2020年證監(jiān)會1字號行政禁入決定書發(fā)布，“80后”阜興集團(tuán)朱一棟被終身禁入證券市場。

        證監(jiān)會對阜興集團(tuán)朱一棟、趙卓權(quán)、余亮等7名責(zé)任人員市場禁入決定書，決定書提到，阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行基金產(chǎn)品募集資金，絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計投向約定用途使用，已核查的160個基金產(chǎn)品共計募集資金368.45億元;除留存于募資賬戶、投資標(biāo)的公司賬戶的資金余額外，其余募集資金未按約定用途使用，屬于挪用基金財產(chǎn)，挪用金額合計365.65億元，占已分析資金總額的99.37%。其中，部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍。用于提成傭金的金額為6.04億元，用于個人揮霍的金額為0.65億元，構(gòu)成侵占基金財產(chǎn)，侵占金額為6.69億元。

        證監(jiān)會對阜興集團(tuán)法定代表人朱一棟、趙卓權(quán)采取終身證券市場禁入措施;對余亮采取十年證券市場禁入措施。

        阜興系私募機(jī)構(gòu)募集金額368億

        證監(jiān)會調(diào)查顯示，上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易財行等機(jī)構(gòu)由朱一棟、趙卓權(quán)實(shí)際控制，朱一棟、趙卓權(quán)通過阜興集團(tuán)實(shí)際控制阜興系私募機(jī)構(gòu)從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

        據(jù)統(tǒng)計，阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行并備案的私募基金產(chǎn)品共計160只。私募基金產(chǎn)品約定的主要投資領(lǐng)域為合伙企業(yè)合伙份額、股權(quán)類、債權(quán)、項目收益權(quán)等。已備案的160只私募基金產(chǎn)品累計募集本金368.45億元。

        經(jīng)查，阜興系私募機(jī)構(gòu)有“四宗罪”，一是侵占、挪用基金財產(chǎn);二是向不特定投資者公開宣傳推介私募產(chǎn)品;三是向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益;四是未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

        利用員工、親友身份證注冊殼公司挪用資金

        具體到侵占、挪用基金財產(chǎn)，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，阜興集團(tuán)注冊并控制大量關(guān)聯(lián)企業(yè)，產(chǎn)品約定投向絕大多數(shù)為阜興系關(guān)聯(lián)公司。

        朱一棟、趙卓權(quán)等人安排阜興集團(tuán)總裁辦和行政部工作人員使用公司員工、親友的身份證注冊大量公司，阜興集團(tuán)檔案部登記造冊并集中管理公章和證照。朱一棟、趙卓權(quán)等人實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)達(dá)365家(包括阜興集團(tuán)以及已注銷、吊銷的相關(guān)公司)，其中多為無實(shí)際業(yè)務(wù)的殼公司。

        同時，阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行并完成備案的160個產(chǎn)品的約定投向集中于富建集團(tuán)有限公司等43家阜興系關(guān)聯(lián)公司的股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)、債權(quán)、經(jīng)營收益權(quán)及其他資產(chǎn)，涉及金額361.91億元，占全部投向金額的98.90%。

        阜興集團(tuán)還利用阜興系關(guān)聯(lián)公司或關(guān)聯(lián)自然人賬戶統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)阜興系私募機(jī)構(gòu)募集資金，資金運(yùn)作具有明顯的資金池特征。具有資金池特征的賬戶主要有24個，占全部資金流水涉及的單位或自然人賬戶數(shù)量的4.87%，但資金池的累計資金進(jìn)出合計達(dá)7976億元，占目前所獲得用于分析的全部資金流水總量的44.62%。

        基金產(chǎn)品募集后，資金在進(jìn)入投向賬戶后，隨即轉(zhuǎn)入資金池的金額達(dá)292.75億元，占全部募集資金的79.46%;直接轉(zhuǎn)入其他關(guān)聯(lián)方或其他單位及自然人賬戶后，通過資金劃轉(zhuǎn)，再次轉(zhuǎn)入關(guān)聯(lián)方資金池的金額55.71億元，占全部募集資金的15.12%。綜上，募集資金從投向賬戶最終轉(zhuǎn)入關(guān)聯(lián)方資金池的總量達(dá)到348.46億元，占全部募集資金比例達(dá)94.58%。

        阜興系私募機(jī)構(gòu)發(fā)行基金產(chǎn)品募集資金，其中絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計投向約定用途使用，而是在轉(zhuǎn)入約定投資標(biāo)的賬戶后不久，即通過阜興集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人賬戶多次過橋后，匯入阜興集團(tuán)控制的“資金池”賬戶，由朱一棟、趙卓權(quán)在阜興集團(tuán)層面統(tǒng)一調(diào)度使用，主要用途包括兌付基金及常州恒琪債權(quán)包產(chǎn)品本息、償還財通證券資管產(chǎn)品本息、歸還信托及銀行債務(wù)本息、各類資產(chǎn)或股權(quán)購買、償付被重組公司債務(wù)、二級市場股票操縱、提成獎勵、個人揮霍、日常費(fèi)用等。根據(jù)立信會計師事務(wù)所出具的司法鑒定意見里的數(shù)據(jù)，已核查的160個基金產(chǎn)品共計募集資金368.45億元，立信會計師事務(wù)所核查分析了其中367.97億元的資金流向，例如用于兌付產(chǎn)品本息的金額達(dá)到156.70億元，被關(guān)聯(lián)公司及個人占用的達(dá)到44.20億元，用于資產(chǎn)或股權(quán)購買36.44億元，而購買的這些資產(chǎn)和股權(quán)也并非基金募集時約定的投資標(biāo)的，僅剩余少量資金留存于賬戶。

        除留存于募資賬戶、投資標(biāo)的公司賬戶的資金余額外，其余募集資金未按約定用途使用，屬于挪用基金財產(chǎn)，挪用金額合計365.65億元，占已分析資金總額的99.37%。其中，部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍。用于提成傭金的金額為6.04億元，用于個人揮霍的金額為0.65億元，構(gòu)成侵占基金財產(chǎn)，侵占金額為6.69億元。

        盲打電話和短信推介私募產(chǎn)品

        阜興系私募機(jī)構(gòu)通過多種方式向不特定投資者公開宣傳推介私募產(chǎn)品：

        一是部分基金銷售人員在趙卓權(quán)、余亮等人的授意下通過盲打電話、盲發(fā)短信等方式向不特定對象宣傳推介私募產(chǎn)品;

        二是部分基金銷售人員向客戶要求將產(chǎn)品轉(zhuǎn)介紹給其他親友;

        三是上海意隆的公司網(wǎng)站上的“預(yù)約評估”欄目、上海郁泰公司網(wǎng)站上的“在線咨詢”欄目未設(shè)置必要的合格投資者調(diào)查問卷等前期確認(rèn)程序，供不特定投資者留下聯(lián)系方式，上海意隆的銷售人員會聯(lián)系這些不特定投資者推介私募產(chǎn)品;

        四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司網(wǎng)站或微信公眾號上會推送宣傳推介材料，例如社會公眾都可以通過上海意隆公司網(wǎng)站的“產(chǎn)品動態(tài)”欄目、上海郁泰和上海西尚公司網(wǎng)站的“新聞中心”欄目查看產(chǎn)品信息，不需要注冊登錄或者合格投資者問卷調(diào)查等前期程序，上海郁泰運(yùn)營的微信公眾號“郁泰投資”在2016年6月之前也會推送預(yù)發(fā)售產(chǎn)品的信息。以上行為實(shí)質(zhì)上構(gòu)成向不特定投資者公開宣傳私募產(chǎn)品。上海意隆主要負(fù)責(zé)前兩類業(yè)務(wù)，上海意隆和上海郁泰共同負(fù)責(zé)后兩類業(yè)務(wù)。

        阜興系私募機(jī)構(gòu)還向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益，未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

        違法情節(jié)特別嚴(yán)重被罰終身市場禁入

        證監(jiān)會認(rèn)為，阜興系私募機(jī)構(gòu)的行為涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序并造成惡劣社會影響。朱一棟、趙卓權(quán)是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法情節(jié)特別嚴(yán)重;余亮是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的其他直接責(zé)任人員，違法情節(jié)較為嚴(yán)重;徐銘、張敏、李木松、王源是阜興系私募機(jī)構(gòu)違法行為的其他直接責(zé)任人員，違法情節(jié)嚴(yán)重。

        遂決定，對朱一棟、趙卓權(quán)采取終身證券市場禁入措施;對余亮采取十年證券市場禁入措施;對徐銘、張敏、李木松、王源采取三年證券市場禁入措施。

        朱一棟已被捕，此前因操縱被罰300萬+3年市場禁入

        這并不是朱一棟首次在資本市場拿到罰單，他曾在2018年因操縱市場違法行為已被采取300萬罰款+三年證券市場禁入措施。

        2016年3月15日，阜興集團(tuán)開始在二級市場買入“大連電瓷”，2016年6月28日起，阜興集團(tuán)開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，以做大公司市值為目的，操縱“大連電瓷”股價，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)累計控制使用461個賬戶，在155個交易日交易“大連電瓷”。大連電瓷于2017年12月6日復(fù)牌后，股價連續(xù)跌停，至12月11日盤中打開跌停，之后賬戶組陸續(xù)賣出大連電瓷股票。基于此，朱一棟及多位阜興系員工領(lǐng)到罰單。

        不僅如此，朱一棟還在2018年9月，因涉嫌集資詐騙罪、操縱證券市場罪被批準(zhǔn)逮捕，和他一起被捕的還有另外7名阜興系的犯罪嫌疑人。此前他阜興系私募產(chǎn)品爆雷，朱一棟潛逃出國，隨后公安機(jī)關(guān)在境外將朱一棟緝捕歸案，并于2018年8月29日押解回國。

        2019年3月，上海警方發(fā)布通報信息稱，警方經(jīng)大量偵查工作，已查清阜興集團(tuán)涉嫌集資詐騙的犯罪事實(shí)。

《電鰻快報》