證券代碼：600145 證券簡(jiǎn)稱：*ST 新億 公告編號(hào)：2021-002 新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司 關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局 《行政處罰事先告知書》的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)此前于 2015 年 12 月 28 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局下達(dá)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》(編號(hào)：新調(diào)查通字【2015】26 號(hào))，因公司涉嫌信息披露違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。具體詳見 2015-164 號(hào)公告。公司現(xiàn)于 2021 年 1 月 5 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》([2020]1號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“《事先告知書》”)。

現(xiàn)將全文內(nèi)容公告如下： 新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司、雷剛先生、黃偉先生、龐建東先生、劉鵬先生、李勇先生、陶維平先生、程興平女士、劉明旭先生、鄭明先生、宋小剛先生、李季鵬先生： 新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST 新億，證券代碼： 600145; 2007 年 8 月至 2010 年 11 月，公司名稱為重慶四維控股(集團(tuán))股份 有限公司，以下簡(jiǎn)稱重慶四維;2010 年 11 月至 2011 年 3 月公司名稱為上海四 維國(guó)創(chuàng)控股(集團(tuán))股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱上海四維國(guó)創(chuàng);2011 年 3 月至 2011年 7 月，公司名稱為貴州四維國(guó)創(chuàng)控股(集團(tuán))股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱貴州四 維;2011 年 7 月至 2015 年 6 月，公司名稱為貴州國(guó)創(chuàng)能源控股(集團(tuán))股份有 限公司，以下簡(jiǎn)稱貴州國(guó)創(chuàng)]涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你們作出行政處罰及市場(chǎng)禁入措施。現(xiàn)將我局?jǐn)M作出行政處罰及市場(chǎng)禁入措施所根據(jù)的違法事實(shí)、理由和依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。 經(jīng)查明，你們涉嫌違法的事實(shí)如下：

一、重大債務(wù)未披露事項(xiàng) 1、*ST 新億未按規(guī)定披露重大債務(wù)的事項(xiàng) 2、雷剛參與、知悉借款、擔(dān)保未按規(guī)定披露的事項(xiàng) 二、*ST 新億未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng) 三、*ST 新億未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的事項(xiàng) 我局認(rèn)為，*ST 新億董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)*ST 新億未在臨時(shí)報(bào)告、定期報(bào)告中披露重大債務(wù)、重大擔(dān)保及關(guān)聯(lián)交易，不能保證臨時(shí)公告、定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了 2005 年《證券法》第六十三條有關(guān)“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對(duì)*ST 新億的上述違法行為，雷剛、黃偉為直接負(fù)責(zé)的主管人員，龐建東、劉鵬、李勇、陶維平、程興平、劉明旭、鄭明、宋小剛、李季鵬為其他直接責(zé)任人員。 黃偉作為*ST 新億董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，其行為已構(gòu)成 2005 年《證券法》 第一百九十三條第三款所述的行為，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重。 雷剛時(shí)任重慶四維董事長(zhǎng)、法定代表人，參與、知悉借款、擔(dān)保事項(xiàng)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重。 龐建東、劉鵬、李勇作為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，參與、知悉重大關(guān)聯(lián)交易情況，是其他直接責(zé)任人員，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重。 根據(jù)當(dāng)事人涉嫌違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù) 2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第三款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

一、責(zé)令*ST 新億改正，給予警告，并處以 60 萬(wàn)元的罰款; 二、對(duì)雷剛給予警告并處罰款 30 萬(wàn)元; 三、對(duì)黃偉給予警告，并處罰款 90 萬(wàn)元，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款 30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款 60 萬(wàn)元; 四、對(duì)龐建東給予警告，并處罰款 30 萬(wàn)元; 五、對(duì)劉鵬、李勇給予警告，并處罰款 20 萬(wàn)元; 六、對(duì)陶維平，程興平給予警告，并處罰款 10 萬(wàn)元; 七、對(duì)劉明旭、鄭明給予警告，并處罰款 5 萬(wàn)元; 八、對(duì)宋小剛、李季鵬給予警告，并處罰款 3 萬(wàn)元。 此外，依據(jù) 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 (證 監(jiān)會(huì)令第 33 號(hào))第五條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定： 對(duì)雷剛采取 10 年證券市場(chǎng)禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 依據(jù) 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 (證監(jiān)會(huì) 令第 115 號(hào))第五條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定： 對(duì)黃偉采取 10 年證券市場(chǎng)禁入措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 對(duì)龐建東、劉鵬、李勇采取 5 年市場(chǎng)禁入的措施，自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、

第四十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)你們實(shí)施的行政處罰及市場(chǎng)禁入措施，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定及市場(chǎng)禁入決定。 公司高度重視《事先告知書》所提出的問題，并將繼續(xù)提高規(guī)范運(yùn)作公 司治理水平，嚴(yán)格規(guī)范相關(guān)管理制度，針對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真切實(shí)整 改，保證上市公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，維護(hù)公司及全體股東利益。 本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬作出的行政處罰不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成影響。后續(xù)進(jìn)展情況，公司將根據(jù)相關(guān)要求予以及時(shí)披露。公司指定的信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》，有關(guān)公司的信息均以在上述媒體及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)刊登的信息為準(zhǔn)。

敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注相關(guān)公告，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告 新疆億路萬(wàn)源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司 2021 年 1 月 7 日

《電鰻快報(bào)》