證監(jiān)會今年首張罰單開出。兩人坐莊華平股份(300074)，利用196個賬戶操縱股票價格，最終虧損3.24億元，熊模昌被給予警告，合計處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計處以185萬元罰款。證監(jiān)會同時決定，對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

        熊模昌是華平股份的“元老”級人物，曾作為華平股份的實控人之一，曾任公司副總經(jīng)理、董事，并一度引發(fā)上市公司持續(xù)多年的紛爭。

操控196個證券賬戶

        華平股份于2010年4月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，是國內領先的視訊產(chǎn)品與應用提供商，致力于通過視訊+技術的行業(yè)化創(chuàng)新應用，推進各行業(yè)業(yè)務模式的革新和人們生活智能化水平的提升。公司實際控制人為姚莉紅、劉海東和葉順彭。

        行政處罰決定書顯示 ，2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶，共計196個證券賬戶。

        熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關協(xié)議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。吳國榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經(jīng)李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉保證金及利息。

        證監(jiān)會調查發(fā)現(xiàn)，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價，吳國榮負責配資并操作賬戶實施交易。熊模昌可以登錄賬戶進行查看，但是無權進行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。

坐莊巨虧3.24億元

        具體來看，吳國榮操縱“華平股份”分為三個階段。

        第一階段，2017年7月24日至9月25日(共計46個交易日)，賬戶組快速建倉并拉升股價，其中伴隨少量賣出和自成交。截至2017年9月25日，賬戶組持股數(shù)量為4951.79萬股，流通股持股占比從0.00%上升至12.51%，股價漲幅為20.00%。該期間，吳國榮買入成交量占當期市場交易量的22.53%。

        第二階段，2017年9月26日至2018年6月25日(共計170個交易日)，賬戶組連續(xù)交易、大量對倒并試圖維持股價。截至2018年6月25日，賬戶組流通股持股占比從12.51%上升至15.58%。該期間，買入成交量占當期市場交易量的19.16%，對倒量占市場交易量的4.18%。值得一提的是，2018年6月19日至2018年6月25日，“華平股份”股價出現(xiàn)連續(xù)多日跌停，股價快速下跌。

        第三階段，2018年6月26日，也就是連續(xù)跌停后打開申購的第一天，該日賬戶組買入“華平股份”109.03萬股，買入成交金額411.04萬元，賣出6079.25萬股，賣出成交金額2.31億元，該期間賬戶組對倒量58.26萬股。截至2018年6月26日，賬戶組持股數(shù)量為2322.79萬股，流通股持股占比從15.86%下跌至4.36%，當天股價下跌9.07%。該日，賬戶組賣出成交量占當期市場交易量的56.57%。

        操縱期間股票價格變動情況方面，2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日)，華平股份股票價格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現(xiàn)多日跌停，截至6月26日，收盤價為3.81元/股。操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

        證監(jiān)會還調查認定，根據(jù)相關規(guī)定，熊模昌與吳國榮構成一致行動人。

        涉案期間，熊模昌持有9.78%“華平股份”，其與一致行動人吳國榮通過吳國榮控制的賬戶組大量買入“華平股份”，2018年2月6日，賬戶組持股比例達到20.39%，與熊模昌共同持有的股份達到30%，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務，且在2018年2月6日后仍持續(xù)交易“華平股份”。熊模昌及其一致行動人吳國榮構成未按規(guī)定向上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約的違法行為。

引發(fā)內斗不斷

        值得注意的是，熊模昌是華平股份的“元老”級人物，曾作為華平股份的實控人之一，曾任公司副總經(jīng)理、董事。2015年華平股份入局互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療領域后，熊模昌漸漸退出了董事會和公司的日常經(jīng)營，轉向個人創(chuàng)業(yè)并參與了對多家企業(yè)的投資。不過在2017年7月，熊模昌回歸華平股份，重新當選董事。

        2018年3月，熊模昌起訴華平股份，引發(fā)上市公司內部糾紛。

        當年華平股份董事候選人出爐，二股東熊模昌人選提名遭否決。2018年4月18日，華平股份公告顯示，公司第二大股東熊模昌提名的增補王樂為公司第四屆董事會非獨立董事候選人的議案，遭到除熊模昌以外其他七名董事的全部反對。而對于反對的原因，部分董事認為熊模昌提名“動機不明”、“對公司的穩(wěn)定性是不利的”。

        2018年4月23日，熊模昌表示，自己已向上海證監(jiān)局實名舉報華平股份原實際控制人轉移上市公司資產(chǎn)，華平股份董事、監(jiān)事協(xié)助實際控制人轉移上市公司資產(chǎn)。

        華平股份表示，二股東是在轉移視線，隱藏搶奪公司控制權的動機。孰是孰非目前尚無定論，不排除起訴熊模昌“誹謗”等行為的可能。

        2018年5月17日，華平股份發(fā)布公告，各方同意終止數(shù)月來的股份控制之爭。公司二股東熊模昌將其所持公司全部股份約5309萬股對應的表決權，委托給方永新;同時熊辭去華平股份董事職務。至此，華平股份股權之爭暫告結束。

        華平股份2020年三季報顯示，去年1~9月實現(xiàn)營業(yè)收入2.87億元，同比增長5.19%，凈利潤206.39萬元，同比下降59.51%。截至去年三季度末，熊模昌仍為華平股份的第二大股東，持股占比7.48%。

        (文章來源：證券時報)

《電鰻快報》