證券代碼：688188 證券簡(jiǎn)稱：柏楚電子 上海柏楚電子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 (草案) 上海柏楚電子科技股份有限公司 二零一九年十二月 聲 明 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

        本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，公司因c文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或權(quán)益歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。 特別提示 一、本激勵(lì)計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄第四號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露指引》等有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《上海柏楚電子科技股份有限公司章程》制訂。

        二、本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄第四號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露指引》所規(guī)定的第二類限制性股票，股票來源為本公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣普通股股票(A股)。 符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件后，以授予價(jià)格分次獲得公司增發(fā)的人民幣普通股股票(A 股)，該等股票將在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司進(jìn)行登記。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，并且該限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)等。

        三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量 100萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告 時(shí)公司股本總額 10000 萬股的 1.00%;其中首次授予 88.90 萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃 公告日公司股本總額 10000 萬股的 0.8890%;預(yù)留 11.10 萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃公 告日公司股本總額 10000 萬股的 0.1110%。預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的11.10%。 本計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 1.00%。

        四、本計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為 34.29 元/股。在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，限制性股票授予價(jià)格和數(shù)量將根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的調(diào)整。 五、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 48 人，占公司員工總?cè)藬?shù)(截止 2019 年 11 月 30 日公司員工總?cè)藬?shù)為 198 人)的 24.24%，包括業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)骨干及董事 會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員(不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女)。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。 六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過 72 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象在同時(shí)達(dá)成公司層面業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核的前提下，可按本計(jì)劃約定的比例進(jìn)行歸屬。

        七、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形： (一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; (二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; (三)上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; (四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的; (五)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 八、參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形： (一)最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (二)最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (三)最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施; (四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的; (五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的; (六)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 九、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 十、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬訂，提交公司董事會(huì)審議通過后，并由公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)行。 十一、自股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，將終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的限制性股票失效(根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi))。 十二、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件的要求。 目 錄 聲 明 ...... 2 特別提示 ...... 3 第一章 釋義 ...... 7 第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則 ...... 9 第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) ...... 10 第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 ...... 11 第五章 限制性股票的激勵(lì)方式、來源、數(shù)量和分配 ...... 13 第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期 ...... 15 第七章 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法 ...... 19 第八章 限制性股票的授予與歸屬條件 ...... 21 第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 ...... 26 第十章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理 ...... 29 第十一章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序 ...... 31 第十二章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) ...... 35 第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理 ...... 37 第十四章 附則 ...... 40 第一章 釋義 以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義： 柏楚電子、本公司、公 指 上海柏楚電子科技股份有限公司 司、上市公司 本次激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì) 指 上海柏楚電子科技股份有限公司2019年限制性股 劃、本計(jì)劃 票激勵(lì)計(jì)劃 限制性股票、第二類限制 指 符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相 性股票 應(yīng)歸屬條件后分次獲得并登記的本公司股票 激勵(lì)對(duì)象 指 按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，獲得限制性股票的業(yè)務(wù)骨 干、技術(shù)骨干及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員 授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，必須為 交易日 授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格 有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激勵(lì)對(duì)象獲授的 限制性股票全部歸屬或作廢失效的期間 歸屬 指 限制性股票激勵(lì)對(duì)象滿足獲益條件后，上市公司 將股票登記至激勵(lì)對(duì)象賬戶的行為 歸屬條件 指 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)立的，激勵(lì)對(duì)象為獲得 激勵(lì)股票所需滿足的獲益條件 歸屬日 指 限制性股票激勵(lì)對(duì)象滿足獲益條件后，獲授股票 完成登記的日期，必須為交易日 禁售期 指 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象不得轉(zhuǎn)讓限制 性股票的期間 《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》 《股權(quán)激勵(lì)信息披露指 指 《科創(chuàng)板上市公司信息披露工作備忘錄第四號(hào)— 引》 —股權(quán)激勵(lì)信息披露指引》 《公司章程》 指 《上海柏楚電子科技股份有限公司章程》 中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 上交所 指 上海證券交易所 元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元 注：1、本草案所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無特殊說明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。 2、本草案中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。 第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則 為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心團(tuán)隊(duì)的積極性、責(zé)任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《股權(quán)激勵(lì)信息披露指引》等有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制訂本激勵(lì)計(jì)劃。 截至本激勵(lì)計(jì)劃公告日，本公司不存在其他正在執(zhí)行的對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、員工實(shí)行的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或其他長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。 第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。 二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

        三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。 公司在股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。 公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。若公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與本激勵(lì)計(jì)劃安排存在差異，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)(當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí))應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。 激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就發(fā)表明確意見。 第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù) (一)激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù) 本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《股權(quán)激勵(lì)信息披露指引》等有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。 (二)激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù) 本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)骨干及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員(不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女)。 二、激勵(lì)對(duì)象的范圍 (一)本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 48 人，占公司員工總?cè)藬?shù)(截至 2019 年 11 月 30 日公司員工總?cè)藬?shù)為 198 人)的 24.24%，包括業(yè)務(wù)骨干、技術(shù) 骨干及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。 所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定的考核期內(nèi)與公司或其子公司存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。 (二)預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。 三、激勵(lì)對(duì)象的核實(shí) (一)本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司將在內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。 (二)公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。 第五章 限制性股票的激勵(lì)方式、來源、數(shù)量和分配 一、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式及股票來源 本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類限制性股票，涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣普通股股票(A股)。 二、授出限制性股票的數(shù)量 本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量 100 萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 10000 萬股的 1.00%;其中首次授予 88.90萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額 10000 萬股的 0.8890%;預(yù)留 11.10萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃公告日公司股本總額 10000 萬股的 0.1110%。預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的 11.10%。

        三、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況 本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示： 激勵(lì)對(duì)象 獲授的限制性股 占授予限制性股 占本激勵(lì)計(jì)劃公告 票數(shù)量(萬股) 票總數(shù)的比例 日股本總額的比例 一、董事、高級(jí)管理人員、核 -- -- -- 心技術(shù)人員 二、業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)骨干及董 事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員 88.90 88.90% 0.8890% (48人) 三、預(yù)留部分 11.10 11.10% 0.1110% 總計(jì) 100.00 100.00% 1.0000% 上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票，累計(jì)不超過本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的 20%。 本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。 預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。 第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期 一、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期 本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過 72 個(gè)月。 二、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日 授予日在本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。公司需在股東大會(huì)審議通過后 60 日內(nèi)授予限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效(根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi))。 預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)明確，超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留限制性股票失效。 三、本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬期限及歸屬安排 本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票自首次授予之日起 12 個(gè)月后，預(yù)留授予的限制性股票自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，其中董事及高級(jí)管理人員獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬： (一)公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1日; (二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi); (三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi); (四)中國證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定的其它期間。 上述“重大事件”為公司依據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。 根據(jù)激勵(lì)對(duì)象司齡及崗位職級(jí)不同，將激勵(lì)對(duì)象分為三類：第一類激勵(lì)對(duì)象為同時(shí)滿足一定崗位職級(jí)并在公司連續(xù)任職 3 年以上員工，合計(jì) 35 人;第二類激勵(lì)對(duì)象為在公司連續(xù)任職 5 年以上但不滿足一定崗位職級(jí)的員工，合計(jì) 8 人;第三類激勵(lì)對(duì)象為滿足一定崗位職級(jí)但在公司任職 3年以下員工，合計(jì) 5 人。公司對(duì)三類激勵(lì)對(duì)象分別設(shè)置不同的歸屬安排，具體如下： 第一類、第二類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 歸屬期限 歸屬權(quán)益數(shù)量占授予權(quán) 益總量的比例 第一個(gè)歸屬期 自授予之日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 40% 之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第二個(gè)歸屬期 自授予之日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 30% 之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三個(gè)歸屬期 自授予之日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 30% 之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 歸屬期限 歸屬權(quán)益數(shù)量占授予權(quán) 益總量的比例 第一個(gè)歸屬期 自授予之日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第二個(gè)歸屬期 自授予之日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三個(gè)歸屬期 自授予之日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第四個(gè)歸屬期 自授予之日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 若預(yù)留部分在 2020 年授予完成，則預(yù)留部分歸屬安排與首次授予部分一致，如下表所示： 第一類、第二類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 歸屬期限 歸屬權(quán)益數(shù)量占授予權(quán) 益總量的比例 第一個(gè)歸屬期 自授予之日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 40% 之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第二個(gè)歸屬期 自授予之日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 30% 之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三個(gè)歸屬期 自授予之日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 30% 之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 歸屬期限 歸屬權(quán)益數(shù)量占授予權(quán) 益總量的比例 第一個(gè)歸屬期 自授予之日起 12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第二個(gè)歸屬期 自授予之日起 24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第三個(gè)歸屬期 自授予之日起 36個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 第四個(gè)歸屬期 自授予之日起 48個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予 25% 之日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止 激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。 四、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期 禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。 相關(guān)限售規(guī)定按《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。具體內(nèi)容如下： (一)激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 (二)激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。 (三)在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員或其他激勵(lì)對(duì)象持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則該部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。 第七章 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法 一、限制性股票的授予價(jià)格 限制性股票的授予價(jià)格(含預(yù)留授予)為每股 34.29 元，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 34.29 元的價(jià)格購買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司人民幣普通股股票(A股)。 二、限制性股票授予價(jià)格的確定方法 (一)定價(jià)方法 本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為 34.29 元/股，即公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià) 68.58 元/股的 50%。 本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 1 個(gè)交易日交易均價(jià)為每股 139.71 元，本次授予價(jià) 格占前 1 個(gè)交易日交易均價(jià)的 24.54%; 本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 20 個(gè)交易日交易均價(jià)為每股 127.89 元，本次授予價(jià) 格占前 20 個(gè)交易日交易均價(jià)的 26.81%; 本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 60 個(gè)交易日交易均價(jià)為每股 134.90 元，本次授予價(jià) 格占前 60 個(gè)交易日交易均價(jià)的 25.42%; 截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告之日，公司上市尚未滿 120 個(gè)交易日。 (二)定價(jià)依據(jù) 首先，公司本次限制性股票的授予價(jià)格及定價(jià)方法，是以促進(jìn)公司發(fā)展、維護(hù)股東權(quán)益為根本目的，基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心和內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，本著激勵(lì)與約束對(duì)等的原則而定。股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)在機(jī)制決定了激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)益帶來正面影響。本次激勵(lì)計(jì)劃在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，以較低的激勵(lì)成本實(shí)現(xiàn)對(duì)核心員工的激勵(lì)，可以真正提升激勵(lì)對(duì)象的工作熱情和責(zé) 任感，有效地統(tǒng)一激勵(lì)對(duì)象和公司及公司股東的利益，對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用并有利于推動(dòng)激勵(lì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 其次，隨著行業(yè)及人才競(jìng)爭(zhēng)的加劇，如何吸引、激勵(lì)、留住人才成為科技型企業(yè)的重要課題。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)是對(duì)員工現(xiàn)有薪酬的有效補(bǔ)充，且激勵(lì)對(duì)象的收益取決于公司未來業(yè)績(jī)發(fā)展和二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)，使員工利益與股東利益高度一致。 綜上，在符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的基礎(chǔ)上，公司本次限制性股票的授予價(jià)格采取自主定價(jià)方式，按照公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià) 68.58 元/股的50%將限制性股票的授予價(jià)格確定為 34.29 元/股，本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將更加穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)員工利益與股東利益的深度綁定。 公司聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本計(jì)劃的可行性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性、是否有利于公司持續(xù)發(fā)展、是否損害股東利益等發(fā)表了 意見，具體詳見公司 2019 年 12 月 10 日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站 (www.sse.com.cn)的《中信證券股份有限公司關(guān)于上海柏楚電子科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》： “經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為： 柏楚電子 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在操作程序上具備可行性，因此是可行的; 柏楚電子 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條及《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第 10.6 條規(guī)定，相關(guān)定價(jià)方法和定價(jià)依據(jù)合理、可行，有利于激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，有利于公司現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和優(yōu)秀人才的引進(jìn)，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。” 第八章 限制性股票的授予與歸屬條件 一、限制性股票的授予條件 同時(shí)滿足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。 (一)公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的; 5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 (二)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施; 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的; 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的; 6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 二、限制性股票的歸屬條件 激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜： (一)公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的; 5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 (二)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施; 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的; 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的; 6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 公司發(fā)生上述第(一)條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效;若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán) 激勵(lì)的情形，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)此負(fù)有責(zé)任的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第(二)條規(guī)定的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。 (三)激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求 激勵(lì)對(duì)象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足 12 個(gè)月以上的連續(xù)任職期限要求。 (四)公司層面業(yè)績(jī)考核 本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度根據(jù)激勵(lì)對(duì)象類別劃分為兩種，第一類、第二類激勵(lì)對(duì)象的考核年度為 2020 年-2022 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，第三類激勵(lì)對(duì)象的考核年度為2020 年-2023 年四個(gè)會(huì)計(jì)年度。每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度的歸屬條件，各年度的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)對(duì)應(yīng)的歸屬批次及歸屬比例安排如下所示： 1、首次授予的限制性股票各年度的業(yè)績(jī)考核目標(biāo) (1)第一類、第二類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 對(duì)應(yīng)考核年度 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 第一個(gè)歸屬期 2020年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 60%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60% 第二個(gè)歸屬期 2021年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 90%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 90% 第三個(gè)歸屬期 2022年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 120%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 120% 注：上述指標(biāo)均以公司年度審計(jì)報(bào)告所載公司合并報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 (2)第三類激勵(lì)對(duì)象 歸屬安排 對(duì)應(yīng)考核年度 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 第一個(gè)歸屬期 2020年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 60%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 60% 第二個(gè)歸屬期 2021年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2021 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 90%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 90% 第三個(gè)歸屬期 2022年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2022 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 120%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 120% 第四個(gè)歸屬期 2023年 以 2018年?duì)I業(yè)收入或凈利潤(rùn)為基數(shù)，2023 年?duì)I業(yè)收入 增長(zhǎng)率不低于 150%或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 150% 注：上述指標(biāo)均以公司年度審計(jì)報(bào)告所載公司合并報(bào)表數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 2、若預(yù)留部分在 2020 年授予完成，則預(yù)留部分業(yè)績(jī)考核與首次授予部分一致。 若公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。 (五)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求 除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)員工個(gè)人還設(shè)置了嚴(yán)格的績(jī)效考核評(píng)估體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的年度績(jī)效考核結(jié)果劃分為 A、B+、B、C、D 五個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬的股份數(shù)量： 考核評(píng)級(jí) A B+ B C D 個(gè)人層面歸屬比例 100% 90% 60% 30% 0% 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的，作廢失效，不可遞延至下一年度。 三、考核指標(biāo)的科學(xué)性和合理性說明 本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核指標(biāo)分為兩個(gè)層面，分別為公司層面業(yè)績(jī)考核、個(gè)人層面績(jī)效考核。 公司本計(jì)劃的考核指標(biāo)為營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率或凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率是衡量企業(yè)盈利能力和市場(chǎng)價(jià)值的成長(zhǎng)性指標(biāo)，是預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志。不斷增加的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)，是企業(yè)生存的基礎(chǔ)和發(fā)展的條件。 除公司層面的業(yè)績(jī)考核外，公司對(duì)激勵(lì)個(gè)人設(shè)置了嚴(yán)密的績(jī)效考核體系，能夠?qū)?lì)對(duì)象的工作績(jī)效作出較為準(zhǔn)確、全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人是否達(dá)到歸屬條件。 綜上，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性，考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，能夠達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。 第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 一、限制性股票授予數(shù)量及歸屬數(shù)量的調(diào)整方法 本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后至歸屬前，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： (一)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì) Q=Q0×(1+n) 其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量;n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量);Q 為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。 (二)配股 Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n) 其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量;P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià);P2 為配股價(jià)格;n 為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例);Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。 (三)縮股 Q=Q0×n 其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票授予/歸屬數(shù)量;n 為縮股比例(即 1 股公 司股票縮為 n 股股票);Q為調(diào)整后的限制性股票授予/歸屬數(shù)量。 (四)增發(fā) 公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票授予/歸屬數(shù)量不做調(diào)整。 二、限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法 本激勵(lì)計(jì)劃公告日至激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票前，以及激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票后至歸屬前，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： (一)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì) P=P0÷(1+n) 其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格;n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率;P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。 (二)配股 P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)] 其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格;P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià);P2 為配股價(jià) 格;n 為配股的比例(即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例);P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。 (三)縮股 P=P0÷n 其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;n為縮股比例;P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。 (四)派息 P=P0-V 其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格;V 為每股的派息額;P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。 (五)增發(fā) 公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不做調(diào)整。 三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序 當(dāng)出現(xiàn)上述情況時(shí)，應(yīng)由公司董事會(huì)審議通過關(guān)于調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量、授予價(jià)格的議案(因上述情形以外的事項(xiàng)需調(diào)整限制性股票授予/歸屬數(shù)量和價(jià)格的，除董事會(huì)審議相關(guān)議案外，必須提交公司股東大會(huì)審議)。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。調(diào)整議案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律意見書。 第十章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—— 金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。 一、限制性股票的公允價(jià)值及確定方法 根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—— 金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，以授予日收盤價(jià)確定限制性股票的公允價(jià)值，并將最終確認(rèn)本計(jì)劃的股份支付費(fèi)用。 公司于草案公告日以當(dāng)前收盤價(jià)對(duì)首次授予的 100 萬股限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算(授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算)，在預(yù)測(cè)算日，每股限制性股票的股份 支付=公司股票的市場(chǎng)價(jià)格(2019 年 12 月 9 日收盤價(jià))-授予價(jià)格，為每股 106.73元。 二、預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響 公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。 根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示： 首次授予數(shù) 預(yù)計(jì)攤銷的總 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 量 費(fèi)用 (萬元) (萬元) (萬元) (萬元) (萬股) (萬元) 88.90 9,488.30 6,032.29 2,393.86 996.77 65.37 上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分 11.10 萬股，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。限制性股票的預(yù)留部分 11.10 萬股，將在本激勵(lì)計(jì)劃 經(jīng)股東大會(huì)通過后 12 個(gè)月內(nèi)明確激勵(lì)對(duì)象并授予，并根據(jù)屆時(shí)授予日的市場(chǎng)價(jià)格測(cè)算確定股份支付費(fèi)用，預(yù)留限制性股票的會(huì)計(jì)處理同首次授予限制性股票的會(huì)計(jì)處理。 公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。 上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。 第十一章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序 一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃生效程序 (一)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬訂本激勵(lì)計(jì)劃草案。 (二)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本激勵(lì)計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議;同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、歸屬(登記)工作。 (三)獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)有證券從業(yè)資質(zhì)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。 (四)本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)(公示期不少于 10 天)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說明。 (五)公司股東大會(huì)在對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。 公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。 (六)本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予和歸屬事宜。 二、限制性股票的授予程序 (一)股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議》以約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 (二)公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見書。 (三)公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)限制性股票授予日及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見。 (四)公司向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排存在差異時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)(當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí))、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。 (五)本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，公司應(yīng)當(dāng)在 60 日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日內(nèi)完成授予公告的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且 3 個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi))。 預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)明確，超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。 三、限制性股票的歸屬程序 (一)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限制性股票歸屬前，就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象歸屬條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師 事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。對(duì)于滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理歸屬事宜，對(duì)于未滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，當(dāng)批次對(duì)應(yīng)的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。公司應(yīng)當(dāng)在激勵(lì)對(duì)象歸屬后及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見及相關(guān)實(shí)施情況的公告。 (二)公司辦理限制性股票的歸屬事宜前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份歸屬事宜。 四、本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序 (一)公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬變更本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。 (二)公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后變更本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定，且不得包括下列情形： 1、導(dǎo)致提前歸屬的情形; 2、降低授予價(jià)格的情形(因資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、配股等原因?qū)е陆档褪谟鑳r(jià)格情形除外)。 (三)公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。 五、本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序 (一)公司在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過。 (二)公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。 (三)律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。 第十二章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) 一、公司的權(quán)利與義務(wù) (一)公司具有對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃所確定的歸屬條件，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。 (二)公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 (三)公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。 (四)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)、上交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定進(jìn)行限制性股票的歸屬操作。但若因中國證監(jiān)會(huì)、上交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能歸屬并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。 (五)若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議并報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。情節(jié)嚴(yán)重的，公司還可就公司因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行追償。 二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù) (一)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。 (二)激勵(lì)對(duì)象的資金來源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。 (三)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或用于償還債務(wù)。 (四)激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。 (五)激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本次激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。 (六)股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃且董事會(huì)通過向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的決議后，公司應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議》，以約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。 (七)法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。 第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理 一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理 (一)公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告; 3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形; 5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。 (二)公司出現(xiàn)下列情形之一的，本計(jì)劃不做變更： 1、公司控制權(quán)發(fā)生變更; 2、公司出現(xiàn)合并、分立的情形。 (三)公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授予條件或歸屬條件的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬;已歸屬的限制性股票，應(yīng)當(dāng)返還其已獲授權(quán)益。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。若激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任且因返還權(quán)益而遭受損失的，激勵(lì)對(duì)象可向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。 二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化 (一)激勵(lì)對(duì)象因降職，不再為公司業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)骨干及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員的，但仍在公司或其子公司內(nèi)任職的，按其新任崗位所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，重新核定其可歸屬的限制性股票，不可歸屬的限制性股票作廢失效;但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職、嚴(yán)重違反公司制度等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿净蚱渥庸窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。 (二)激勵(lì)對(duì)象離職的，包括主動(dòng)辭職、因公司裁員而離職、因績(jī)效不合格被辭退、勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議到期不再續(xù)約、因個(gè)人過錯(cuò)公司解聘等，自離職之日起激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，并作廢失效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。 個(gè)人過錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重性就因此遭受的損失按照有關(guān)法律的規(guī)定向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償： 違反了與公司或其子公司簽訂的勞動(dòng)合同/聘用協(xié)議、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議或任何其他類似協(xié)議;違反了居住國家的法律，導(dǎo)致刑事犯罪或其他影響履職的惡劣情況等。從公司以外的公司或個(gè)人收取報(bào)酬，且未提前向公司披露等。 (三)激勵(lì)對(duì)象按照國家法規(guī)及公司規(guī)定正常退休(含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提供勞動(dòng)服務(wù))，其獲授的限制性股票繼續(xù)有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象無個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件;有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核仍為限制性股票歸屬條件之一。 (四)激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理： 1、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票可按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬，且公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，其他歸屬條件仍然有效。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期將歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。 2、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。激勵(lì)對(duì)象離職前需要向公司支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。 (五)激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理： 1、激勵(lì)對(duì)象若因工傷身故的，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照激勵(lì)對(duì)象身故前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理歸屬;公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入歸屬條件，繼承人在繼承前需向公司支付已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅，并應(yīng)在其后每次辦理歸屬時(shí)先行支付當(dāng)期歸屬的限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。 2、激勵(lì)對(duì)象非因工傷身故的，在情況發(fā)生之日，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象繼承人以激勵(lì)對(duì)象遺產(chǎn)支付完畢已歸屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。 (六)本激勵(lì)計(jì)劃未規(guī)定的其他情況由公司董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。 三、公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制 公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本計(jì)劃及/或雙方簽訂的《限制性股票授予協(xié)議》所發(fā)生的或與本計(jì)劃及/或《限制性股票授予協(xié)議》相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)按照本計(jì)劃和《限制性股票授予協(xié)議》的規(guī)定解決;規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國家法律和公平合理原則協(xié)商解決，或通過公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)調(diào)解解決;協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

        第十四章 附則 一、本激勵(lì)計(jì)劃在公司股東大會(huì)審議通過后生效。 二、本激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 上海柏楚電子科技股份有限公司 董事會(huì) 2019 年 12月 10 日

《電鰻快報(bào)》