5月14日，*ST中利發(fā)布公告稱，收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

        《告知書》顯示，*ST中利涉嫌違法的事實(shí)包括：一、通過參與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入、利潤總額;二、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用;三、未按規(guī)定披露對外擔(dān)保。就上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)擬決定，對*ST中利及相關(guān)責(zé)任人處以總金額超3000萬元的罰款。同時(shí)，時(shí)任公司董事長王柏興和負(fù)責(zé)公司整體融資和資金調(diào)撥業(yè)務(wù)的錢宏?duì)D擬決定被采取證券市場禁入措施，王柏興為終身，錢宏?duì)D為3年。

        目前，公司重整工作正在持續(xù)推進(jìn)。數(shù)據(jù)顯示，截至14日收盤，*ST中利股價(jià)漲停，至2.04元/股，過去4個(gè)交易日獲得3個(gè)漲停，目前總市值近18億元。

        參與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)涉嫌多項(xiàng)違規(guī)

        《告知書》顯示，由于參與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增營業(yè)收入、利潤總額，*ST中利自2016年至2020年連續(xù)出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假。

        其中，2016年虛增營業(yè)收入12.82億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的11.35%;虛增利潤總額2.62億元，占當(dāng)期披露利潤總額的231.07%。

        2017年虛增營業(yè)收入18.83億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.70%;虛增利潤總額4.15億元，占當(dāng)期披露利潤總額的102.49%。

        2018年虛增營業(yè)收入19.25億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的11.51%，虛增利潤總額4.23億元，占當(dāng)期披露利潤總額的214.90%。

        2019年虛增營業(yè)收入21.97億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的18.58%;虛增利潤總額5.32億元，占當(dāng)期披露利潤總額的246.08%。

        2020年虛增營業(yè)收入6.72億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的7.43%;虛增利潤總額4732.72萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的1.88%。

        此外，*ST中利還存在巨額非經(jīng)營性占款和違規(guī)擔(dān)保未按規(guī)定披露等問題。

        其中，2018年至2021年，公司非經(jīng)營資金占用實(shí)際發(fā)生額與披露金額的差額分別為16.35億元、26.46億元、15.35億元、6.69億元，分別占當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的18.27%、30.53%、27.28%、37.96%。

        2018年至2021年公司非經(jīng)營性資金占用實(shí)際余額與披露金額的差額分別為10.07億元、13.32億元、9.36億元、4.48億元，分別占當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的11.25%、15.36%、16.65%、25.42%。

        違規(guī)擔(dān)保方面，公司2017年至2020年未按規(guī)定披露的對外擔(dān)保金額分別為6.67億元、7.66億元、13.5億元和2.2億元，占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例分別為7.20%、8.56%、15.57%、3.91%。

        擬罰款總額超3000萬元

        就上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)擬對公司及相關(guān)責(zé)任人責(zé)令改正并給予警告，罰款總額超3000萬元。

        時(shí)任公司董事長王柏興，對公司及其控股子公司中利電子的生產(chǎn)經(jīng)營擁有實(shí)際決策權(quán)，決策引入專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，對公司負(fù)有主要管理責(zé)任。

        《告知書》顯示，證監(jiān)會(huì)擬決定，對公司實(shí)際控制人王柏興處以1500萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。同時(shí)，公司被處以800萬元罰款。

        此外，歷任中利電子總經(jīng)理，*ST中利總經(jīng)理，董事、副董事長的王偉峰因直接參與專網(wǎng)通信造假，*ST中利時(shí)任資金管理中心負(fù)責(zé)人錢宏?duì)D具體負(fù)責(zé)實(shí)施資金占用事項(xiàng)，分別被處以300萬元罰款，錢宏?duì)D被采取3年證券市場禁入措施;時(shí)任*ST中利總經(jīng)理陳波瀚、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)孫建宇、曾分管專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的時(shí)任副總經(jīng)理吳宏圖分別被處以50萬元罰款。

        目前，*ST中利的重整工作正在有序推進(jìn)。公司表示，將繼續(xù)積極配合重整工作推進(jìn)，以期借助司法程序引入重整投資人，若重整順利實(shí)施，將使公司重回良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

        根據(jù)重整進(jìn)展公告，截至2024年2月20日，蘇州中院裁定受理四家子公司宿遷新能源、沛縣新能源、泗陽新能源、泗陽光電的重整申請，并同時(shí)指定由中利集團(tuán)清算組擔(dān)任上述四家公司的管理人。截至4月29日，公司重整層報(bào)工作正在江蘇省層面持續(xù)、有序推進(jìn)。

《電鰻快報(bào)》