日前，華西證券(8.180, -0.04, -0.49%)營業部因從業人員違規進行投資者招攬受到當地證監局的處罰。根據浙江證監局公告，經查，發現華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部(以下簡稱“義烏商城大道證券營業部”)存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關規定。相關機構和責任人均被監管部門采取責令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        根據公告，浙江證監局決定對義烏商城大道證券營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案;同時，要求義烏商城大道證券營業部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責;此外，義烏商城大道證券營業部要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。

        與此同時，浙江證監局指出，魏謙作為義烏商城大道證券營業部負責人，對上述違規行為負有責任。根據有關規定，浙江證監局決定對魏謙采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監局要求魏謙應當引以為戒，認真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理，切實提升營業部合規管理水平。

        浙江證監局還提到，童學俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營業部合規運營不到位承擔責任，違反了相關規定。根據有關規定，浙江決定對童學俊采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應當深刻吸取教訓，加強對所轄證券營業部的合規管理，提升合規檢查有效性，切實防范合規風險。

        值得注意的是，今年3月，華西證券重慶分公司因員工委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶被監管處罰。然而，時隔不到兩個月，華西證券又因同一違規情形再度收到監管罰單。

        根據此前公告，華西證券重慶分公司所轄證券營業部部分員工存在委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶的行為，同時分公司對員工執業行為管理不到位。根據相關規定，重慶證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        同時，重慶證監局要求該分公司深刻吸取教訓，立即采取有效措施進行整改，對相關責任人員進行責任追究，加強對員工的培訓及警示教育。進一步健全相關內控制度，加強對所轄證券營業部合規風控管理，提升合規檢查有效性，切實防范合規風險行為。

        據了解，委托第三方招攬客戶是指，證券公司或從業人員將本應通過持牌證券經紀人開展的客戶開發工作，外包給無資質的外部機構或個人操作的行為。這種行為通常伴隨隱蔽的利益分成，并脫離公司合規監控體系，極易引發投資者信息泄露、違規承諾收益等風險。

        實際上，證券行業因委托第三方招攬客戶而受罰并不少見。今年1月，光大證券(16.160, -0.04, -0.25%)上海金山區衛清西路證券營業部員工張歐，同樣因存在違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動而遭到當地證監局處罰。

        在業內人士看來，部分證券機構為快速拓展業務、降低成本，在攬客過程中利用了第三方資源，但卻忽視了合規管理。這種行為存在諸多隱患，如誤導投資者、泄露客戶信息、引發利益輸送等問題，損害了市場秩序和投資者權益。監管部門應加強日常監管，加大違規處罰力度、強化機構內部合規建設，促進提升行業整體規范水平。

《電鰻快報》