哈投股份近日發(fā)布公告稱，其全資子公司江海證券及相關(guān)人員收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書，因在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中存在多類問(wèn)題，江海證券債券自營(yíng)等三大業(yè)務(wù)均被暫停6個(gè)月，分管副總裁被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，另有三名高管被公開(kāi)譴責(zé)。

        2020年上半年股市火熱帶動(dòng)不少券商業(yè)績(jī)大增，但江海證券凈利潤(rùn)卻大幅下滑。2020年江海證券在券商分類評(píng)價(jià)中連降五級(jí)，從BBB級(jí)直接降至C級(jí)，是今年參評(píng)的98家券商中降級(jí)最多的券商。

        遭行政監(jiān)管處罰

        根據(jù)哈投股份9月13日發(fā)布的公告，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題;開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題;開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。

        證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券采取如下行政監(jiān)管措施：暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購(gòu)交易融入資金規(guī)模不得增加);暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案);暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)。

        此外，江海證券分管相應(yīng)業(yè)務(wù)的副總裁、公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官等三名高管同樣收到監(jiān)管層罰單。饒晞浩作為江海證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)江海證券在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。江海證券應(yīng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。

        此外，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為江海證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為江海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)江海證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)葛新、蔣寶林、孔德志通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開(kāi)譴責(zé)，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

        值得注意的是，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，在此之前的7月份，董力臣作為江海證券主要負(fù)責(zé)人，被認(rèn)定對(duì)公司前述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，已經(jīng)被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。

        連降五級(jí)至C級(jí)

        在子公司接到罰單后，作為母公司的哈投股份表示，將認(rèn)真履行股東責(zé)任，繼續(xù)督促江海證券嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，全面加強(qiáng)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理。江海證券本次被責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ㄓ绊憽?/p>

        哈投股份2020年半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)江海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入7.49億元，同比下滑38.19%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0.22億元，同比下滑95.09%;哈投股份營(yíng)業(yè)收入總額合計(jì)15.92億元，同比下滑2.40%;歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)合計(jì)6532.51萬(wàn)元，同比下滑87.14%。哈投股份表示，由于江海證券本期自營(yíng)收入比去年同期減少，導(dǎo)致收入同比降低，同時(shí)營(yíng)業(yè)支出中當(dāng)期計(jì)提金融資產(chǎn)減值同比增加，營(yíng)業(yè)支出同比增加，導(dǎo)致其利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)同比大幅下降。

        就江海證券此次被限的三大業(yè)務(wù)收入情況看，自營(yíng)業(yè)務(wù)方面，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.33億元，同比下滑64.03%;資管業(yè)務(wù)方面，江海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入0.25億元，同比下滑50.77%;表外股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)自有資金出資規(guī)模為2.53億元，信用業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入下降0.32億元。

        在最新券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果中，江海證券獲評(píng)C類C級(jí)，較2019年B類BBB級(jí)評(píng)價(jià)連降五級(jí)，不僅是今年參評(píng)的98家券商中降級(jí)最多的券商，也是其中唯一一家C類C級(jí)券商。

《電鰻快報(bào)》