《電鰻財經(jīng)》電鰻號 / 文

        近日，財達(dá)證券再次收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰單，這是繼前次因內(nèi)部監(jiān)控缺失而被處罰后的又一次重?fù)簟４舜问录粌H對財達(dá)證券自身造成沖擊，也給整個證券行業(yè)的規(guī)范運(yùn)作敲響了警鐘。

        11月18日，天津證監(jiān)局發(fā)布公告披露，經(jīng)查，財達(dá)證券營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題：一是個別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未將其實(shí)際使用的手機(jī)號納入監(jiān)測，未充分防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為;二是存在向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)規(guī)定的合格投資者之外的個人募集資金并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利的情況。

        財達(dá)證券營業(yè)部的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條第四項和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第十四條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第六條第一款第一項的有關(guān)規(guī)定。

        根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款，天津證監(jiān)局決定對財達(dá)證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。財達(dá)證券營業(yè)部應(yīng)高度重視，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)書面向天津證監(jiān)局報告整改情況。

        《電鰻財經(jīng)》關(guān)注到，近年來，隨著資本市場的快速發(fā)展，伴隨而來的各種問題也逐漸顯現(xiàn)。從操縱股價到內(nèi)幕交易，再到財務(wù)造假，種種不規(guī)范的行為不斷挑戰(zhàn)著市場的底線和監(jiān)管的智慧。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一系列動作，是對整個行業(yè)的警醒。

        業(yè)內(nèi)人士指出，內(nèi)控機(jī)制的失效是導(dǎo)致券商行業(yè)問題頻發(fā)的主要原因之一。作為金融市場的看門人，證券公司應(yīng)建立更為嚴(yán)密的內(nèi)部控制和審計系統(tǒng)，確保每一位員工的行為都能得到合理監(jiān)督。其次，提升從業(yè)人員的職業(yè)道德水平也是解決此類問題的關(guān)鍵。只有當(dāng)每一個從業(yè)者都能夠自覺遵守行業(yè)規(guī)范，才能真正從根本上減少這類事件的發(fā)生。

        法律層面的規(guī)定雖然嚴(yán)格，但更關(guān)鍵的是實(shí)際執(zhí)行的力度和效率。監(jiān)管部門應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管，對違規(guī)行為要依法嚴(yán)厲打擊，提高違法成本。同時，也要鼓勵和支持證券公司加強(qiáng)自身建設(shè)，通過提升內(nèi)部管理、強(qiáng)化風(fēng)險控制等措施，提高服務(wù)水平和質(zhì)量，為投資者提供一個更加安全、透明的投資環(huán)境。

        只有不斷強(qiáng)化監(jiān)管，完善內(nèi)部管理，提升職業(yè)道德水平，才能確保證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。

《電鰻快報》