因5月16日集中交易系統發生技術故障，招商證券(13.520,0.16,1.20%)股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK)被深交所采取書面警示的自律監管措施。

        9月8日，深圳證券交易所(簡稱“深交所”)網站發布針對招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓的監管函。

        監管函顯示，2022年5月16日，招商證券集中交易系統發生技術故障，導致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經查，招商證券在該事件中存在交易系統設計與升級變更未經充分論證和測試、升級回退方案不完備等問題，反映出該公司內部管理存在漏洞。

        此外，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為該公司金融科技中心總監，陳卓作為該公司金融科技中心核心交易開發部總經理對相關問題負有責任。

        因5月16日技術故障，招商證券先后收到證監會、深交所罰單

        據澎湃新聞此前報道，5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

        隨后，澎湃新聞記者從招商證券方面了解到，當日早間招商證券交易系統部分客戶登錄出現異常，截至10時32分已恢復正常。

        深交所在監管函中指出，依據深交所《會員管理規則》第11.5條、第11.6條和《會員管理業務指引第2號——會員違規行為監管》的相關規定，深交所對招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書面警示的自律監管措施。

        “你公司及相關人員對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，強化變更及運維管理，完善應急處置機制，確保信息系統安全平穩運行。”深交所強調。

        因為5月16日這起事件，招商證券此前也收到了證監會的罰單。

        7月12日，證監會發布關于對招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

        “我會發現你公司在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。”證監會指出。

        證監會同樣指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。

        對于該證監會罰單，此前招商證券方面表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統的穩定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗。

        招商證券：目前經營情況正常

        不過，9月8日晚間，招商證券在互動平臺回復投資者提問時表示，目前公司的經營情況正常。

        對于投資者提問的“招商證券收處罰通知后，立案調查事是不是告一段落?公司相關業務是否恢復?”，招商證券回復表示：已于2022年9月6日發布了相關公告。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

        “未來公司將持續遵循穩健的經營理念，進一步強化投資銀行業務內控機制，加強合規培訓，提高項目質量、執業質量和合規管理水平，切實履行勤勉盡責義務。”招商證券進一步表示。

        招商證券在回復中提及的公告，為9月5日晚間披露的關于收到證監會《行政處罰事先告知書》的公告。這則《行政處罰事先告知書》，實為招商證券8月12日收到證監會《立案告知書》的后續。

        據該公告，招商證券作為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，簡稱“ST中安”，600654.SH)重大資產重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續在并購重組當事人發生較大變化對此次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規定及時向中國證監會報告。

        證監會擬決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款;對項目簽字人陳軒壁、直接負責的主管人員俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

        對年內罰單已采取整改措施

        對于今年以來收到的監管罰單，招商證券在半年報中也披露了整改情況。

        4月1日，招商證券收到《深圳證監局關于對招商證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，該函件指出該公司在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在程序變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

        對此，招商證券在2022年半年報中表示，已于2022年6月30日前完成相關整改工作，后續將持續完善信息系統安全建設的長效機制，保障信息系統安全穩定運行。

        “公司高度重視上述兩次網絡安全事件，按照《證券期貨業信息安全保障管理辦法》《證券基金經營機構信息技術管理辦法》《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》《證券公司內部控制指引》等相關規定的要求，嚴格執行公司問責制度，對暴露的問題采取針對性措施切實整改，加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分掌握系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，加強供應商交付軟件質量管理，持續提升信息系統安全穩定運行水平。”招商證券進一步表示。

        8月9日，深圳證監局官網披露了關于對招商證券采取出具警示函措施的決定。經查，招商證券在從事投資銀行類業務過程中，存在保薦業務、債券承銷業務、資產證券化業務未充分盡職調查等問題。

        對此，招商證券在2022年半年報中表示，已采取整改措施，進一步完善保薦、債券承銷及資產證券化業務展業架構，細化盡職調查要求與優化存續期管理工作要求，持續開展投資銀行業務執業質量精細化管理，加強各類業務執業質量評價管理考核力度與從業人員培訓宣導。

        2022年半年報顯示，招商證券在2022年上半年實現營業收入106.21億元，同比(較上年同期)下降25.95%;實現歸屬于母公司股東的凈利潤42.88億元，同比下滑25.36%。

        截至9月8日收盤，招商證券A股漲0.07%，報13.36元/股;H股跌4.03%，報7.14港元/股。

《電鰻快報》