????????5月17日晚間，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布一則罰單。英大證券作為松煬資源IPO的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未發(fā)現(xiàn)該司在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議且未被披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)部評價(jià)信息不符等情形。

????????英大證券被要求在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每兩個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

????????英大證券成立于1996年，是一家擁有全牌照綜合性證券公司，業(yè)務(wù)覆蓋證券經(jīng)紀(jì)及信用、投資銀行等六大業(yè)務(wù)板塊。

????????數(shù)據(jù)顯示，2021年英大證券實(shí)現(xiàn)收入12.07億元，同比增長21.12%。雖然投行業(yè)務(wù)收入僅為0.49億元，卻同比增長147%，是英大證券增速最為迅猛的業(yè)務(wù)。

????????時(shí)代周報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，近年，英大證券IPO保薦項(xiàng)目不容樂觀。2020年，英大證券IPO項(xiàng)目顆粒無收。2021年，也僅有1個(gè)IPO項(xiàng)目過會(huì)。

????????連連被罰

????????英大證券近年多次被罰。

????????2019年11月，英大證券因在開展股票質(zhì)押式回購交易中存在盡職調(diào)查不到位、融入方和標(biāo)的證券管理不夠嚴(yán)格等問題，被深交所處以暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限6個(gè)月的紀(jì)律處分。

????????2020年9月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對英大證券長沙芙蓉中路營業(yè)部員工湯某因違規(guī)推介銷售“英大證券安之衡18號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，對其采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評的紀(jì)律處分。2021年1月前后，英大證券四川分公司有四名員工因違法買賣股票，被四川證監(jiān)局處以罰款。

????????內(nèi)控合規(guī)問題不斷，高管人事變動(dòng)也接踵而至。

????????2021年10月，英大證券原總經(jīng)理徐鴻調(diào)離，英大證券副總經(jīng)理林凡濤代行總經(jīng)理之職。高管空缺，英大證券也曾公開延攬人才。2021年11月2日，英大證券發(fā)布職業(yè)經(jīng)理人選聘公告，公開選聘1名總經(jīng)理和3名副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)、資管、投資業(yè)務(wù)。

????????但直至今年初，英大證券新任總經(jīng)理、副總經(jīng)理才相繼到任。2022年3月，原民生證券副總裁陳愷已入職英大證券，擔(dān)任總裁職務(wù)。一同到位的還有兩名新副總裁，分別為原銀河金匯執(zhí)行委員會(huì)主任、總經(jīng)理付振全，以及原中航證券資管業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人康云龍，兩位副總裁將分別分管公司資管與自營業(yè)務(wù)。

????????三名新任高管均是資深券業(yè)人士，上任之初就被市場寄予厚望。 如今上任不足三月，英大證券就因過往事由被監(jiān)管開具罰單。

????????IPO保薦業(yè)務(wù)低迷

????????作為一家老牌證券公司，英大證券的存在感很低。

????????Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年，英大證券承銷總金額為38.47億元，在110家券商中排名第96位。 2021年，證監(jiān)會(huì)對英大證券的評級為BB級。

????????“投行業(yè)務(wù)堅(jiān)持圍繞電力能源領(lǐng)域三類核心客戶，聚焦股權(quán)、債券、財(cái)務(wù)顧問三類重點(diǎn)業(yè)務(wù)。”英大證券在年報(bào)中表示，致力于打造電力能源領(lǐng)域的投資銀行專家。

????????實(shí)際上，英大證券在能源領(lǐng)域的IPO保薦業(yè)務(wù)并不理想。2021年，英大證券僅經(jīng)手涪陵電力再融資項(xiàng)目，國網(wǎng)綜合能源服務(wù)集團(tuán)有限公司在交易所市場發(fā)行綠色公司債券等2個(gè)項(xiàng)目。

????????目前，投行業(yè)務(wù)仍是英大證券的發(fā)力點(diǎn)。數(shù)據(jù)顯示，2021年，英大證券實(shí)現(xiàn)收入4919.13萬元，同比上年增長147%。其中，投行業(yè)務(wù)收入雖僅為0.49億元，卻同比增長了147%，是其增速最為迅猛的業(yè)務(wù)。

????????有券業(yè)人士分析認(rèn)為，英大證券2021年投行業(yè)務(wù)增長迅猛，與2020年基數(shù)偏低有關(guān)。2020年，英大證券IPO項(xiàng)目顆粒無收;2021年，也僅有成都?xì)W林生物科技股份有限公司IPO過會(huì)。

????????IPO保薦業(yè)務(wù)低迷或與英大證券基礎(chǔ)薄弱有關(guān)。2021年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，英大證券目前共有10家分公司和27家營業(yè)部，總部及分支機(jī)構(gòu)合計(jì)員工568名。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)員工305名，占比53.69%;投行及研究業(yè)務(wù)員工分別為45名及11名，合計(jì)占比僅為9.86%。

《電鰻快報(bào)》