因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為，信達澳亞基金在任基金經理被合計罰沒超154萬元。

        11月27日，中國證券監督管理委員會四川監管局(下稱“四川證監局”)發布一則行政處罰決定書，李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。

        罰單中顯示，李某彥，男，198X年9月出生，住址為廣東省深圳市南山區。他于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳周期動力”的基金經理。

        李某彥在任期間，負責上述兩只公募基金產品(以下統稱為“信澳基金組”)的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。

        四川證監局指出，李某彥與張某程關系密切，張某程知道李某彥公募基金經理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫療(12.700,0.48,3.93%)”“金一文化”“洛陽鉬業(7.180,-0.12,-1.64%)”“太鋼不銹(3.610,0.01,0.28%)”“圣龍股份(22.750,0.99,4.55%)”“中觸媒(22.750,0.18,0.80%)”“潤禾材料(26.440,-0.06,-0.23%)”“拓爾思(19.600,-0.74,-3.64%)”8只股票的未公開信息。

        2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛星(30.110,0.71,2.41%)”“中國衛通(22.430,0.24,1.08%)”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投(27.050,-0.21,-0.77%)證券賬戶同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.74萬元，趨同交易盈利14.29萬元。

        對此，四川證監局決定，對李某彥泄露未公開信息的行為，責令改正，并處以80萬元罰款;對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行為，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款。

        綜上，四川證監局表示，對李某彥責令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。

        澎湃新聞記者發現，罰單中的多條線索直指信達澳亞基金副總經理、基金經理李淑彥。

        公開資料顯示，李淑彥，北京大學光華管理學院金融學碩士。2012年至2015年，先后在博時基金、永贏基金任研究員，2015年5月加入信達澳亞基金，歷任研究員、基金經理助理，現任公司副總經理、專戶投資部總監兼研究咨詢部負責人。

        另據Wind數據，截至今年三季度末，李淑彥在管規模為37.29億元，在管基金數量共6只，分別為信澳匠心臻選兩年持有、信澳周期動力、信澳匠心嚴選一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6個月持有、信澳匠心回報。

        其中，罰單中所提及的“信澳匠心臻選”、“信澳周期動力”為李淑彥在管規模最大的兩只基金。從業績情況來看，截至11月27日，信澳匠心臻選、信澳周期動力的年內業績分別為0.69%、-4.80%，大幅跑輸同期業績比較基準;年化回報則依次為-0.90%、4.12%。

《電鰻快報》