2018年，資本市場(chǎng)共有88名失信人被限乘限飛。
這其中有上市公司并購(gòu)重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開(kāi)承諾，還有上市公司實(shí)際控制人逾期未履行提供無(wú)息借款的公開(kāi)承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒(méi)款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。
37名違法當(dāng)事人繳納罰沒(méi)款1.5億
失信聯(lián)合懲戒新型機(jī)制與渠道建立后，監(jiān)管公信力、執(zhí)法威懾力與市場(chǎng)誠(chéng)信度的提升。
針對(duì)社會(huì)反響強(qiáng)烈的逾期不履行公開(kāi)承諾、逾期不履行證券期貨行政罰沒(méi)款行為，證監(jiān)會(huì)會(huì)同鐵路總公司和民航局，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人、責(zé)任人采取為期一年的限制乘坐火車(chē)高級(jí)別席位、民用航空器措施(簡(jiǎn)稱(chēng)“限乘限飛”)，自2018年6月起，證監(jiān)會(huì)向鐵路總公司、民航局報(bào)送證券期貨市場(chǎng)特定嚴(yán)重失信人95人，分7批在“信用中國(guó)”網(wǎng)站進(jìn)行公示。
其中，有上市公司并購(gòu)重組相關(guān)方逾期未履行重組業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償，有上市公司大股東逾期未履行償還關(guān)聯(lián)方借款的公開(kāi)承諾，還有上市公司實(shí)際控制人逾期未履行提供無(wú)息借款的公開(kāi)承諾。多名證券期貨行政違法當(dāng)事人因逾期不履行行政罰沒(méi)款繳納義務(wù)，被列入“限乘限飛”名單。
“限乘限飛”實(shí)施半年來(lái)，有37名證券期貨行政違法當(dāng)事人繳納罰沒(méi)款近1.5億元、依法承擔(dān)違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當(dāng)事人在公示期提出異議，經(jīng)核實(shí)有效后，第一時(shí)間移除公示，未予啟動(dòng)限制措施。逾期未履行公開(kāi)承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體被公示懲戒，引導(dǎo)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、重組交易方等主體嚴(yán)肅承諾、誠(chéng)信守諾。半年來(lái)，相關(guān)當(dāng)事人及時(shí)履行法定或約定義務(wù)的意識(shí)明顯提升。
證監(jiān)會(huì)表示將密切關(guān)注各類(lèi)群眾反映強(qiáng)烈、市場(chǎng)影響惡劣、嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)誠(chéng)信環(huán)境的違法失信行為，針對(duì)特定嚴(yán)重失信人提升信用懲戒的針對(duì)性與有效性，持續(xù)依法懲戒資本市場(chǎng)失信人，大力夯實(shí)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的誠(chéng)信根基。
上市公司老總、券商業(yè)務(wù)部門(mén)人員、牛散上榜
縱觀上榜的95人，分屬市場(chǎng)參與各類(lèi)主體，包括了上市公司高管，如賈躍亭、王濤等；存在違法行為的私募基金負(fù)責(zé)人；證券從業(yè)人員；個(gè)人投資者等。
第一類(lèi)：上市公司老總，如樂(lè)視系創(chuàng)始人賈躍亭、其姐賈躍芳
2017年12月，北京證監(jiān)局向樂(lè)視網(wǎng)(300104)下發(fā)了《關(guān)于對(duì)賈躍亭采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》和《關(guān)于對(duì)賈躍芳采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。賈躍亭、賈躍芳曾在2015年5月和2014年12月作出承諾，將減持樂(lè)視網(wǎng)股票所得資金，全部借給上市公司作為運(yùn)營(yíng)資金使用。但此后他們卻表示無(wú)力繼續(xù)履行對(duì)上市公司無(wú)息借款的承諾。同月，深圳證券交易所宣布，對(duì)賈躍亭、賈躍芳予以公開(kāi)譴責(zé)的處分。
從中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)上看到，賈躍亭已經(jīng)8次被列為失信被執(zhí)行人，最新一起案件發(fā)布于5月17日，為賈躍亭與國(guó)泰君安證券之間的糾紛，生效法律文書(shū)確定的義務(wù)要求，賈躍亭向國(guó)泰君安證券股份有限公司支付融資本金人民幣3億元等，而賈躍亭的履行情況為全部未履行。
上榜的還有成都華澤鈷鎳材料股份有限公司董事長(zhǎng)王濤、其妹王輝；中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)兼總裁孟凱等。
第二類(lèi)：中介等市場(chǎng)參與者如時(shí)任國(guó)泰君安場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理助理王仕宏
據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月4日披露的處罰決定書(shū)表明，由深圳小乘登陸新三板投資中心(有限合伙)總裁陳杰實(shí)際決策交易的涉案賬戶(hù)在涉案交易日，買(mǎi)入相關(guān)股票的時(shí)點(diǎn)、順序等與王仕宏控制使用的國(guó)泰君安做市專(zhuān)用證券賬戶(hù)賣(mài)出股票的時(shí)點(diǎn)、順序等高度趨同。
事實(shí)上，王仕宏與陳杰兩人關(guān)系密切。二人通過(guò)手機(jī)通話(huà)、微信聯(lián)系頻繁，并在北京、上海經(jīng)常會(huì)面。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，涉嫌內(nèi)幕交易的股票分別包括“福昕軟件”、“圓融科技”、“ST復(fù)娛”、“藍(lán)天環(huán)保”、“許繼智能”、“智通建設(shè)”、“中喜生態(tài)”、“梓橦宮”、“青雨傳媒”、“凌志軟件”、“粵林股份”、“搜才人力”、“卡聯(lián)科技”、“中興通科”等14只掛牌股票。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩人各作出罰款100萬(wàn)元的決定。上榜名單因與其逾期未繳納罰沒(méi)款相關(guān)。
上榜的還有華西證券股份有限公司深圳民田路營(yíng)業(yè)部員工馮澤良、太平洋證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理?xiàng)钐┤A、長(zhǎng)城證券總裁助理兼金融研究所所長(zhǎng)黃欽來(lái)等。
第三類(lèi)：個(gè)人投資者如牛散文細(xì)棠
2016年3月23日至4月18日，文細(xì)棠以競(jìng)價(jià)交易方式賣(mài)出廣東順威精密塑料股份有限公司(002676)股份總計(jì)503萬(wàn)股，成交金額總計(jì)9637.47萬(wàn)元，賣(mài)出股份比例占公司總股本的1.26%。作為大股東，違反了相關(guān)減持規(guī)定，深圳證券交易所在2016年11月11日對(duì)文細(xì)棠給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。
作為中國(guó)軟件(600536)的股東，文細(xì)棠因持股達(dá)到5%時(shí)未及時(shí)停止并履行信息披露義務(wù)，且股份權(quán)益變動(dòng)的信息披露存在重大差錯(cuò)與事實(shí)不符，被上海證券交易所在2017年1月9日進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。
此外，因其超比例持有中國(guó)軟件股票的違法行為，北京證監(jiān)局在2018年3月7日宣布，責(zé)令文細(xì)棠改正，對(duì)文細(xì)棠未依法披露增持行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為給予警告。此外，對(duì)文細(xì)棠未依法披露增持行為處以35萬(wàn)元罰款，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的違規(guī)增持行為處以250萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款285萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)文細(xì)棠的短線(xiàn)交易行為給予警告。上榜黑名單也多和他逾期未繳納罰沒(méi)款有關(guān)。
上榜的還有朱勇、曾改雄等。
失信懲戒已由點(diǎn)及面
名單公示前后，不少當(dāng)事人迫于失信懲戒威力與輿論壓力，主動(dòng)繳納罰款。金亞科技高管何某等14人，華澤鈷鎳高管蘆某某等2人，盛世嘉和董事長(zhǎng)楊某、做市商操作員岳某等陸續(xù)繳納罰款。易事特實(shí)控人何某某繳納了1.28億元罰款，該公司發(fā)布相關(guān)公告，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注與積極評(píng)價(jià)。
記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，上述人員名單已從“信用中國(guó)”網(wǎng)站相關(guān)欄目移除。統(tǒng)計(jì)顯示，“限乘限飛”實(shí)施僅四個(gè)月，拒不繳納罰沒(méi)款的當(dāng)事人在全部處罰當(dāng)事人中的占比已下降10%。
實(shí)際上，除了讓資本市場(chǎng)失信人坐飛機(jī)、高鐵犯難，證監(jiān)會(huì)還聯(lián)合21家部委簽署并發(fā)布了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，重點(diǎn)針對(duì)違法失信上市公司的控股股東、實(shí)際控制人和董監(jiān)高等責(zé)任人員，在多個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合懲戒。
根據(jù)上述違法失信上市公司備忘錄，海關(guān)總署2017年5月曾對(duì)涉及海關(guān)信用認(rèn)證的違法失信上市公司實(shí)施了聯(lián)合懲戒措施，下調(diào)了2家高級(jí)認(rèn)證和21家一般認(rèn)證企業(yè)的信用等級(jí)，將75家企業(yè)列為高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或稽查重點(diǎn)對(duì)象，實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管措施，對(duì)其進(jìn)出口貨物加強(qiáng)單證審核或布控查驗(yàn)。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)正會(huì)同發(fā)改委推進(jìn)對(duì)私募投資基金領(lǐng)域違法失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的備忘錄。
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