公司第一屆董事會第十次會議審議通過了《關于使用 閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響公司募集資金投資項目建設和主營業(yè)務正常開展的前提下，使用不超過人民幣 30,000 萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品(包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結構性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等)，在不超過人民幣 30,000 萬元的額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，單項產(chǎn)品期限最長不超過 12 個月。公司獨立董事、監(jiān)事會以及保薦機構國金證券對該事項均發(fā)表了同意意見。 截至 2021 年 12 月 31 日，上述購買投資產(chǎn)品進行現(xiàn)金管理的閑置募集資金 余額為 25,000 萬元，2021 年度公司募集資金現(xiàn)金管理收益 3,114,782.51 元。 具體情況如下： 受托機構 產(chǎn)品名稱 金額(元) 起息日 到期日 預期收益 率(%) 受托機構 產(chǎn)品名稱 金額(元) 起息日 到期日 預期收益 率(%) 中國銀行股 中國銀行掛鉤 份有限公司 型結構性存款 30,000,000.00 2021/8/20 2022/2/21 1.5-3.45 雙流銀河路 CSDPY2021104 支行 82 中國銀行股 中國銀行對公 份有限公司 結構性存款 30,000,000.00 2021/11/22 2022/5/25 1.5-3.4 雙流銀河路 20210684 支行 中信銀行股 共贏智信匯率 份有限公司 掛鉤人民幣結 110,000,000.00 2021/11/29 2022/2/28 1.48-3.4 成都天府支 構性存款 行 07264 期 招商銀行股 招商銀行點金 份有限公司 系列進取型看 80,000,000.00 2021/12/2 2022/3/2 1.59-3.1 成都分行營 跌兩層區(qū)間 90 6 業(yè)部 天結構性存款 合計 — 250,000,000.00 — — — (五)節(jié)余募集資金使用情況 截至2021年12月31日，公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。 (六)期后重要事項 無。 四、變更募投項目的資金使用情況 報告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 本公司已嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》和公司《募集資金管理制度》的相關規(guī)定及時、真實、準確、完整地披露了募集資金使用、管理等相關信息，不存在募集資金使用及披露違規(guī)的情況。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見 經(jīng)鑒證，四川華信(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)對公司《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》進行了專項審核，并出具了《關于四川天微電子股份有限公司募集資金年度使用情況的鑒證報告》(川華信專 (2022)第0134號)，報告認為：四川天微電子股份有限公司管理層編制的《2021年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會公告〔2022〕15號)和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》規(guī)定，在所有重大方面如實反映了天微電子2021年度募集資金的實際存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見 經(jīng)核查，保薦機構認為，公司已根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》等法律、法規(guī)的要求，存放、使用和管理募集資金，并及時履行了相關信息披露義務，符合相關法律法規(guī)的要求，國金證券對公司2021年度募集資金的存放與實際使用情況無異議。

八、上網(wǎng)公告附件 (一)保薦機構出具的《國金證券股份有限公司關于四川天微電子股份有限公司 2021 年度募集資金存放與實際使用情況的核查意見》; (二)四川華信(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《關于四川天微電子股份有限公司募集資金年度使用情況的鑒證報告》(川華信專(2022)第 0134 號)。 特此公告。 四川天微電子股份有限公司 董事會 2022 年 3 月 28 日

《電鰻快報》