????????北交所上市委堅持高效履行審議職責(zé)，充分發(fā)揮把關(guān)作用。新京報貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，北交所接連3次發(fā)布自律監(jiān)管措施信息，公示了13家公司的違規(guī)行為，其中涉及申萬宏源、開源證券和東吳證券3家保薦機構(gòu)，以及10家(擬)上市公司及相關(guān)人員。

????????3家保薦機構(gòu)遭點名，還有這10家公司在列

????????從違規(guī)事由來看，13家被點名的主體中，7成源起信息披露違規(guī)。

????????燦能電力、申萬宏源、天潤科技、開源證券、三維股份、東吳證券、創(chuàng)遠儀器、三元基因、五新隧裝、國義招標(biāo)10家被給予采取口頭警示的行政措施，前6家主要因為信息披露違規(guī)被給予口頭警示，涉及多位保薦代表人、(擬)上市公司、董事、高級管理人員。

????????后4家被給予口頭警示各有各的原因，創(chuàng)遠儀器是控股股東敏感期交易違規(guī);三元基因是監(jiān)事減持預(yù)披露違規(guī);五新隧裝則是董事短線交易;國義招標(biāo)主要是因為股東違規(guī)收購。

????????此外，禾昌聚合、佳先股份兩家公司被給予要求提交書面承諾的行政措施，前者是由于未遵守《公司法》關(guān)于高管股份轉(zhuǎn)讓比例限制、減持預(yù)披露違規(guī)、短線交易等行為，后者則是因為信息披露違規(guī)。

????????恒拓開源則因未及時履行信息披露義務(wù)等違規(guī)行為被出具警示函。1月20日，北交所公布的一則自律監(jiān)管措施決定書顯示，恒拓開源及相關(guān)主體主要有2方面的違規(guī)行為，一是實際控制人馬越被司法機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，被限制人身自由，公司知悉該事項后，未及時履行信息披露義務(wù);二是登記注冊地址與披露《公司章程》記載注冊地址不一致，恒拓開源未能及時、準(zhǔn)確披露上述重大事項，違反了《北交所股票上市規(guī)則(試行)》的相關(guān)規(guī)定。而控股股東、實際控制人、時任董事長馬越，現(xiàn)任董事長武洲，總經(jīng)理劉德永，董事會秘書薛福強，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)負有責(zé)任。

????????鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，北交所決定對恒拓開源及其董事長在內(nèi)的多位高管采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

????????北交所堅持壓實中介機構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”

????????值得注意的是，在一季度的監(jiān)管措施中，燦能電力、天潤科技、三維股份3家公司被點名的同時，分別為其申請上市的保薦機構(gòu)申萬宏源、開源證券和東吳證券也均被給予口頭警示。

????????燦能電力于2021年6月提交招股說明書，今年3月4日通過北交所上市委審議并于4月1日收到中國證監(jiān)會的批文;天潤科技于2022年3年11日通過北交所上市委審議，并于3月30日注冊獲批;而三維股份可以說是北交所開市施行注冊制以來首只過會失敗的個股，3月25日，北交所官網(wǎng)消息顯示，三維股份公開發(fā)行及在北交所上市的申請暫緩審議。

????????盡管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口，但是每一家都經(jīng)歷了非常專業(yè)的問詢和審核。

????????公開資料顯示，燦能電力是一家專業(yè)從事電能質(zhì)量監(jiān)測設(shè)備及系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，提供電能質(zhì)量測試評估等技術(shù)服務(wù)，并致力于為客戶提供電能質(zhì)量整體治理方案的高新技術(shù)企業(yè)，其三次收到問詢函，在最新的問詢中，北交所上市委主要關(guān)注其發(fā)展前景，比如，業(yè)務(wù)空間受限的風(fēng)險;募投項目的研發(fā)能力和進程以及公司現(xiàn)有的管理能力與未來發(fā)展是否匹配。

????????而三維股份主要從事散狀物料輸送機械零部件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是一家集產(chǎn)品與服務(wù)于一體的專業(yè)制造型企業(yè)，產(chǎn)品主要用于散狀物料輸送機械的生產(chǎn)及最終用戶的損耗件替換。其招股書中關(guān)于獎金發(fā)放不規(guī)范、財務(wù)不規(guī)范等行為引起市場關(guān)注。

????????北交所上市委曾兩度問詢?nèi)S股份，財務(wù)內(nèi)控、境外銷售真實性、勞務(wù)外包采購的真實性、公允性和收購子公司等是重點審議內(nèi)容。

????????貝殼財經(jīng)記者了解到，涉及規(guī)范性、信息披露和募集資金投向等3個方面的問題一直是北交所上市委關(guān)注的焦點。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發(fā)行并上市申請，36家公司獲通過;委員共提出403個現(xiàn)場問詢問題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場問詢問題約7個。

????????在近期召開的2021年度工作會議中，北交所指出，通過審議和問詢，督促中介機構(gòu)切實履行盡職調(diào)查職責(zé)，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，防止“帶病闖關(guān)”。

????????會中，北交所強調(diào)，2022年上市委要堅持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢。用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導(dǎo)發(fā)行人“說清楚”，督促中介機構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風(fēng)險，提高發(fā)行人信息披露對投資者決策的有用性。

《電鰻快報》