券商合規(guī)管理成監(jiān)管重點(diǎn)

        華林證券2020年1月6日盤前公告稱，公司針對(duì)監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成，監(jiān)管限制其新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模并非意味著完全停止新增業(yè)務(wù)。華林證券日前稱，公司因合規(guī)問題被證監(jiān)會(huì)采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。自2019年12月以來，已有多家券商因合規(guī)問題收到監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商的合規(guī)管理成為監(jiān)管重點(diǎn)，券商應(yīng)提高自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)展業(yè)對(duì)整個(gè)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的意義。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業(yè)績(jī)預(yù)增和12月份財(cái)務(wù)信息公告稱，公司2019年實(shí)現(xiàn)凈利潤4.47億元，同比增長(zhǎng)超30%。分析人士表示，華林證券緊急披露的三份公告盡管不乏“利好”，但仍然沒有使得該股免于股價(jià)“深蹲”。截至1月6日，華林證券收于14.00元，下跌5.34%。

        業(yè)績(jī)預(yù)增或超30%

        華林證券在2020年1月6日開盤前發(fā)布的《關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書的進(jìn)展公告》中表示，截至目前，公司針對(duì)監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成。監(jiān)管措施所涉限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對(duì)新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進(jìn)行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項(xiàng)原有業(yè)務(wù)仍可以正常開展，不影響投行等部門已承接的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)。目前公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均正常開展。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業(yè)績(jī)預(yù)增和12月份財(cái)務(wù)信息公告稱，公司2019年實(shí)現(xiàn)凈利潤4.31億至4.51元，同比增長(zhǎng)25.29%至31.09%。華林證券表示，2019年以來，得益于證券市場(chǎng)回暖以及資本市場(chǎng)改革，公司利潤水平得到較大幅度提升。數(shù)據(jù)顯示，2019年12月，華林證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入22639.58萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤9996.60萬元。該公司2019年全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.14億元，凈利潤達(dá)4.47億元。

        關(guān)于業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)原因，華林證券表示，公司已形成多項(xiàng)特色優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，尤其是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，已成為業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)之一;固定收益業(yè)務(wù)具備廣泛的渠道和客戶基礎(chǔ)。此外，公司成本控制能力加強(qiáng)，業(yè)務(wù)管理費(fèi)下降明顯。

        1月6日，華林證券收跌5.34%，在券商板塊中跌幅居首。雖然宣稱監(jiān)管措施所涉事項(xiàng)已整改完成，又發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)喜，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，華林證券這些措施并未打消市場(chǎng)對(duì)其受到監(jiān)管處罰的疑慮。

        監(jiān)管強(qiáng)化合規(guī)管理要求

        此前，華林證券公告稱，其收到了證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施，三個(gè)月內(nèi)其新增業(yè)務(wù)規(guī)模被限制。記者發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)列示的華林證券違規(guī)行為主要涉及合規(guī)風(fēng)控問題。譬如沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工;對(duì)高管和下屬單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見;對(duì)子公司合規(guī)管控不足;未對(duì)違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé);高管任職職位違規(guī)，難以形成有效監(jiān)督制衡等。

        業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，華林證券披露的業(yè)績(jī)預(yù)增數(shù)據(jù)無法掩蓋其合規(guī)問題的暴露。公司被限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模三個(gè)月可謂重罰，可能對(duì)公司業(yè)績(jī)和分類評(píng)價(jià)產(chǎn)生雙重影響，其2020年或被降級(jí)。在2019年的分類評(píng)價(jià)中，華林證券被評(píng)為A級(jí)。

        華林證券近兩個(gè)月頻繁更換高管。2019年11月，華林證券連發(fā)多份公告，披露了包括總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和監(jiān)事會(huì)主席在內(nèi)的多位高管變更，其中實(shí)控人林立、潘寧夫妻辭去部分管理職務(wù)，而距離這對(duì)夫妻履職公司首席執(zhí)行官和副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)才過去半年而已。

        其實(shí)不止華林證券，為強(qiáng)化合規(guī)管理要求，證監(jiān)會(huì)近來已對(duì)多家券商采取監(jiān)管措施，券商的合規(guī)管理成為監(jiān)管重點(diǎn)。據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2020年1月3日披露，廣發(fā)證券、東方證券被分別采取“出具警示函”“責(zé)令改正”等監(jiān)管措施。而上述券商被采取監(jiān)管措施的事由，也多集中于合規(guī)風(fēng)控問題。

        繼證監(jiān)會(huì)2017年頒布的《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》對(duì)券商合規(guī)管理提出了明確要求，即將于2020年3月實(shí)施的新《證券法》也對(duì)證券公司的合規(guī)與風(fēng)控進(jìn)一步以法律形式加以約束。業(yè)內(nèi)人士稱，除了監(jiān)管規(guī)定和法律約束外，券商合規(guī)人員應(yīng)提高自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)展業(yè)對(duì)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的意義。

《電鰻快報(bào)》