1月8日晚間，資本市場(chǎng)又現(xiàn)驚雷，東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)東?；?因涉嫌破壞市場(chǎng)秩序被中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)警告。中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)財(cái)經(jīng)頻道注意到，東?；疬`規(guī)可不僅這一次!

        據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站1月8日消息，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的自律處分信息顯示，東?；鹱鳛槟迟Y產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

        具體看，一是協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買(mǎi)自己的債券，破壞市場(chǎng)秩序;二是協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。

        交易商協(xié)會(huì)稱(chēng)，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會(huì)議審議，對(duì)東?；鹩枰跃?，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)已將東?；鹩嘘P(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)財(cái)經(jīng)頻道注意到，在一個(gè)月前的2020年11月30日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱(chēng)，近日交易商協(xié)會(huì)在對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行自律調(diào)查的過(guò)程中了解到，東海基金存在涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債務(wù)融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。“依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)東海基金管理有限責(zé)任公司開(kāi)展自律調(diào)查。”

        “東?；鸨徽{(diào)查或許與其做結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的通道不無(wú)關(guān)系。”基金分析師認(rèn)為。據(jù)報(bào)道，東?；鹪庹{(diào)查的大背景是近期永煤集團(tuán)相關(guān)事件的持續(xù)發(fā)酵。就在交易商協(xié)會(huì)對(duì)東?；鸸締?dòng)自律調(diào)查的前一周，2020年11月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》。本通知指出，近期該協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)存在規(guī)則執(zhí)行不到位、內(nèi)控機(jī)制不健全、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題，暴露出市場(chǎng)快速發(fā)展背景下“重承攬承做、輕發(fā)行銷(xiāo)售”“重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕合規(guī)管理”的現(xiàn)象。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在現(xiàn)有自律規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確市場(chǎng)操作規(guī)范，加強(qiáng)發(fā)行業(yè)務(wù)自律管理。

        而東?；鹨怨芾砉潭ㄊ找骖?lèi)產(chǎn)品為主，據(jù)天天基金網(wǎng)信息顯示，截至2020年三季度末，東海基金最新資金管理規(guī)模為18.17億元，其中債券型基金規(guī)模為16.66億元，占比超過(guò)90%。而股票型基金規(guī)模僅0.30億元，混合型基金規(guī)模也僅1.21億元。其中，去年上半年?yáng)|?；鹌煜碌?只債券基金東海祥瑞、東海祥利和東海祥蘇都遭遇了巨額贖回，彼時(shí)這3只基金都發(fā)布了因巨額贖回而調(diào)整凈值精度的公告，其中有的基金僅成立一個(gè)月就出現(xiàn)了巨額贖回。

        銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告稱(chēng)，通過(guò)調(diào)查永煤控股獲取的線索結(jié)合市場(chǎng)交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，并涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)要求海通證券及其相關(guān)子公司開(kāi)展自律調(diào)查。據(jù)調(diào)查，東?；鹌煜虏糠謧闹貍}(cāng)債券由海通證券主承銷(xiāo)，其中，東海祥蘇短債A持有的“20平煤化(疫情防控債)CP003”，東海祥瑞A、C持有的“18大同煤礦MTN006”，主承銷(xiāo)商之一均為海通證券。

        中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)財(cái)經(jīng)頻道還發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入2021年，東?；鸬幕鸾?jīng)理也出現(xiàn)異動(dòng)。1月4日，東?；鸸妫煜聳|?？萍紕?dòng)力混合基金經(jīng)理?xiàng)罴t因個(gè)人原因(休產(chǎn)假)無(wú)法正常履行職務(wù)，公司決定，該基金由李昂管理，而李昂是首次管理基金。截至去年三季度，東?；鹌煜聝H有9只基金(各類(lèi)份額合并計(jì)算)正在運(yùn)行，基金經(jīng)理也僅3人。李昂的加入并沒(méi)有增加基金經(jīng)理的人數(shù)，而是補(bǔ)缺楊紅。

《電鰻快報(bào)》