創(chuàng)投圈知名人物、昔日百億私募大佬再次因受處罰被拉回到公眾視野。

        近日，惠程科技發(fā)布公告稱，公司由于少記2019年、2020年銷售費(fèi)用和營(yíng)業(yè)成本、虛增利潤(rùn)和資產(chǎn)事項(xiàng)受到監(jiān)管處罰，公司多位高管也被監(jiān)管警告，其中就包括時(shí)任惠程科技董事長(zhǎng)和總裁的汪超涌。

        公開(kāi)資料顯示，汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度，1999年成立了信中利，信中利管理規(guī)模一度超過(guò)300億元。不過(guò)，近年來(lái)信中利的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)暴露，今年7月北京證監(jiān)局還對(duì)信中利及時(shí)任董事長(zhǎng)的汪超涌采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)上百家私募因違規(guī)行為被處罰。多位業(yè)內(nèi)人士稱，伴隨著私募“劣幣”及違規(guī)行為加速出清，行業(yè)生態(tài)將逐步改善。

        汪超涌被處罰

        近日，惠程科技發(fā)布公告稱，子公司哆可夢(mèng)未及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)成本費(fèi)用導(dǎo)致惠程科技利潤(rùn)披露不實(shí)，少記2019年、2020年銷售費(fèi)用和營(yíng)業(yè)成本、虛增利潤(rùn)和資產(chǎn)事項(xiàng)違反了證券法第七十八條第二款的有關(guān)規(guī)定，因此被處罰。

        與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為，汪超涌作為公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，是上市公司信息披露第一責(zé)任人，未采取有效措施加強(qiáng)上市公司對(duì)哆可夢(mèng)在財(cái)務(wù)核算等方面的管控，未勤勉盡責(zé)，應(yīng)對(duì)上市公司上述信息披露違法行為承擔(dān)責(zé)任。決定對(duì)汪超涌給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

        信中利頻頻“亮紅燈”

        值得一提的是，此次被處罰的汪超涌在私募股權(quán)投資領(lǐng)域頗具知名度。

        公開(kāi)資料顯示，汪超涌15歲便入讀華中科技大學(xué)，然后赴美留學(xué)，22歲開(kāi)始闖蕩華爾街。1999年，汪超涌成立信中利，信中利是國(guó)內(nèi)最早的一批私募股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)投資(PE/VC)機(jī)構(gòu)之一，先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟(2.000,0.06,3.09%)等知名公司，基金管理規(guī)模一度超過(guò)300億元，累計(jì)投資近200家企業(yè)。但去年以來(lái)，信中利多次觸犯監(jiān)管紅線而被處罰。

        今年7月，北京證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，因截至4月30日仍未及時(shí)披露2023年年報(bào)，信中利及時(shí)任董事長(zhǎng)汪超涌均被該局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)信中利公告，2023年年報(bào)原定于4月18日披露，由于尚未聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)延期至4月30日。因仍無(wú)意向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)入場(chǎng)審計(jì)，該年報(bào)預(yù)計(jì)于6月28日披露。而據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露，信中利至今仍未發(fā)布2023年年報(bào)，也不曾與審計(jì)機(jī)構(gòu)達(dá)成合作意向。

        今年以來(lái)，信中利發(fā)布了10份《可能被終止股票掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》，原因均與財(cái)報(bào)披露有關(guān)。

        另外，去年6月，信中利還被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局表示，信中利作為私募基金管理人，管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。同時(shí)，信中利將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，挪用基金財(cái)產(chǎn)，未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

        行業(yè)“劣幣”加速出清

        除了信中利，今年以來(lái)私募行業(yè)諸多違規(guī)私募被處罰，甚至直接“出局”。

        9月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)網(wǎng)站發(fā)布了多則紀(jì)律處分決定書(shū)，披露了多家私募管理人的違規(guī)行為，比如上海三商資產(chǎn)管理有限公司曾兼營(yíng)金交所相關(guān)業(yè)務(wù)等;廣東蓋亞投資管理有限公司相關(guān)高管被判處刑罰，但公司沒(méi)有向投資者披露;廣東百氏福股權(quán)投資基金管理有限公司部分產(chǎn)品資產(chǎn)證明不符合要求、誘導(dǎo)投資者達(dá)到預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果。

        據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至9月18日，證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局已對(duì)私募開(kāi)出罰單逾200張，而中基協(xié)給私募開(kāi)出的紀(jì)律處分書(shū)也已超過(guò)150張。

        與此同時(shí)，私募注銷節(jié)奏也有所加快。

        中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至9月12日，今年以來(lái)已有1243家私募基金管理人備案狀態(tài)變?yōu)橐炎N。其中398家為主動(dòng)注銷，10家為依公告注銷，703家為協(xié)會(huì)注銷，132家為12個(gè)月無(wú)在管注銷。

        排排網(wǎng)財(cái)富理財(cái)師負(fù)責(zé)人孫恩祥表示，私募行業(yè)正在逐步邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，在此過(guò)程中，行業(yè)會(huì)面臨一場(chǎng)深刻的洗牌，“劣幣”生存空間將越來(lái)越少，而行業(yè)質(zhì)量和合規(guī)性會(huì)隨之顯著提升。

《電鰻快報(bào)》