今年以來(lái)，股權(quán)質(zhì)押平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)猶如高懸在股市上的利劍。而頻頻遭遇股權(quán)質(zhì)押爆倉(cāng)，成為東方證券的“心頭大患”。
因弘高創(chuàng)意(3.180, 0.29, 10.03%)回購(gòu)糾紛索賠1.2億
10月18日，東方證券與弘高中太的質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛案，在上海金融法院公開(kāi)開(kāi)庭審理。
據(jù)悉，東方證券和弘高中太曾在2016年4月簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議及若干補(bǔ)充協(xié)議，弘高中太通過(guò)質(zhì)押“弘高創(chuàng)意”股票2896萬(wàn)股，從東方證券融資1.1億元。
按照約定，初始交易日期為2016年4月21日，購(gòu)回交易日期為2019年4月19日，年利率分三段計(jì)算，最低履約保障比例為140%。但弘高中太在2018年1月5日日終清算后，交易履約保障比例低于合同約定的最低比例，且未進(jìn)行提前購(gòu)回或采取相應(yīng)履約保障措施。
此外，原本合同約定每季末20日結(jié)息，但弘高中太自2017年12月20日起的6個(gè)交易日內(nèi)未按時(shí)支付利息。
東方證券認(rèn)為，上述兩項(xiàng)行為已構(gòu)成合同約定的違約情形。請(qǐng)求法院判令弘高中太返還融資款，支付本金違約金、利息違約金、延期利息及律師費(fèi)等共1.2億余元，并對(duì)質(zhì)押股票享有優(yōu)先受償權(quán)。
弘高中太代理人則辯稱，由于協(xié)議規(guī)定的購(gòu)回日期尚未到期，且協(xié)議無(wú)法正常履行并非惡意違約，因此不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。此外，該代理人提出，合同關(guān)于違約金的約定屬于格式條款，違約金過(guò)高，請(qǐng)求法院依法調(diào)整。該代理人還認(rèn)為，東方證券未提供質(zhì)押登記相關(guān)證據(jù)，不享有合同項(xiàng)下的股票質(zhì)權(quán)。
當(dāng)日，該案并未當(dāng)場(chǎng)宣判，雙方公司表示愿意庭后調(diào)解。
被動(dòng)舉牌皇氏集團(tuán)(3.250, 0.01, 0.31%)浮虧2.16億
事實(shí)上，這并非東方證券首次身陷股權(quán)質(zhì)押糾紛。此前，東方證券因股權(quán)質(zhì)押爆倉(cāng)被動(dòng)舉牌皇氏集團(tuán)。
9月11日，皇氏集團(tuán)公告稱，因收到《北京市第二中級(jí)人民法院執(zhí)行裁定書(shū)》知悉，公司股東李建國(guó)所持有的公司5841萬(wàn)股股份被北京市第二中級(jí)人民法院在淘寶網(wǎng)司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)，因無(wú)人報(bào)名而流拍。
根據(jù)裁定書(shū)，李建國(guó)持有的上述股票將作價(jià)3億元，交付東方證券抵償債務(wù)。本次權(quán)益變動(dòng)后，李建國(guó)持股比例下降至1.06%，東方證券將持有皇氏集團(tuán)5841萬(wàn)股，持股比例為6.97%。
根據(jù)10月23日收盤(pán)價(jià)3.24元計(jì)算，東方證券持有的皇氏集團(tuán)股份市值約為1.89億元。而這筆業(yè)務(wù)初始的融出資金本金為4.05億元，這意味著東方證券已浮虧2.16億元。
針對(duì)皇氏集團(tuán)潛在的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，東方證券在1月份對(duì)其計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備4337.04萬(wàn)元。
記者還注意到，和皇氏集團(tuán)同時(shí)因股權(quán)質(zhì)押計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，還有粵傳媒(3.070, 0.01, 0.33%)（維權(quán)）和樂(lè)視網(wǎng)(3.220, 0.18, 5.92%)。1月29日公告內(nèi)容顯示，東方證券分別對(duì)粵傳媒和樂(lè)視網(wǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)融出資金本金6339.42萬(wàn)元和4億元。
將股票賬面價(jià)值和預(yù)計(jì)未來(lái)現(xiàn)金流量現(xiàn)值之間的差額進(jìn)行測(cè)算后，東方證券對(duì)粵傳媒和樂(lè)視網(wǎng)的股票質(zhì)押回購(gòu)，分別計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備435.72萬(wàn)元和1.78億元。
日前，樂(lè)視網(wǎng)發(fā)布公告稱，此前賈躍亭與東方證券達(dá)成了股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，借款金額2億元用于補(bǔ)充樂(lè)視控股流動(dòng)資金，由于未能按時(shí)還款造成該筆業(yè)務(wù)違約。截至10月15日，法院處置了樂(lè)視網(wǎng)1830.82萬(wàn)股，用于償還東方證券債務(wù)。
前三季度凈利同比下降65.62%
除了頻陷股權(quán)質(zhì)押糾紛，東方證券今年以來(lái)業(yè)績(jī)也大幅下滑。
10月19日晚間，東方證券發(fā)布了2018年前三季度業(yè)績(jī)快報(bào)。經(jīng)初步核算，該公司前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收65.66億元，較去年同期減少6.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為9.04億元，同比減少65.62%。
對(duì)于業(yè)績(jī)下滑的原因，東方證券在公告中解釋稱，一方面，是因?yàn)樽誀I(yíng)權(quán)益投資受市場(chǎng)影響收入同比大幅下降，導(dǎo)致公司利潤(rùn)較上年同期減少；另一方面，是因?yàn)樽庸举Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和大宗商品業(yè)務(wù)收入和成本較上年同期大幅增加。
《電鰻快報(bào)》
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