《電鰻快報(bào)》文/劉云峰

        1月8日，新光圓成股份有限公司(以下簡稱“公司”或“新光圓成”) 發(fā)布公告沖，公司及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局下發(fā)《行政處罰決定書》 ([2019]7號(hào))及《市場(chǎng)禁入決定書》([2019]3號(hào))。

        公告顯示，經(jīng)查明，新光圓成違法事實(shí)如下： 一、新光圓成未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2018 年中期報(bào)告存在重大遺漏

        新光圓成假借支付第三方股權(quán)收購款名義，向控股股東提供資金 2017 年 5 月 12 日，新光圓成子公司浙江萬某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡 稱萬某地產(chǎn))與南國某豆控股有限公司(以下簡稱南國某豆)簽訂《合作意向協(xié)議》，擬受讓南國某豆持有的無錫匯某置業(yè)有限公司股權(quán)。在虞云新的安排下，萬某地 產(chǎn)以支付股權(quán)收購款的名義，分別于 2018 年 5 月 7 日、2018 年 5 月 15 日向南 國某豆劃轉(zhuǎn)共 760,000,000 元資金，之后南國某豆通過無錫源某投資管理有限公 司將款項(xiàng)最終劃轉(zhuǎn)至新光圓成控股股東新光集團(tuán)，由新光集團(tuán)實(shí)際占用，該金額 占新光圓成 2017 年底浄資產(chǎn) 9.46%。上述事項(xiàng)發(fā)生后，新光圓成未按規(guī)定及時(shí) 披露，也未在 2018 年中期報(bào)告中披露，直至 2018 年 12 月 3 日，在公告中披露 了上述控股股東資金占用事實(shí)。

        (二)新光圓成及其子公司在未經(jīng)債權(quán)人同意的情況下假借債務(wù)轉(zhuǎn)移的方式向控股股東提供資金 2018 年 5 月，在未經(jīng)債權(quán)人同意的情況下，新光圓成及其子公司萬某地產(chǎn) 將其應(yīng)還新疆華某工貿(mào)(集團(tuán))有限公司 101,166,666.70 元、江西躍某實(shí)業(yè)有限 公司 307,277,777.78 元、上海坪某實(shí)業(yè)有限公司 204,333,333.34 元、陳某 62,449,999.99 元資金直接轉(zhuǎn)入新光集團(tuán)，新光集團(tuán)并未向債權(quán)人歸還上述款項(xiàng)， 由其實(shí)際占用。上述債務(wù)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)由虞云新下達(dá)支付指令，財(cái)務(wù)總監(jiān)胡華龍、監(jiān)事張?jiān)葡蓉?fù) 責(zé)執(zhí)行，累計(jì)向新光集團(tuán)提供資金 675,227,777.81 元，占公司 2017 年底凈資產(chǎn) 8.41%。 新光圓成未按照 2018 年 4 月修訂的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下 簡稱《股票上市規(guī)則》)10.2.4 的規(guī)定及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，亦未按照《公 開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 3 號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格 式》(證監(jiān)會(huì)告[2017]18 號(hào)，以下簡稱《半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》)第三十八 條的規(guī)定在 2018 年中期報(bào)告中披露，違反了《證券法》第六十三條、第六十七 條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

        二、新光圓成未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供的重大擔(dān)保，2018 年中期報(bào)告存 在重大遺漏

        (一)違規(guī)對(duì)外擔(dān)保情況 新光圓成于 2017 年 12 月至 2018 年 9 月期間違規(guī)為虞云新、周曉光、新光 集團(tuán)及新光集團(tuán)子公司浙江新某飾品股份有限公司(以下簡稱新某飾品)、上海希 某實(shí)業(yè)有限公司(以下簡稱上海希某)等關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，擔(dān)保額度/金額為 2,951,910,000 元，其中 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日發(fā)生的金額為 2,601,910,000 元，占新光圓成 2017 年底凈資產(chǎn) 32.39%。截至 2019 年 5 月 4 日，違規(guī)擔(dān)保本金余額 2,751,910,000 元。

        (二)共同借款新光集團(tuán)于 2018 年 8 月 13 日向自然人方某校借款 80,000,000 元并簽訂《借 據(jù)》，新光圓成、新光圓成子公司義烏某中心發(fā)展有限公司(以下簡稱義烏某中心)作為新光集團(tuán)及其子公司新某飾品的共同借款人簽字，周曉光、虞云新作為保證人簽字，該金額占新光圓成 2017 年底凈資產(chǎn) 1%。

        新光圓成未按照《股票上市規(guī)則》9.11、10.2.3、10.2.4 及《上市公司信 息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 40 號(hào))第三十條第二款第(十七)項(xiàng)的規(guī)定及時(shí)披 露上述違規(guī)擔(dān)保及共同借款事項(xiàng)，并且 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日發(fā) 生的違規(guī)擔(dān)保未按照《半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第三十八條、第三十九條的規(guī) 定在 2018 年中期報(bào)告中披露，違反了《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī) 定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

        上述違法事實(shí)，有相關(guān)借款合同、擔(dān)保合同、詢問筆錄、銀行賬戶資料、支 付指令等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        綜上，安徽證監(jiān)局認(rèn)為，新光圓成未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和共同借款事項(xiàng)， 披露的 2018 年中期報(bào)告存在重大遺漏等行為違反了《證券法》第六十三條和第 六十七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

        周曉光時(shí)任新光圓成法定代表人、董事長，同時(shí)兼任新光集團(tuán)法定代表人、 董事長，虞云新時(shí)任新光圓成董事，同時(shí)兼任新光集團(tuán)副董事長，新光圓成為新 光集團(tuán)子公司上海希某違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)由周曉光安排、指使，新光圓成其他違規(guī)擔(dān) 保事項(xiàng)、共同借款事項(xiàng)、新光集團(tuán)非經(jīng)營性占用新光圓成資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均 由虞云新決策、安排、指使，周曉光在有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)審批單、擔(dān)保合同、借款合 同上簽字，知悉上述事項(xiàng)，周曉光、虞云新是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        胡華龍時(shí)任新光圓成財(cái)務(wù)總監(jiān)，張?jiān)葡葧r(shí)任新光圓成監(jiān)事，同時(shí)兼任新光圓 成子公司萬某地產(chǎn)財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事，胡華龍、張?jiān)葡仍谥鶆?wù)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)不合規(guī) 的情況下，仍按照虞云新要求執(zhí)行資金劃轉(zhuǎn)，在上述違法事項(xiàng)中未履行勤勉盡責(zé) 的法定義務(wù)，為其他直接責(zé)任人員。

        周曉光、虞云新為夫妻關(guān)系，其二人作為新光圓成實(shí)際控制人，直接授意、 指揮并實(shí)施相關(guān)違法違規(guī)行為，并且向其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員隱瞞事實(shí)， 構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述情形。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定:

        責(zé)令新光圓成改正，給予警告，并處以 60 萬元罰款;

        對(duì)周曉光、虞云新給予警告，并分別處以 30 萬元罰款;

        對(duì)胡華龍、張?jiān)葡冉o予警告，并分別處以 10 萬元罰款;

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百九十三條第三款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定:

        對(duì)周曉光、虞云新給予警告，并分別處以 30 萬元罰款。

        當(dāng)事人周曉光、虞云新作為新光圓成董事、實(shí)際控制人，其指使、安排新光 集團(tuán)非經(jīng)營性占用上市公司資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、上市公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)、共同 借款事項(xiàng)，不履行信息披露義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第 115 號(hào))第三條和第五條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)虞云新、周曉光采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

        自安徽證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù) 或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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