編者按：國務院《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出，修訂基金管理人分類評價制度，督促樹牢理性投資、價值投資、長期投資理念。

        近日，超卓航科(22.320,-0.80,-3.46%)(維權)收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌未如實披露公司募集資金存放及實際使用情況、未及時披露公司銀行存款被劃轉(zhuǎn)的信息，公司及多名相關責任人被罰。

        面包財經(jīng)查閱2024年一季報顯示，華安基金旗下華安安康持股超卓航科，持股數(shù)量超過60萬股。根據(jù)超卓航科2024年一季報，華安安康為公司前10名無限售條件流通股東之一。

超卓航科：近6000萬存款曾未及時披露

        5月22日晚，超卓航科發(fā)布公告收到《行政處罰事先告知書》。2023年11月17日，超卓航科因涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案。

        經(jīng)查，超卓航科及相關人員涉嫌未如實披露公司募集資金存放及實際使用情況、未及時披露公司銀行存款被劃轉(zhuǎn)的信息。

        2023年8月16日，超卓航科發(fā)布《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，該報告中“三、2023年半年度募集資金的實際使用情況”未如實反映募集資金存放及實際使用情況，具體包括：將子公司上海超卓金屬材料有限公司(以下簡稱上海超卓)在招商銀行(34.990,0.25,0.72%)股份有限公司(以下簡稱招商銀行)南京城北支行的5,995萬元“銀行承兌匯票保證金存款”披露為在浙商銀行(3.050,0.00,0.00%)股份有限公司(以下簡稱浙商銀行)武漢分行的“結(jié)構性存款”;將子公司奈文摩爾洛陽科技有限公司在招商銀行鄭州分行的1,011萬元大額存單披露為在浙商銀行武漢分行的大額存單;將上海超卓購買的2,000萬元西藏信托有限公司信托產(chǎn)品披露為在浙商銀行武漢分行的信托產(chǎn)品。

        2023年10月7日，上海超卓的5,995萬元存款被招商銀行南京城北支行扣劃出賬戶，用于支付銀行承兌匯票的到期承兌。上述銀行存款被劃轉(zhuǎn)的事項導致公司發(fā)生重大損失，但直至2023年11月4日，超卓航科才發(fā)布《關于部分銀行存款被劃轉(zhuǎn)的風險提示性公告》。證監(jiān)會和擬決定對公司及多名相關責任人給予警告，并處以罰款。

        公開資料顯示，超卓航科于2022年上市，主要從事軍用及民用航空器氣動附件、液壓附件、燃油附件和電氣附件的維修業(yè)務。

        2024年一季度，超卓航科實現(xiàn)營收0.86億元，同比增長42.9%;實現(xiàn)歸母凈利潤0.17億元，同比下降19.82%。

華安基金：旗下產(chǎn)品2024年一季度末持有超卓航科

        面包財經(jīng)梳理公開資料發(fā)現(xiàn)，截至2024年一季度末，華安基金旗下華安安康持股超卓航科，持股數(shù)量超過60萬股。根據(jù)超卓航科2024年一季報，華安安康為公司前10名無限售條件流通股東之一。

        截至2024年5月23日，華安安康A今年以來凈值上升6.11%，同類排名422/2308。

        公開披露的信息顯示，華安基金管理有限公司成立于1998年，總部位于上海，是中國證監(jiān)會批準成立的首批5家基金管理公司之一。公司董事長為朱學華，總經(jīng)理為張霄嶺，督察長為楊牧云。

        《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任;證券基金經(jīng)營機構的高級管理人員負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任;合規(guī)負責人對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

        旗下產(chǎn)品持倉信披違規(guī)、被立案調(diào)查的公司，是否合規(guī)?

《電鰻快報》