九泰基金2023年接兩張監管罰單 利用基金財產為他人牟取利益被重罰

    2024-04-02 13:53 | 來源:新浪基金 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小


    九泰基金披露的基金年報顯示,2023年2月13日,監管層發現九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益,因此,證監會要...

            基金2023年年報披露完畢,過去一年基金公司受到監管處罰的情況曝光。九泰基金接兩張監管罰單,2月13日,處罰原因九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益,證監會要求管理人責令改正,并處罰款;時任董事長及有關高級管理人員被處以警告、暫停基金從業資格、并處罰款。

            4月7日又因固有資金持有高流動性資產比例未達標、基金持有流動性資產比例未達標、交易內控管理相關制度未有效執行等原因,被北京證監局責令整改,相關高級管理人員也被出具警示函。

    九泰基金接兩張監管罰單利用基金財產為他人牟取利益被重罰

    來源:九泰基金2023年報

    來源:九泰基金2023年報

            九泰基金披露的基金年報顯示,2023年2月13日,監管層發現九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益,因此,證監會要求管理人責令改正,并處罰款;時任董事長及有關高級管理人員被處以警告、暫停基金從業資格、并處罰款。

            九泰基金表示,公司誠懇接受監管處罰并高度重視,在監管部門的指導下, 做好風險化解工作,與股東進行全面業務及風險隔離,公司主動與監管部門溝通,充分保障基金持有人利益,對各項問題進行了全面整改,并將整改落實情況報送監管機構。公司將持續提高規范公司運作水平,嚴格遵守相關法律規定,切實維護廣大投資者利益。該事件相關責任人員均已離任。

            2023年4月7日,九泰基金又因固有資金持有高流動性資產比例未達標、基金持有流動性資產比例未達標、交易內控管理相關制度未有效執行等原因,被北京證監局責令整改,相關高級管理人員也被出具警示函。

            對此,九泰基金回應稱,公司高度重視,對相關問題進行了全面整改,已將整改落實情況報送監管機構。

    九泰基金資產規模不足15億元

            wind數據顯示,九泰基金成立于2014-07-03,股東為昆吾九鼎投資(16.020,-0.41,-2.50%)管理有限公司、同創九鼎投資管理集團股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產業投資管理有限公司、九州證券股份有限公司,持股比例分別為26.00%、25.00%、25.00%、24.00%。截止2023年末,基金公司資產規模為14.5億元,較去年同期規模縮減41%。

            公司主要成員:

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