近期證監(jiān)會網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書，涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠資產(chǎn)和其掌門人陳贇，引發(fā)關(guān)注。

        福建旭誠資產(chǎn)控制11個產(chǎn)品證券賬戶和63個個人賬戶，在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量巨大，最終證監(jiān)會對其罰沒金額超過2個億，并且對主要負(fù)責(zé)人陳贇采取10年市場禁入措施。

        80后的陳贇當(dāng)年號稱是“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，多年摸索一套“漲停追擊戰(zhàn)法”，收益可觀。但他后面因操縱市場被處罰，旭誠資產(chǎn)也被采取行政監(jiān)管措施，在2019年還被注銷了私募管理人登記，徹底告別私募行業(yè)。

動用74個賬戶操縱10只股票

福建旭誠資產(chǎn)手法曝光

        基金君發(fā)現(xiàn)，此次福建旭誠資產(chǎn)操縱證券市場，控制賬戶非常多，而且股票數(shù)和資金量都很大。

        行政處罰決定書顯示，此次福建旭誠資產(chǎn)在案涉期間，實(shí)際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司-旭誠興達(dá)證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶;同時還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶，操控賬戶非常多。

        這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份、金利華電等十只股票，涉及資金量也很大，我們具體來看看。

        比如博信股份，福建旭誠資產(chǎn)控制多個賬戶，在2016年5月18日至5月19日交易博信股份，買入114.49萬股，成交金額2275.40萬元，賣出成交75.85萬股，成交金額1575.73萬元，期末余38.64萬股，扣除相關(guān)交易稅費(fèi)后獲利99.60萬元。在2個交易日內(nèi)，其賬戶組買入成交量占當(dāng)日市場成交量的比例均超過10%，且均排名第1。

        然后在5月30日至6月1日又交易博信股份，持有98.64萬股，期間買入成交86.95萬股，成交金額1794.03萬元，賣出成交185.58萬股，成交金額3890.76萬元，期末無余股，獲利55.48萬元。其中2016年5月30日賬戶組集中買入，買入成交占比31.28%，買入成交量排名第1，當(dāng)日持股占流通股比為0.8%。

        但是在2016年6月14日至6月28日期間，福建旭誠資產(chǎn)買入成交727.48萬股，成交金額1.49億元，全部賣出，賣出金額1.47億元，但是交易虧損了197.58萬元。其具體操縱手法：一是連續(xù)買賣，比如賬戶組買入成交占比超過10%的有4個交易日，超過20%的有3個交易日;賣出成交占比超過10%的有2個交易日，超過20%的有1個交易日;11個交易日內(nèi)共申報買入582筆，比如占其總申買股數(shù)55.50%的委托的申買價格高于或同于其申報前1刻賣委托第1檔價格。二是虛假申報，比如2016年6月22日11:02:35，賬戶組以第4檔的價位申報6筆共3.02萬股，在檔位上升至第1或第2檔時，全部撤單。

        還有亞星客車，福建旭誠資產(chǎn)控制賬戶組在2016年5月12日至5月25日期間，買入成交879.59萬股，成交金額9866.55萬元，賣出成交874.38萬股，成交金額1.02億元，期末余5.21萬股，扣除相關(guān)交易稅費(fèi)后獲利393.05萬元。

        其操縱手法也是類似的，一是連續(xù)買賣，二是虛假申報，比如2016年5月23日，賬戶組頻繁雙向連續(xù)交易29個來回，一面以低價申買“墊單”，制造買盤洶涌假象，待申賣成交后撤單。當(dāng)日賬戶組申買764.22萬股，占市場申買量30.25%，撤買639.64萬股，撤買量占申買量比例達(dá)83.70%。其中13:23:08-13:23:24在第1檔位22筆全部撤單，13:24:56-13:25:09在低檔位申報3筆上升至高檔位部分成交后撤單。

        福建旭誠資產(chǎn)在2016年5月16日至5月17日交易龍建股份，期初持有434.33萬股，期間買入成交347.04萬股，成交金額1817.48萬元，賣出成交482.40萬股，成交金額2524.40萬元，期末余298.97萬股，扣除相關(guān)交易稅費(fèi)后獲利64.37萬元。監(jiān)管表示，其在5月17日以頻繁虛假申買制造買盤洶涌假象掩護(hù)賣出，占市場賣出量31.95%，賣出排名第1。

        還有賽福天，福建旭誠資產(chǎn)在2016年6月23日至6月28日期間買入成交401.22萬股，成交金額1.21億元，全部賣出，成交金額1.22億元，扣除相關(guān)交易稅費(fèi)后獲利123.46萬元。其虛假申報的情況是，2016年6月23日13:08:55，賬戶組在申報前一刻市場買前5總量為55.90萬股，且無賣單的情況下，以第1檔30.46元的價位申報24筆共234.82萬股，部分成交后，立即將仍在第1檔位的232.07萬股買單撤單，撤買量占申買量比例達(dá)98.83%。

        另外，福建旭誠資產(chǎn)還在2016年2月24日至3月1日期間交易杭電股份，獲利306.56萬元;2016年5月26日至5月31日期間交易正虹科技，獲利145.85萬元;2016年9月5日至9月12日期間交易山東威達(dá)，獲利112.86萬元;2016年1月20日至1月27日期間交易棒杰股份，獲利2946.75萬元;2016年7月13日至7月18日期間交易棒杰股份，獲利47.81萬元;2016年1月27日至1月28日交易博實(shí)股份，獲利22.72萬元。

        福建旭誠資產(chǎn)在2016年2月16日至2月17日交易金利華電，獲利949.89萬元。2016年2月16日，金利華電公告發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案并于當(dāng)日開市起復(fù)牌，開盤即跌停并持續(xù)至帳戶組開始交易，當(dāng)天申買成交682.35萬股，占市場成交量28.07%，排名第1;第二天申賣1254.70萬股，占市場申賣量35.88%，成交682.35萬股，占市場成交量36.44%，賣出排名第1，無余股。我們從這只股票的走勢也可以看出來，在跌停板上被拉起來，然后收漲，但第二天又是跌停，一地雞毛。

福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元

陳贇被采取10年市場禁入措施

        證監(jiān)會認(rèn)為，福建旭誠資產(chǎn)的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

        關(guān)于相關(guān)的責(zé)任分配，證監(jiān)會表示，對福建旭誠的違法行為，陳贇為福建旭誠持股40%股東，任福建旭誠總經(jīng)理、投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)交易決策并親自操作部分賬戶，為直接負(fù)責(zé)的主管人員;杜閩峰系福建旭誠法定代表人、持股55%股東、董事長，負(fù)責(zé)介紹證券賬戶供福建旭誠使用，為直接負(fù)責(zé)的主管人員;陳晗為福建旭誠持股5%股東、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)聯(lián)系維護(hù)證券賬戶，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        另外，蔡兆藝、林通為福建旭誠交易員，根據(jù)陳贇指令下單操作，陳贇指令包括“尾盤拉上去”“墊單要大一些”“底下撤單”等，故為其他直接責(zé)任人員。這些信息都是有相關(guān)人員的電腦信息、聊天截屏、詢問筆錄等證據(jù)證明。

        當(dāng)然，福建旭誠資產(chǎn)等都提出了一下申辯說法，證監(jiān)會一一回復(fù)。福建旭誠代理人提出，公司自成立沒有大額收入，對于《行政處罰及市場禁入事先告知書》認(rèn)定的違法所得金額不認(rèn)可。請求免于或減輕處罰。

        證監(jiān)會表示，認(rèn)定的違法所得并非公司的收入，而是涉案賬戶違法行為產(chǎn)生的獲利，福建旭誠操縱行為成立，不存在《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規(guī)定的應(yīng)予從輕或減輕的情形，故對福建旭誠的意見不予采納。

        杜閩峰代理人提出，一是對涉案操縱事項未參與、不知悉。其時任福建旭誠董事長期間，工作職責(zé)為公司外圍人脈維護(hù)、大客戶的開發(fā)，未參與具體投資賬戶管理及其他投資。公司實(shí)際控制人為總經(jīng)理，投資相關(guān)工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其對于操縱股票的內(nèi)容和事實(shí)完全不知曉。二是對于違法所得不認(rèn)可。三是對《行政處罰及市場禁入事先告知書》給予其警告并處以30萬元罰款，難以認(rèn)同和接受。請求免于或減輕處罰。

        證監(jiān)會表示，杜閩峰系福建旭誠大股東、法定代表人、董事長，對公司具有管理職責(zé)。此外，其負(fù)責(zé)介紹證券賬戶供福建旭誠使用，且為涉案基金產(chǎn)品尋找投資資金。證監(jiān)會認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員并無不當(dāng)，對其意見不予采納。

        另外，陳贇在陳述意見中承認(rèn)福建旭誠利用實(shí)際控制的基金帳戶及個人帳戶在2016年操縱了十只股票，其對《行政處罰及市場禁入事先告知書》認(rèn)定的操縱事實(shí)沒有任何意見，尊重服從證監(jiān)會的處罰決定。

        最終，證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定：一、沒收福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬元，并處以1.58億元罰款;二、對陳贇給予警告，并處以60萬元罰款;三、對杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款;四、對陳晗給予警告，并處以20萬元罰款;五、對蔡兆藝、林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。

        同時，證監(jiān)會表示，陳贇曾因操縱市場被處罰，本次系福建旭誠操縱10只股票直接負(fù)責(zé)的主管人員，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，決定：對陳贇采取10年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

曾經(jīng)在私募業(yè)內(nèi)小有名氣

福建旭誠資產(chǎn)已被注銷

        公開資料顯示，福建旭誠資產(chǎn)成立于2013年2月，其在前幾年也是市場上知名的私募機(jī)構(gòu)，總經(jīng)理陳贇還頻頻公開發(fā)聲。

        據(jù)稱，陳贇有十多年的證券投資經(jīng)驗，2003年醫(yī)科大學(xué)畢業(yè)后在一家醫(yī)療相關(guān)事業(yè)單位工作很短時間，選擇辭職在家專心炒股，幾年后摸索出了一套所謂的“漲停追擊戰(zhàn)法”，2005年、2006年牛市期間，其憑借追漲停股，每年投資收益高達(dá)數(shù)十倍。

        陳贇多年在投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任投研負(fù)責(zé)人，經(jīng)歷了多輪完整牛熊市考驗，原“福建漲停敢死隊”領(lǐng)軍成員，2013年在福建組建私募機(jī)構(gòu)旭誠資產(chǎn)，并且參與主導(dǎo)多個上市公司并購重組。二級市場方面，陳贇擅長上市公司題材挖掘，中短線結(jié)合的操盤風(fēng)格配以嚴(yán)格的風(fēng)險控制，累計實(shí)戰(zhàn)投資收益可觀;其獨(dú)有的漲停量化交易模式，精準(zhǔn)追擊熱點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)短線高成功率，有效通過倉位量化模型，獲取超額收益。

        但這幾年來這家私募卻多次收到監(jiān)管罰單，2016年8月，福建旭誠資產(chǎn)被福建證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，原因是“未按規(guī)定對部分私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估”。

        2019年5月福建旭誠資產(chǎn)被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷了私募基金管理人登記，由此徹底告別了私募行業(yè)。

        (文章來源：中國基金報)

《電鰻快報》