證券代碼：600868 證券簡(jiǎn)稱： 梅雁吉祥 公告編號(hào)：2020-017 廣東梅雁吉祥水電股份有限公司 關(guān)于第一大股東收到行政處罰決定書的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

廣東梅雁吉祥水電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“梅雁吉祥”或“公司”)于2020年9月15日收到第一大股東廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司書面通知，其收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰決定書》([2020]14 號(hào))，現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下： 當(dāng)事人：廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東能潤(rùn))，住所：廣東省梅州市梅江區(qū)。

徐顯豐，男，1961年10月出生，住址：廣東省廣州市天河區(qū)。 依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)和2019年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2019年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)廣東能潤(rùn)、徐顯豐超比例持有廣東梅雁吉祥水電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱梅雁吉祥)股票等違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也均未要求聽(tīng)證。

本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 經(jīng)查明，廣東能潤(rùn)、徐顯豐有關(guān)違法的主要事實(shí)如下： 一、廣東能潤(rùn)違反規(guī)定借用他人證券賬戶買賣股票情況 (一)賬戶基本情況 “張某清”證券賬戶于2010年1月11日在安信證券梅州新中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號(hào)為480000315696，下掛一個(gè)上海股東賬戶A262562926和一個(gè)深圳股東賬戶0139150378。 “龍某1”證券賬戶于2019年3月22日在平安證券廣東分公司開(kāi)立，資金賬號(hào) 為321219012301，下掛一個(gè)上海股東賬戶A345620344和一個(gè)深圳股東賬戶0189522774。 “龍某2”證券賬戶于2019年4月7日在平安證券廣東分公司開(kāi)立，資金賬號(hào)為321219014122，下掛一個(gè)上海股東賬戶A480136073和一個(gè)深圳股東賬戶0101015866。

“蘇某生”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開(kāi)立，資金賬號(hào) 為 321219011736，下掛一個(gè)上海股東賬戶 A473381073和一個(gè)深圳股東賬戶0108673015。 “楊某婷”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開(kāi)立，資金賬號(hào) 為 321219011742，下掛一個(gè)上海股東賬戶 A468026765和一個(gè)深圳股東賬戶0150345577。 “彭某秀”證券賬戶于2019年3月24日在平安證券廣東分公司開(kāi)立，資金賬號(hào) 為 321219011709，下掛一個(gè)上海股東賬戶 A468077350和一個(gè)深圳股東賬戶0121281935。 (二)廣東能潤(rùn)借用“張某清”等6個(gè)個(gè)人證券賬戶 2019年3月以來(lái)，廣東能潤(rùn)借用“張某清”“龍某1”“龍某2”“蘇某生”“楊某婷”“彭某秀”等6個(gè)個(gè)人證券賬戶買入“梅雁吉祥”股票。上述6個(gè)證券賬戶的交易決策均由廣東能潤(rùn)作出，主要通過(guò)廣東能潤(rùn)辦公電腦進(jìn)行股票交易決策和下單;資金來(lái)源均指向廣東能潤(rùn)。截至調(diào)查日，廣東能潤(rùn)仍控制使用上述證券賬戶。

二、廣東能潤(rùn)與徐顯豐構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系 2019年2月，廣東能潤(rùn)與徐顯豐口頭達(dá)成一致協(xié)議，提議徐顯豐買入“梅雁吉祥”股票，目的是根據(jù)廣東能潤(rùn)的安排在梅雁吉祥股東大會(huì)上分別行使投票權(quán)，贊成廣東能潤(rùn)提交的梅雁吉祥董事、監(jiān)事人選方案，協(xié)助廣東能潤(rùn)舉牌梅雁吉祥并參與上市公司經(jīng)營(yíng)。 2018年12月24日至2019年2月21日期間，廣東能潤(rùn)利用“廣東能潤(rùn)”證券賬戶累計(jì)買入“梅雁吉祥”股票94,688,890股，占總股本的4.99%;2019年3月以來(lái)，廣東能潤(rùn)控制使用“廣東能潤(rùn)”“張某清”“龍某1”“龍某2”“蘇某生”“楊某婷”“彭某秀”等7個(gè)證券賬戶集中買入“梅雁吉祥”股票。徐顯豐于2019年3月1日至2019年4月15日期間控制使用“徐顯豐”“胡某軒”2個(gè)證券賬戶集中買入“梅 雁吉祥”股票。 基于廣東能潤(rùn)與徐顯豐的上述安排，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(2014年10月23修訂，證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第八十三條第一款的規(guī)定，廣東能潤(rùn)與徐顯豐構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。

三、廣東能潤(rùn)、徐顯豐控制使用“廣東能潤(rùn)”等9個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)合計(jì)持有“梅雁吉祥”股份超5%未依法披露及限制期內(nèi)交易情況 2019年3月1日14:12:07，“胡某軒”證券賬戶買入成交“梅雁吉祥”股票448,000股，賬戶組合計(jì)持有“梅雁吉祥”股票95,136,890股，占上市公司總股本達(dá)5.01%，但未及時(shí)履行報(bào)告及公告義務(wù)。截至同年4月24日，賬戶組合計(jì)持有股票占“梅雁吉祥”總股本8.02%。 2019年3月1日14:12:08至2019年4月24日，廣東能潤(rùn)和徐顯豐繼續(xù)交易“梅雁吉祥”股票，累計(jì)買入63,461,791股，買入成交金額合計(jì)265,653,504.14元，累計(jì)賣出6,080,001股，賣出成交金額合計(jì)26,328,558.17元，買賣成交金額合計(jì)291,982,062.31元。截至調(diào)查日，賬戶組違規(guī)增持“梅雁吉祥”股票57,381,790股，處于虧損狀態(tài)。 上述違法事實(shí)，有證券開(kāi)戶資料、交易資料、銀行流水交易終端信息、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄或情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 我局認(rèn)為，廣東能潤(rùn)、徐顯豐作為一致行動(dòng)人，在2019年3月1日合計(jì)持有“梅雁吉祥”股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告及披露義務(wù)，違反了2005年《證券法》第八十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述未按規(guī)定披露信息的違法行為。參照“從舊兼從輕”的法律適用原則，鑒于適用2019年《證券法》對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利，廣東能潤(rùn)、徐顯豐在限制期內(nèi)交易“梅雁吉祥”股票的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百八十六條所述限制期內(nèi)交易的違法行為。廣東能潤(rùn)借用他人證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行為，違反了2019年《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定借用他人證券賬戶從事證券交易的違法行為。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定： 一、依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司、徐顯豐未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露行為，責(zé)令改正，給予警告，并 處以33萬(wàn)元罰款，其中對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)徐顯豐處以3萬(wàn)元罰款。

二、依據(jù)2019年《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司、徐顯豐在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣“梅雁吉祥”股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以190萬(wàn)元罰款，其中對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司處以170萬(wàn)元罰款，對(duì)徐顯豐處以20萬(wàn)元罰款。

三、依據(jù)2019年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司借用他人證券賬戶交易股票的行為，處以30萬(wàn)元罰款。 綜上，對(duì)廣東能潤(rùn)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以230萬(wàn)元罰款;對(duì)徐顯豐責(zé)令改正，給予警告，并處以23萬(wàn)元罰款。 當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

特此公告。 廣東梅雁吉祥水電股份有限公司 董 事 會(huì) 二O二O年九月十六日

《電鰻快報(bào)》