證券代碼：688012 證券簡(jiǎn)稱：中微公司 公告編號(hào)：2020-070 中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司 關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示： 預(yù)留部分限制性股票授予日：2020 年 11 月 6 日 預(yù)留部分限制性股票授予數(shù)量：103.989 萬(wàn)股，約占目前公司股本總額 53,486.2237 萬(wàn)股的 0.1944% 預(yù)留部分限制性股票授予情況：預(yù)留部分限制性股票共計(jì) 130 萬(wàn)股，本 次授予 103.989 萬(wàn)股，本次授予后剩余 26.011 萬(wàn)股尚未授予 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票 中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》(以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”)規(guī)定的公司 2020 年限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)中微半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司于 2020 年11 月 6 日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，確定 2020 年 11 月 6 日為授予日，以人民幣 150 元/股的授予價(jià)格向 188 名激勵(lì)對(duì)象授予 103.989 萬(wàn) 股限制性股票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 一、限制性股票授予情況 (一)本次限制性股票預(yù)留授予已履行的決策程序和信息披露情況 1、2020 年 3 月 18 日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò) 了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于 公司<2020 年限制性股票、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020 年限制性股票、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。 2、2020 年 4 月 3 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露 了《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告編號(hào)：2020-013)，根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事 Chen, Shimin(陳世敏)先生作為征集人就2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。 3、2020 年 3 月 31 日至 2020 年 4 月 14 日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象 的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì) 計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020 年 4 月 16 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站 (www.sse.com.cn)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》(公告編號(hào)：2020-016)。 4、2020 年 4 月 21 日，公司召開(kāi) 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò) 了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020 年限制性股票、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

5、2020 年 4 月 22 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露 《關(guān)于公司 2020 年限制性股票、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》(公告編號(hào)：2020-023)。 6、2020 年 6 月 5 日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì) 7、2020 年 6 月 6 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露 了《關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告編號(hào)：2020-036)，根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事 Chen,Shimin(陳世敏)先生作為征集人就 2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。 8、2020 年 6 月 22 日，公司召開(kāi) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò) 了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》等議案。 9、2020 年 6 月 30 日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議與第一屆監(jiān)事 會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。 10、2020 年 11 月 6 日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議與第一屆監(jiān)事 會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。 (二)董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見(jiàn) 1、董事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明 根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需同時(shí)滿足如下條件： (1)公司未發(fā)生如下任一情形： ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告; ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告; ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; ⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 (2)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施; ④具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的; ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的; ⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。 2、監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明 (1)公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格;本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 (2)公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》及其摘要中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。 因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予 日為 2020 年 11 月 6 日，并同意以人民幣 150 元/股的授予價(jià)格向 188 名激勵(lì)對(duì) 象授予 103.989 萬(wàn)股限制性股票。 3、獨(dú)立董事對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明 (1)根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本激勵(lì) 計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為 2020 年 11 月 6 日，該授予日符合《上市公 司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。 (2)未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。 (3)公司確定授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》中關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 (4)公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東的利益的情形。 綜上，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日為 2020 年 11 月 6 日，同意以人民幣 150 元/股的授予價(jià)格向 188 名激勵(lì)對(duì)象授予 103.989 萬(wàn)股限制 性股票。

(四)授予的具體情況 1、授予日：2020 年 11 月 6 日 2、授予數(shù)量：103.989 萬(wàn)股，約占目前公司股本總額 53,486.2237 萬(wàn)股的 0.1944% 3、授予人數(shù)：188 人 4、授予價(jià)格：人民幣 150 元/股 5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。 6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬期限和歸屬安排 (1)本次預(yù)留授予部分的限制性股票自授予之日起至限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 60 個(gè)月。 (2)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予的預(yù)留部分限制性股票自授予之日起 12個(gè)月后，且激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，其中董事及高級(jí)管理人員不得在下列期間內(nèi)歸屬： ①公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日; ②公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi); ③自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi); ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。 上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

授予激勵(lì)對(duì)象的預(yù)留部分限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下： 歸屬安排 歸屬時(shí)間 歸屬權(quán)益數(shù)量占授 予權(quán)益總量的比例 預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留部分授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交 股票第一個(gè)歸屬期 易日至預(yù)留部分授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最 25% 后一個(gè)交易日止 預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留部分授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交 股票第二個(gè)歸屬期 易日至預(yù)留部分授予之日起36個(gè)月內(nèi)的最 25% 后一個(gè)交易日止 預(yù)留授予的限制性 自預(yù)留部分授予之日起36個(gè)月后的

《電鰻快報(bào)》