中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月6日訊 （記者 魏京婷）近日，東興證券(11.500, 0.04, 0.35%)（601198.SH）發(fā)布2019年半年報(bào)。今年上半年，東興證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.87億元，同比增長(zhǎng)28.39%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)8.64億元，同比增長(zhǎng)50%；實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)8.10億元，同比增長(zhǎng)41.76%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為97.56億元，上年同期為-3.53億元。

　　截至2019年6月末，東興證券資產(chǎn)總額為865.03億元，比上年度末增長(zhǎng)15.31%；負(fù)債總額為664.74億元，比上年度末增長(zhǎng)20.12%；資產(chǎn)負(fù)債率為73.10%，比上年度末增長(zhǎng)3.13%。

　　2019年上半年，東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.97億元，同比上升9.86%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為42.23%，在營(yíng)業(yè)收入中的占比下降7.12個(gè)百分點(diǎn)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，公司2019年上半年股票基金代理買(mǎi)賣(mài)累計(jì)成交金額為1.23萬(wàn)億元，市場(chǎng)份額0.84%；其中母公司實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入（含席位租賃）3.79億元。

　　信用業(yè)務(wù)方面，公司2019年上半年信用業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.21億元。截至2019年6月30日，公司融資融券余額為105.06億元，同比增長(zhǎng)26.72%，實(shí)現(xiàn)融資融券利息收入3.25億元；自有資金股票質(zhì)押業(yè)務(wù)余額為64.57億元，實(shí)現(xiàn)股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)利息收入2.44億元。

　　2019年上半年，東興證券自營(yíng)業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.41億元，同比上升341.27%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為12.76%，在營(yíng)業(yè)收入中的占比上升9.05個(gè)百分點(diǎn)。

　　今年上半年，東興證券投資銀行業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.46億元，同比上升35.46%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為23.62%，在營(yíng)業(yè)收入中的占比上升1.24個(gè)百分點(diǎn)。

　　截至2019年6月30日，根據(jù)wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（上市日），公司完成股權(quán)項(xiàng)目主承銷(xiāo)家數(shù)為11家，股權(quán)主承銷(xiāo)項(xiàng)目承銷(xiāo)金額78.18億元，公司上半年股票主承銷(xiāo)家數(shù)及承銷(xiāo)金額分列行業(yè)第9位和第15位；債券（公司債、企業(yè)債及金融債）主承銷(xiāo)家數(shù)為15家，融資規(guī)模102.53億元，較2018年同期增長(zhǎng)37.62%。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，截至目前，東興證券保薦IPO項(xiàng)目已過(guò)會(huì)4單：3月12日，四川天味食品(46.800, -0.50, -1.06%)集團(tuán)股份有限公司過(guò)會(huì)；4月4日，鴻合科技(59.800, 0.57, 0.96%)股份有限公司過(guò)會(huì)；5月23日，浙江大勝達(dá)(19.020, 0.10, 0.53%)包裝股份有限公司過(guò)會(huì)。8月15日，東莞市宇瞳光學(xué)科技股份有限公司過(guò)會(huì)。

　　此外，在科創(chuàng)板保薦方面，今年內(nèi)，東興證券保薦的廣東嘉元科技(61.640, 0.07, 0.11%)股份有限公司于6月28日成功過(guò)會(huì)。

　　2019年上半年，東興證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分部實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.60億元，同比上升25.77%，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為13.78%，在營(yíng)業(yè)收入中的占比下降0.29個(gè)百分點(diǎn)。公司資產(chǎn)管理受托總規(guī)模為1194.95億元（不含公募基金），較2018年同期增長(zhǎng)1.96%，其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理規(guī)模277.47億元，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃管理規(guī)模560.90億元，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理規(guī)模356.58億元。

　　東興證券的其他業(yè)務(wù)分部主要包括期貨業(yè)務(wù)、另類(lèi)投資業(yè)務(wù)、私募基金管理業(yè)務(wù)和海外業(yè)務(wù)。

　　2019年上半年其他業(yè)務(wù)分部中四家子公司實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入為1.44億元，占公司營(yíng)業(yè)收入的比例為7.61%。

　　今年上半年，東興證券信用減值損失-8941.39萬(wàn)元，其中，融出資金信用減值損失899.31萬(wàn)元，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)信用減值損失-1.24億元。

　　報(bào)告期內(nèi)，東興證券第四大股東福建天寶礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司減持405.24萬(wàn)股，期末持股數(shù)量5747.82萬(wàn)股，持股比例2.08%，其中5722.82萬(wàn)股質(zhì)押；東興證券第五大股東上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司減持705.92萬(wàn)股，期末持股數(shù)量4810.00萬(wàn)股，持股比例1.74%；東興證券第六大股東福建新聯(lián)合投資有限責(zé)任公司期末持股數(shù)量4253.06萬(wàn)股，持股比例1.54%，所持股份全部質(zhì)押；東興證券第九大股東香港中央結(jié)算有限公司增持125.35萬(wàn)股，期末持股數(shù)量2002.30萬(wàn)股。

　　上半年，東興證券前十大股東中還有兩大股東實(shí)施過(guò)減持。截至2018年12月31日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)轉(zhuǎn)持二戶位列東興證券第六大股東，持股數(shù)量為4539.95萬(wàn)股，持股比例為1.65%。截至2019年3月31日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)轉(zhuǎn)持二戶減持2757.96萬(wàn)股，持股數(shù)量1781.99萬(wàn)股，持股比例0.65%。截至2019年6年30日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)轉(zhuǎn)持二戶已不在前十大股東之列。

　　截至2018年12月31日，永信國(guó)際投資（集團(tuán)）有限公司位列東興證券第八大股東，持股數(shù)量為3031.07萬(wàn)股，持股比例為1.1%。截至2019年3月31日，永信國(guó)際投資（集團(tuán)）有限公司已不在前十大股東之列。

　　截至6月30日，東興證券應(yīng)付職工薪酬11.49億元，上年末為9.83億元；支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為5.10億元，去年同期為5.18億元。

　　東興證券在半年報(bào)中披露了2宗行政處罰情況：

　　2019年1月17日，因公司成都二環(huán)路南二段證券營(yíng)業(yè)部存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告相關(guān)問(wèn)題，中國(guó)人民銀行成都分行營(yíng)業(yè)管理部向該營(yíng)業(yè)部出具《行政處罰決定書(shū)》（成銀營(yíng)罰字[2019]2號(hào)）。

　　2019年7月11日，北京證監(jiān)局向公司出具《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》（[2019]74號(hào)），指出公司私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構(gòu)規(guī)范整改工作中整改逾期比例較高，要求公司3個(gè)月內(nèi)改正，完善內(nèi)部控制流程，加強(qiáng)對(duì)子公司的合規(guī)管理，增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

　　除上述披露的2宗行政處罰外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者注意到，根據(jù)福建證監(jiān)局在7月2日發(fā)布的通知公告，東興證券營(yíng)業(yè)部一員工因?yàn)榭蛻羧谫Y提供便利，被證監(jiān)局出具警示函。經(jīng)查，黃迪群在東興證券股份有限公司明溪新大路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在為客戶融資提供便利的行為。上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第十三條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條，福建證監(jiān)局決定對(duì)黃迪群采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　東興證券在半年報(bào)中共披露了13起訴訟、仲裁事項(xiàng)。其中，2起訴訟為融資融券合同糾紛，涉及本金44.39萬(wàn)元；2起訴訟為債券違約糾紛，涉及本金2.8億元；8起訴訟合計(jì)涉及本金約17.50億元。

　　有4起訴訟為股票質(zhì)押回購(gòu)糾紛，其中3起股票質(zhì)押回購(gòu)糾紛合計(jì)涉及本金9.78億元；另外1起為東興證券作以管理人名義代表定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，涉及本金4.92億元。

　　此外，還有3起訴訟為損害賠償糾紛，涉及金額2799.92萬(wàn)元；1起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，涉及金額2萬(wàn)元；1起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，涉及金額6.01億元。5起訴訟合計(jì)涉及金額6.01億元。

　　2起融資融券合同糾紛如下：

　　2013年8月15日，被告呂泉源與東興證券交易中被告在原告處開(kāi)立的融資融券賬戶出現(xiàn)了維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線且未按期追加擔(dān)保物或了結(jié)負(fù)債的情況，公司強(qiáng)制平倉(cāng)后被告尚存在未清償負(fù)債40.74萬(wàn)元，后經(jīng)公司多次催告，被告尚未清償剩余負(fù)債。2015年12月20日東興證券依法向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令被告清償融資本金40.74萬(wàn)元，并支付利息、罰息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。2018年4月11日北京市第二中級(jí)人民法院主持調(diào)解并作出（2018）京02民終1587號(hào)民事調(diào)解書(shū)，確定被告應(yīng)于2018年10月20日前償還融資負(fù)債本金40.74萬(wàn)元及截至2018年3月25日的違約金11.26萬(wàn)元，如未按期足額償還，則按照合同約定償還本金及相應(yīng)違約金。被告未于2018年10月20日償還上述負(fù)債，公司已依法向北京市第二中級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　2013年6月21日，被告倪偉庭與東興證券簽訂《東興證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同》（以下簡(jiǎn)稱“合同”），進(jìn)行融資融券交易。交易中被告在原告處開(kāi)立的融資融券賬戶出現(xiàn)了維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線且未按期追加擔(dān)保物或了結(jié)負(fù)債的情況，公司強(qiáng)制平倉(cāng)后被告尚存在未清償負(fù)債3.64 萬(wàn)元，后經(jīng)公司多次催告，被告尚未清償剩余負(fù)債。東興證券依法向北京市西城區(qū)人民法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令被告清償融資本金3.64萬(wàn)元，并支付利息、罰息及訴訟費(fèi)用。2018年12月14日，北京市西城區(qū)人民法院作出《民事判決書(shū)》（（2017）0102民初24254號(hào)），判令倪偉庭于判決生效之日起10日內(nèi)償還公司融資款本金3.64萬(wàn)元及相應(yīng)融資利息、違約金及訴訟費(fèi)用等。

　　4起股票質(zhì)押回購(gòu)糾紛如下：

　　2017年12月至2018年1月，東興證券與被告新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）陸續(xù)簽署三份股票質(zhì)押回購(gòu)交易相關(guān)協(xié)議，新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）將其所持有的康得新（證券代碼：002450）質(zhì)押給公司，共融入本金人民幣3.73億元，灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2018年11月，康得新股價(jià)跌破平倉(cāng)線，新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）償還部分負(fù)債，但未按約定足額補(bǔ)倉(cāng)至預(yù)警線以上，構(gòu)成違約。東興證券依法向法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令新疆贏盛通典股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）清償剩余融資本金1.53億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，灃沅弘（北京）控股集團(tuán)有限公司就上述全部債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2019年2月19日，北京市第二中級(jí)人民法院決定立案受理，并出具《受理案件通知書(shū)》（（2019）京02民初109號(hào)），公司于2019年2月20日收到相應(yīng)文書(shū)，本訴訟案件尚未開(kāi)庭審理。

　　東興證券與被告北京弘高中太投資有限公司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)存續(xù)期間，上市公司弘高創(chuàng)意(3.230, 0.01, 0.31%)于2017年5月2日因2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示特別處理，依據(jù)雙方協(xié)議約定，弘高中太應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回或者采取履約保障措施。經(jīng)多次通知、協(xié)商，弘高中太并未提前購(gòu)回或采取有效的履約保障措施。為維護(hù)自身權(quán)益，東興證券依法向北京市第二中級(jí)人民法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令被告清償融資款本金1.25億元，并支付利息、罰息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。2019年1月7日，東興證券收到北京市第二中級(jí)人民法院作出的《民事判決書(shū)》，判決弘高中太于判決生效之日起10日內(nèi)償還公司融資款本金1.25億元，并給付融資款期內(nèi)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用；2019年6月19日，公司收到北京市高級(jí)人民法院作出的二審勝訴判決書(shū)，目前處于申請(qǐng)執(zhí)行階段。

　　東興證券與被告虞云新開(kāi)展股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，虞云新未按約定足額償還本金及支付第三、四季度利息，構(gòu)成違約，東興證券依法向法院提起訴訟請(qǐng)求，請(qǐng)求法院判令虞云新清償融資款本金7.00億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用合計(jì)1.22億元，周曉光、新光控股集團(tuán)有限公司對(duì)全部債權(quán)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

　　據(jù)媒體報(bào)道，2016年10月，東興證券與虞云新簽了股票質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議，借了7.49億元本金給虞云新，質(zhì)押物為當(dāng)時(shí)的新光圓成現(xiàn)在的ST新光(2.010, -0.01, -0.50%)。周曉光、新光集團(tuán)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　東興證券作為管理人代表定向資產(chǎn)管理計(jì)劃于2018年8月21日向北京市高級(jí)人民法院提起訴訟，起訴定向計(jì)劃出資的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)資金融入方及其相關(guān)擔(dān)保方違反協(xié)議約定，請(qǐng)求法院判令被告上海融屏信息科技有限公司清償融資欠款本金4.92億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用合計(jì)3098.94萬(wàn)元；葉振、魏淑、林斌承擔(dān)連帶保證責(zé)任；東興證券對(duì)杭州樓舜投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州云舜投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州昭舜投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州恩尚投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州椒圖投資管理有限公司、杭州拓際投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州麥沃投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州際彤投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州麥心投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司、孫欣質(zhì)押給公司的合伙企業(yè)份額及孳息的折價(jià)、拍賣(mài)或者變賣(mài)所得價(jià)款在訴訟請(qǐng)求的債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。本案件最終訴訟結(jié)果由定向資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)際承受。2018年9月3日，北京市高級(jí)人民法院下達(dá)受理案件通知書(shū)，2019年3月13日，本訴訟案件開(kāi)庭審理，等待北京市高級(jí)人民法院判決。

　　2起債券違約糾紛如下：

《電鰻快報(bào)》