《電鰻快報》文/劉云峰

        近日，深圳大通實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“深大通”)發(fā)布公告稱，2019年7月26日，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(以下簡稱“事先告知書”)。

        《電鰻快報》了解到，2019年5月22日，證監(jiān)會稽查總隊工作人員在向深大通及實際控制人送達立案調(diào)查通知書、依法進行調(diào)查工作時遭遇阻礙，一名執(zhí)法人員還被打傷到醫(yī)院治療，事件曝光后，深大通深陷輿論風波。該事件不僅讓公司股價大幅受挫，公司董秘李雪燕在事發(fā)當日辭職，5月27日，公司董事長袁娜辭職。

        此次證監(jiān)會下發(fā)的事先告知書還原了上述事件的全貌，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調(diào)查，檢查、調(diào)查人員均為二人以上，并出示執(zhí)法證件和監(jiān)督檢查、 調(diào)查通知書。

        但深大通及相關人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，強行闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

        《電鰻快報》注意到，在2019年5月22日證監(jiān)會調(diào)查人員在深圳辦公場所送達調(diào)查通知書過程中，深大通員工出現(xiàn)使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪，摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀等情節(jié)種別嚴重的違法行為。深大通不僅拒絕提供股東大會、董事會及監(jiān)事會會議記錄、紀要作等重要檔案而且其員工還擅自轉移、隱瞞被封存的存有會議紀要的電子設備。

        深大通實際控制人姜劍拒絕簽收監(jiān)督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄，時任公司副董事長，董事會秘書李雪燕，不僅拒絕或消極對待詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，還未經(jīng)允許擅自開詢問場所。深大通執(zhí)行總經(jīng)理、北京分公司負責人黃衛(wèi)華拒絕接受詢問，深大通北京分公司及相關人員存在拒絕提供會議紀要資料、擅自轉移隱瞞被封存的重要證據(jù)等行為。此外，深大通職工監(jiān)事、深圳辦公場所負責人牛超在證監(jiān)會對深大通注冊地深圳辦公場所進行檢查、調(diào)查期間，存在隱瞞真實行程，拒絕接受詢問，指使員工強行帶離正在接受詢問的人員、指使被詢問人員拒絕簽收調(diào)查通知書及在詢問筆錄上簽字等行為。

        針對上述事件證監(jiān)會依法對深大通及姜劍等人作出行政處罰及采取市場禁入措施。深大通被給予警告，并處以六十萬元罰款。姜劍被采取終身證券市場禁入措施，李雪燕，黃衛(wèi)華、牛超分別采取10 年證券市場禁入措施。

《電鰻快報》