近日，浙江證監局連開三張罰單，劍指投資者招攬存在違規行為，華西證券一營業部及相關負責人被監管警示。

        值得關注的是，今年3月，華西證券重慶分公司才因員工委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶被監管處罰。然而時隔不到兩個月，華西證券又因同一違規情形再度收到監管罰單。

        因違規攬客

        連收三張罰單

        5月23日，浙江證監局接連公告三張罰單。

        公告顯示，經查，華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第八條第七項的規定。

        《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第八條第七項顯示，證券公司及其從業人員從事證券經紀業務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得違規委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動。

        根據《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第四十三條的規定，浙江證監局決定，對該營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監局指出，該營業部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。同時，該營業部要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。

        同時，浙江證監局認為，華西證券股份有限公司浙江分公司負責人童某俊，對所轄證券營業部合規運營不到位承擔責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條第一款的規定。童某俊被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        此外，作為營業部負責人的魏某，對上述違規行為負有責任。根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條的規定，浙江證監局決定，對其采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        違規攬客屢觸“紅線”

        行業迎來強監管

        去年10月，監管部門對券商下發通知，提出若干要求。其中就包括“證券公司及其從業人員不得違規委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動”。

        據不完全統計，近年來，已有天風、長江、國金、銀河、光大、華西證券等券商因違規攬客等原因被罰。

        今年1月，光大證券上海金山區衛清西路證券營業部員工張某被罰。經查，其在光大證券股份有限公司上海金山區衛清西路證券營業部從業期間，存在違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的情形。上海證監局對其采取出具警示函的行政監管措施。

        今年3月，重慶證監局公告一則罰單。公告顯示，華西證券重慶分公司所轄證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶的行為，分公司對所轄證券營業部員工執業行為管理不到位，合規風控把關不嚴。重慶證監局對華西證券重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        在業內人士看來，解決違規攬客屢觸“紅線”現象，可從多方面發力。例如，技術防控層面通過開戶系統追蹤客戶來源，禁止非認證渠道接入;考核改革層面向財富管理轉型，降低對經紀業務的依賴程度;文化重塑層面則將合規納入員工績效考核，建立“不敢違規、不能違規”的機制。值得關注的是，監管層近年來加大對科技手段的應用，敦促券商推進合規建設。例如，有券商啟用AI監測識別“第三方合作”等關鍵詞。

《電鰻快報》