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??????證券代碼：688585 證券簡稱：上緯新材 公告編號：2022-009 上緯新材料科技股份有限公司 2021 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金情況 根據(jù)上緯新材料科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)2019年9月19日召開的第一屆董事會第十六次會議決議和2019年10月14日召開的2019年第三次臨時股東大會決議，并于2020年9月1日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上緯新材料科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》(證監(jiān)許可[2020]2012號)核準，公司申請首次公開發(fā)行A股不超過43,200,000股。根據(jù)發(fā)行結(jié)果，公司實際公開發(fā)行每股面值人民幣1.00元的A股股票4,320萬股，每股發(fā)行價格人民幣2.49元，募集資金總額為人民幣107,568,000.00元，扣除相關(guān)上市發(fā)行費用后，本次募集資金凈額為人民幣72,042,718.03元。實際收到的募集資金已由保薦機構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“申萬宏源”)于2020年9月23日劃入本公司募集資金專項賬戶，并已由畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗，出具了畢馬威華振驗字第2000719號驗資報告。

(二)募集資金使用及結(jié)余情況 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集資金余額為人民幣 19,801,719.98 元， 具體情況如下表： 項目 金額(人民幣元) 實際收到募集資金 87,756,679.17 減：發(fā)行費用(除承銷費用外的其他發(fā)行費用) 15,713,961.14 募集資金凈額 72,042,718.03 減：報告期募集資金累計使用金額(包括置換先期投入 52,722,772.25 金額) 其中：上緯上海技改一期項目 16,686,925.25 上緯(天津)風電材料有限公司自動化改造項目 1,760,830.00 上緯興業(yè)整改專案 34,275,017.00 加：募集資金利息收入扣除手續(xù)費凈額 481,774.20 截止 2021 年 12 月 31 日募集資金余額 19,801,719.98

二、募集資金的管理情況 (一)募集資金的管理情況 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及中國證監(jiān)會相關(guān)文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，本公司在上市時制定了《募集資金管理制度》。本公司根據(jù)《募集資金管理制度》的規(guī)定，對募集資金采用專戶存儲制度，并嚴格履行使用審批手續(xù)，以便對募集資金的管理和使用進行監(jiān)督，保證專款專用。 (二)募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況 本公司與保薦機構(gòu)申萬宏源、中信銀行上海松江支行、寧波銀行上海松江支行、富邦華一銀行上海徐匯支行(以下共同簡稱為“開戶行”)分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”)。另外，本公司與子公司上緯(天津)風電材料有限公司、申萬宏源、寧波銀行上海松江支行(同上述銀行共同簡稱為“開戶行”)簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》(以下簡稱“《四方監(jiān)管協(xié)議》”)。于 2021 年度《三方監(jiān)管協(xié)議》和《四方監(jiān)管協(xié)議》履行正常。 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集資金在開戶行的存儲情況如下： 開戶銀行 賬戶 余額 存儲方式 (人民幣元) 中信銀行上海分行松江支行 811020101340123031 22,630.17 銀行存款 5 寧波銀行上海松江支行 70040122000438742 11,186.04 銀行存款 寧波銀行上海松江支行 70040122000438324 30,773.81 銀行存款 富邦華一銀行上海徐匯支行 50300003130010002 4,342,942.22 銀行存款 臺北富邦銀行[注] 82120000006739 11,612,710.65 銀行存款 寧波銀行上海松江支行 70040122000450325 3,754,894.92 銀行存款 臺北富邦銀行 82120000002567 26,582.17 銀行存款 合計 19,801,719.98 注：臺北富邦商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“臺北富邦銀行”)為富邦華一銀行有限公司在中國臺灣地區(qū)的關(guān)聯(lián)機構(gòu)。由于兩地銀行法規(guī)的差異，臺北富 邦銀行未能與公司、上緯興業(yè)、申萬宏源直接簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議。因此，公司及募投項目實施主體上緯興業(yè)出具《情況說明》，委托臺北富邦銀行向富邦華一銀行有限公司提供銀行對賬單，并由富邦華一銀行有限公司轉(zhuǎn)交給申萬宏源承銷保薦，并承諾“將自覺規(guī)范募集資金管理，保護投資者的利益，遵守有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》的規(guī)定，在募集資金的使用和存儲方面遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。積極配合保薦機構(gòu)、保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。”同時，富邦華一銀行有限公司出具了《說明函》，對上述方案進行了確認。截至2021年12月31日，臺北富邦銀行， 賬 號 82120000006739 賬 戶 余 額 為 新 臺 幣 50,402,390.00 元 ， 折 合 人 民 幣 11,612,710.65元;賬號82120000002567賬戶余額為美元4,168.15元，折合人民幣26,582.17元。

本公司于2020年10月28日召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于以募集資金向全資子公司進行增資并由全資子公司實施募投項目的議案》，同意本公司使用募集資金分別向全資子公司上緯(天津)風電材料有限公司和全資孫公司上緯興業(yè)股份有限公司進行增資，以實施“上緯(天津)風電材料有限公司自動化改造項目”和“上緯興業(yè)整改專案項目”，具體內(nèi)容見《以募集資金向全資子公司增資并由全資子公司實施募投項目的公告》(2020-004)。 三、本年度募集資金的實際使用情況 (一) 募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)的資金使用情況 公司2021年度募投項目的資金使用情況，參見“募集資金使用情況對照表”(見附表1)。除此之外，公司未將募集資金用于其他用途。

(二) 募投項目先期投入及置換情況 2020年10月28日，公司第二屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金人民幣10,209,446.97元，以募集資金置換已支付發(fā)行費用的自有資金10,461,885.67元。上述投入情況經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核并由其出具了《關(guān)于上緯新材料科技股份 有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目及支付發(fā)行費用情況報告的鑒證報告》(畢馬威華振專字第2001004號)。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司已將募集資金人民幣 1,513,360.54 元置換預 先投入募投項目的自籌資金，將募集資金人民幣 10,461,885.67 元置換已支付發(fā) 行費用的自有資金。剩余人民幣 8,696,086.43 元由上緯興業(yè)于 2021 年 2 月 8 日 完成了置換工作。 2021 年 3 月 9 日，公司第二屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用募 集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，確認上緯興業(yè)整改專案項目 截至 2021 年 2 月 28 日尚有人民幣 7,559,985.66 元尚未完成置換，同意以募集資 金對該部分預先投入的自有資金進行置換，其中歸屬于 2020 年度已投入的金額為人民幣 2,793,534.19 元。上述投入情況經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核并由其出具了《關(guān)于上緯新材料科技股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》(畢馬威華振專字第 2100102 號)。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成上述募集資金置換工作。

(三) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2021年度公司不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。 (四) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 2021年度公司不存在利用閑置募集資金投資產(chǎn)品的情況。 (五) 超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產(chǎn)等)的情況 公司不存在超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產(chǎn)等)的情況。 (六) 節(jié)余募集資金使用情況 2021年度公司不存在節(jié)余募集資金使用情況。 (七) 募集項目延期的情況 2021 年 9 月 7 日，公司召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事 會第 九次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，“上緯興業(yè)整改專案”項目計劃建設(shè)周期為 11 個月，本次延期的原因主要是受到 2020 年國 外疫情影響進而實施的管控措施，該項目實施所需要的部分進口設(shè)備的采購和安裝存在延遲，進而對該項目具體工作的開展產(chǎn)生了一定的影響。公司經(jīng)過綜合評估分析，基于審慎原則，在募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，公司擬將“上緯興業(yè)整改專案”項目達到預定可使用狀態(tài)的時間調(diào)整為 2022 年6 月。 2021 年 12 月 29 日，上緯新材召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān) 事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，本次延期的原因是 2021 年天津地區(qū)夏季雨水較往年明顯增多，連續(xù)性下雨導致工期存在延誤;雨季過后緊接著遭遇重污染天氣，政府對企業(yè)改擴建項目施工進行了一定限制，因此對項目的施工造成了影響。公司將“上緯(天津)風電材料有限公司自動化改造項目”達到預定可使用狀態(tài)的時間調(diào)整為 2022 年 7 月。

四、調(diào)整募投項目的資金配置情況 由于本次公開發(fā)行實際募集資金凈額人民幣72,042,718.03元少于擬投入的募集資金金額人民幣215,500,000.00元，為保障募集資金投資項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，結(jié)合本公司實際情況，公司于2020年10月28日召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議，對各募投項目使用募集資金金額進行調(diào)整。

五、變更募投項目的資金使用情況 2021年度公司不存在變更募投項目的資金使用情況。 六、募集資金使用及披露中存在的問題

《電鰻快報》