近期，北交所自律監管措施公示顯示，錦好醫療(872925.BJ)、保麗潔(832802.BJ)因“短線交易違規”被北交所口頭警示，涉及對象分別為股東、董事。值得關注的是，自“深改19條”發布后已有4家公司因“短信交易違規”被北交所公示。

        據記者統計，自北交所2021年11月15日開市以來，包括錦好醫療、保麗潔等，已有7家公司因存在短線交易違規的現象被北交所公示并采取監管措施，其中新芝生物(430685.BJ)分別于2024年1月4日(公示日期，下同)、2022年12月6日，兩次出現“短線交易違規”，被北交所要求提交書面承諾。

        圖/開市以來(截至2024年3月2日)，因存在“短線交易違規”而被北交所采取相應監管措施的上市公司(資料來源：北交所，記者制圖)

        據悉，北交所關于對各項違規上市公司及相關責任主體，主要采取“口頭警示”“監管關注”“約見談話”及“要求提交書面承諾”等監管措施。值得關注的是，7家短線交易違規的北交所上市公司中，有4家是2023年9月1日“深改19條”發布以后，被公示并采取了相應的監管措施;其中，一次涉及實際控制人、一次涉及股東、兩次涉及董事。

        在2月6日距今最近的公示表中，北交所一共對6家存在違規情況的上市公司股東或董監高等成員，做出“口頭警示”或“要求提交書面承諾”等監管措施，其中錦好醫療、保麗潔兩家公司存在著“短線交易違規”情況。

        對于本次涉事的錦好醫療，事實上已經不是首次出現違規現象。

        除了本次“短線交易違規”外，錦好醫療還曾于2023年12月6日、2022年7月6日，分別因“權益變動違規”與“違規使用募集資金”而接受北交所監管措施，其出現“權益變動違規”與本次“短線交易違規”涉及的對象一樣，均為其股東。

        錦好醫療全稱為惠州市錦好醫療科技股份有限公司，企查查顯示，成立于2011年，注冊資本為9807萬元，法定代表人王敏。該公司專注于助聽器研發、生產與銷售。官網顯示，2021年，錦好醫療登陸北交所，成為中國助聽器行業首家上市企業。

        同樣來自企查查，截至目前，錦好醫療由王敏持股25.91%、王芳19.43%，兩人均為錦好醫療的實際控制人;此外，股權結構還顯示，由王敏實際控制的惠州市錦同創投資有限責任公司，持有錦好醫療股份為9.66%、私募基金管理人華睿千和持有錦好醫療股份則為5.7%。

        2021年9月10日，全國中小企業股份轉讓系統(即“新三板”)掛牌委員會發布審議會議結果公告，錦好醫療成為北交所成立后第一家精選層過會的企業。

        實際上，多次出現在北交所監管措施公示名單上的并不止錦好醫療。

        生物谷(833266.BJ)在2023年10月13日、2022年1月7日，分別因存在“短線交易違規”與“減持違規”接受北交所監管措施。2022年5月25日，生物谷實控人亦因違規占用逾2億元資金，成為首家被證監會立案調查的北交所上市公司。

        兩次存在“短線交易違規”的新芝生物，在北交所2022年12月6日監管措施公示中，還曾存在“違反限售規定”“減持預披露違規”“敏感期交易”等情況，因此被北交所要求提交書面承諾。

《電鰻快報》