文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐，這是需要認(rèn)真對待和努力解決的問題。

        本報和中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設(shè)高管談”欄目，誠邀國內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗(yàn)與智慧。

        本期為第八期，專訪嘉賓為廣發(fā)證券董事長孫樹明。

        證券業(yè)文化建設(shè)是行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本。

        近年來，中國證券行業(yè)迎來一輪快速發(fā)展，無論是行業(yè)規(guī)模還是利潤水平等“硬指標(biāo)”均得到快速提升。但是，行業(yè)文化、職業(yè)道德等需要長期建設(shè)的“軟實(shí)力”發(fā)展則相對滯后，如何加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐，備受行業(yè)關(guān)注。就資本市場文化建設(shè)問題，廣發(fā)證券董事長孫樹明接受證券時報記者專訪時，暢談了自己的看法。

        尋找業(yè)務(wù)

        和文化的平衡點(diǎn)

        證券時報記者：您如何看待當(dāng)前行業(yè)內(nèi)“硬指標(biāo)”與“軟實(shí)力”發(fā)展不協(xié)調(diào)問題?證券公司如何在其中找到業(yè)務(wù)與文化的平衡?

        孫樹明：證券行業(yè)發(fā)展的大背景是我國正處于中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略機(jī)遇時期，“國家興、行業(yè)興”，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動了資本市場的改革與發(fā)展，必然帶來證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”快速提升。但證券行業(yè)發(fā)展歷史較短，行業(yè)文化、職業(yè)道德等需要長期建設(shè)的“軟實(shí)力”發(fā)展相對滯后，造成當(dāng)前行業(yè)內(nèi)“硬指標(biāo)”與“軟實(shí)力”發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題。所以，一方面我們要客觀看待當(dāng)前不協(xié)調(diào)的問題，充分認(rèn)識到差距;另一方面要樹立信心，從戰(zhàn)略高度來看待文化建設(shè)的重大意義，補(bǔ)齊短板。

        對于證券公司尋找業(yè)務(wù)和文化的平衡點(diǎn)，一是要正確看待業(yè)務(wù)與文化的關(guān)系，業(yè)務(wù)和文化都是證券行業(yè)生存發(fā)展的基礎(chǔ)，二者的有機(jī)結(jié)合構(gòu)成了行業(yè)的核心競爭力。要通過文化建設(shè)，教育引導(dǎo)從業(yè)者樹立正確的價值觀、利益觀，謹(jǐn)守底線、遠(yuǎn)離亂象。二是文化建設(shè)不能停留在口號層面，要將文化滲透到業(yè)務(wù)和管理的各項制度中。例如我們在2015年新版企業(yè)文化綱要頒布后，用了三年時間對公司規(guī)章制度進(jìn)行企業(yè)文化匹配性梳理及修訂。三是完善引導(dǎo)和獎懲機(jī)制，抓好典型示范和后進(jìn)懲戒。

        八字目標(biāo)的四大體會

        證券時報記者：易會滿主席在講話中強(qiáng)調(diào)，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。請您結(jié)合過往經(jīng)驗(yàn)，談?wù)剬Π俗帜繕?biāo)的理解。

        孫樹明：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”缺一不可，相互成就，是一個有機(jī)的行業(yè)文化建設(shè)體系，不光對行業(yè)的長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐，對券商的長期穩(wěn)定健康發(fā)展也有著重要的指導(dǎo)意義。我們高度認(rèn)同易主席提出的“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化闡述，結(jié)合我們過往經(jīng)驗(yàn)和具體情況，我們主要有四大體會。

        首先，合規(guī)是底線，更是我們生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。基礎(chǔ)沒有打牢，將直接影響公司的生存。我們一直將合規(guī)風(fēng)控作為發(fā)展的基石，近幾年大幅增加了合規(guī)風(fēng)控投入，合規(guī)風(fēng)控考核比例占整體績效考核的比例高達(dá)30%，比例之高在整個行業(yè)中居于前列;其次，誠信是義務(wù)，也是我們聯(lián)接客戶的紐帶。我們踐行廉潔自律，在每一份合同文件中嵌入反商業(yè)賄賂條款，提醒著每一個業(yè)務(wù)人員的同時，也取信于交易對手和客戶;再次，專業(yè)是特色，也是我們安身立命的優(yōu)勢。例如，我們一直以來重視專業(yè)人材的吸納及培養(yǎng)，為高學(xué)歷、高能力的專業(yè)人士提供充分施展才華的平臺，在業(yè)內(nèi)獲得“博士軍團(tuán)”的美譽(yù);最后，穩(wěn)健是保證，也是我們一直以來的理念。

        中國證券業(yè)在短短20多年的發(fā)展歷史上，很多券商因?yàn)榘l(fā)生重大風(fēng)險而倒下。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要吸收國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險管理建設(shè)，始終堅持穩(wěn)中求進(jìn)、進(jìn)中提質(zhì)，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，繼續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的力度和提升服務(wù)資本市場參與主體的深度，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展作貢獻(xiàn)。

        三管齊下

        推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)

        證券時報記者：證券行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元。您認(rèn)為應(yīng)該如何充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，因勢利導(dǎo)地加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)?

        孫樹明：證券行業(yè)是典型的人才密集型行業(yè)，行業(yè)的服務(wù)水平取決于從業(yè)者的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)，行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須重視文化建設(shè)，充分發(fā)揮文化對員工的引導(dǎo)、約束、凝聚和激勵作用。同時，正如易會滿主席所指出的，與其他行業(yè)相比，證券行業(yè)周期性強(qiáng)，人員流動性大、歸屬感弱、價值取向更加多元，在行業(yè)文化建設(shè)中需要充分考慮行業(yè)特點(diǎn)，堅持問題導(dǎo)向，有的放矢。

        文化建設(shè)是一項聚集人心，復(fù)雜、系統(tǒng)的工程，結(jié)合證券行業(yè)情況以及廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐，我建議從制度與文化宣貫、激勵約束機(jī)制、人員管理全過程三方面，三管齊下推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。一是靈活多樣地開展行業(yè)文化宣貫，使理念成為共識;二是不斷改進(jìn)激勵約束機(jī)制，使理念成為信念;三是持續(xù)滲透員工管理全過程，使理念成為習(xí)慣。

        其中，機(jī)制建設(shè)會對行業(yè)文化、證券公司企業(yè)文化產(chǎn)生直接影響，特別是激勵約束機(jī)制。當(dāng)前從業(yè)人員被采取監(jiān)管自律措施的事件時有發(fā)生，造成其職業(yè)操守和專業(yè)水準(zhǔn)不足的主要原因在于，部分證券公司現(xiàn)有考核激勵標(biāo)準(zhǔn)比較側(cè)重于短期目標(biāo)、當(dāng)期業(yè)績，容易導(dǎo)致員工和團(tuán)隊重短期、輕長遠(yuǎn)，重結(jié)果、輕過程，重個人、輕整體的傾向，忽視職業(yè)操守、累積道德風(fēng)險。

        從行業(yè)監(jiān)管和證券公司內(nèi)部來看，均應(yīng)建立合理、均衡的考核激勵機(jī)制，激勵與約束平衡、長期與短期兼顧，包括適度拉長考核周期、完善遞延獎金、實(shí)施員工持股計劃、股票期權(quán)、限制性股票等市場化、長期性的激勵約束機(jī)制，改變證券公司和員工的短期行為模式，使得“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念成為員工的堅定信念。

        補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項

        提升企業(yè)文化“軟實(shí)力”

        證券時報記者：近年來，監(jiān)管加強(qiáng)的大趨勢從未改變。請您結(jié)合監(jiān)管導(dǎo)向，談?wù)勛C券公司該如何優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)?

        孫樹明：隨著監(jiān)管部門推行券商分類評級制度并將評級結(jié)果與部分業(yè)務(wù)開展掛鉤、堅決查處風(fēng)險券商等一系列措施，扶優(yōu)限劣的外部監(jiān)管框架日益成熟，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)正在不斷優(yōu)化。但與證券公司在業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速發(fā)展相比，行業(yè)文化等軟實(shí)力發(fā)展相對滯后。

        針對行業(yè)文化發(fā)展滯后的問題，證券公司應(yīng)堅持問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項，不斷提升企業(yè)文化“軟實(shí)力”，積極塑造健康向上的良好企業(yè)形象，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)：一是，企業(yè)文化應(yīng)成為證券公司戰(zhàn)略的核心組成部分，要充分體現(xiàn)出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)特征;二是，企業(yè)文化還要和證券公司的專業(yè)優(yōu)勢相結(jié)合，形成自身特色，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展和專業(yè)化經(jīng)營;三是，證券公司首先應(yīng)將文化建設(shè)的要求嵌入到制度流程中，再通過后續(xù)執(zhí)行和完善的過程增進(jìn)共識，最后形成自發(fā)的價值認(rèn)同和文化積淀;四是，企業(yè)文化建設(shè)可與黨建、工會活動相結(jié)合，充分發(fā)揮基層組織的積極性和主動性;五是，企業(yè)文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長遠(yuǎn)，需持之以恒。為促進(jìn)行業(yè)文化交流，有關(guān)部門可以組織證券公司之間相互學(xué)習(xí)借鑒成功經(jīng)驗(yàn)。

《電鰻快報》