證券代碼：603127 證券簡稱：昭衍新藥 公告編號：2021-006 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 關于首次公開發行股票募投項目結項并將節余募集資金永 久補充流動資金的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示： 本次結項募投項目名稱：建設藥物臨床前研究基地項目 節余募集資金余額：募集資金賬戶金額為 10.80 萬元;募集資金臨時補充流動資金金額為 4,800 萬元，因此實際節余募集資金為 4,810.80 萬元(實際金額以轉賬當日募集資金賬戶的金額為準)。 節余募集資金安排：永久補充流動資金 決策程序：已經公司第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監事會第十六次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議 2021 年 1 月 19 日，北京昭衍新藥研究中心股份有限公司(下稱“公司”或 “昭衍新藥”)召開了第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于公司募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將募投項目“建設藥物臨床前研究基地項目”結項，并將節余募集資金 10.80 萬元永久補充流動資金(實際金額以轉賬當日募集資金賬戶的金額為準)，同時將用于臨時補充流動資金的 4,800 萬元募集資金一并改為永久補流，因此合計永久補充流動資金的金額為 4,810.80 萬元。

一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金金額、資金到位時間 經中國證券監督管理委員會《關于核準北京昭衍新藥研究中心股份有限公司首次公開發行股票的批復》(證監許可[2017]1448 號)核準，公司公開發行人民 幣普通股(A 股)2,050 萬股，每股面值人民幣 1 元，每股發行價格 12.51 元， 募集資金總額 25,645.50 萬元，扣除相關發行費用后，實際募集資金凈額22,192.95 萬元。上述募集資金全部到位，并經瑞華會計師事務所(特殊普通合 伙)于 2017 年 8 月 21 日審驗并出具了瑞華驗字[2017]第 01570006 號《驗資報 告》。 (二)募集資金投資項目情況 根據公司首次公開發行招股說明書披露，公司募集資金具體使用計劃如下： 序號 項目名稱 募集資金承諾投資額(萬元) 1 建設藥物臨床前研究基地項目 22,192.95 合計 22,192.95 (三)募集資金使用金額和余額 截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況如下： 項目 金額(萬元) 募集資金總額 25,645.50 減：發行費用 3,452.55 減：累計已投入募投項目 18,361.17 減：臨時補充流動資金 4,800.00 加：理財產品收益 750.01 加：募集資金利息收入扣減手續費 229.01 募集資金期末余額 10.80

二、募集資金管理情況 (一)募集資金管理情況 公司根據中國證監會和上海證券交易所對上市公司募集資金的相關規定，制定了本公司的《募集資金管理制度》，嚴格按照《募集資金管理制度》的要求存 放、使用和管理募集資金。2017 年 8 月 21 日，本公司及保薦機構德邦證券股份 有限公司(以下簡稱“保薦機構”)與招商銀行股份有限公司北京方莊支行(賬號 110909892810119)、花旗銀行(中國)有限公司北京分行(賬號 1776267216)分別簽署了《募集資金三方監管協議》，本公司、昭衍(蘇州)新藥研究中心有限公司及保薦機構與中國建設銀行股份有限公司太倉分行營業部(賬號32250199733600000399)簽署了《募集資金四方監管協議》。 為規范公司募集資金管理，同時提高募集資金使用效率和收益，公司于 2018 年10月29日召開了第二屆董事會第二十二次會議和第二屆監事會第十七次會議， 審議通過了《關于公司變更募集資金專戶的議案》，同意在江蘇銀行股份有限公 司北京分行(下稱“江蘇銀行北京分行”)開設募集資金專戶，將花旗銀行(中 國)有限公司北京分行專戶剩余資金轉移至江蘇銀行北京分行，轉移后注銷花旗 銀行(中國)有限公司北京分行專戶。2018 年 12 月 10 日，公司完成與德邦證 券股份有限公司、江蘇銀行北京分行《募集資金三方監管協議》的簽署工作，該 專戶繼續用于公司“建設藥物臨床前研究基地項目”募集資金的存儲和使用。 上述監管協議與《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》不存在重大差 異，公司嚴格按照監管協議的規定存放、使用和管理募集資金。 (二)募集資金專戶存儲情況 截止 2020 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 10.8 萬元(含理財產 品收益、利息收入)，具體存儲情況如下： 開戶銀行 銀行賬戶 金額(萬元) 招商銀行股份有限公司北京方莊支行 110909892810119 8.97 中國建設銀行股份有限公司太倉分行營業部 32250199733600000399 1.83 江蘇銀行北京中關村支行 32300188000086349 0 合計 10.8

三、募集資金暫時補充流動資金情況 公司于 2020 年 4 月 29 日召開的第三屆董事會第十七次會議審議通過了《關 于公司以暫時閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司以暫時閑置募 集資金 5,000 萬元臨時補充流動資金。使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，暫時閑置募集資金用于補充流動資金到期后，公司將以自有資金、銀 行貸款等歸還。 2020 年 12 月 21 日，因募投項目資金需要，公司將用于臨時補充流動資金 的 200 萬元募集資金提前歸還至募集資金專戶。因此募集資金用于臨時補充流動 資金的金額變為 4,800 萬元。

四、本次結項的募投項目募集資金使用與節余情況 截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投項目已建設完畢，累計使用募集資金 18,361.17 萬元，余額為 4,810.8 萬元，其中募集資金專戶存儲余額 10.8 萬元 (包含募集資金存款利息扣除手續費等的凈額)，未來將需要歸還的臨時補充流動資金的募集資金 4,800 萬元。未使用完畢的募集資金占募集資金總額的 18.76%。

五、募集資金節余原因 在募投項目建設過程中，公司嚴格管控成本費用支出，本著“科學建設、節約使用”的原則，最大程度降低項目的建設成本和資金的使用成本;同時根據行業和市場變化，公司調整了募投項目的部分實施內容，一定程度上降低了募集資金的使用需求;為提高閑置募集資金的使用效率，公司進行了現金管理，獲得了部分理財收益。

六、節余募集資金的使用計劃 鑒于募投項目已經完成，為提高節余募集資金的使用效率，同時降低公司的財務成本，公司擬將節余募集資金 4,810.8 萬元永久補充流動資金(實際金額以轉賬當日募集資金賬戶的金額為準)，用于公司的日常運營。 節余募集資金轉出后，上述募集資金專戶將被公司注銷。注銷手續完成后，公司與保薦機構、開戶銀行簽訂的募集資金監管協議將相應終止。

七、專項意見 (一)獨立董事意見 經審議《關于公司募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，獨立董事認為該事項符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》及《公司章程》等有關規定。且公司募投項目已經完成，將節余募集資金永久補充流動資金是基于公司的實際情況考量，有利于提高節余募集資金使用效率和收益，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。 (二)監事會意見 公司本次將募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金，符合《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等的規定，有利于提高節余募集資金使用效率，降低公司的資金成本，不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。 (三)保薦機構意見 昭衍新藥首次公開發行股票募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金事項已經公司董事會、監事會審議通過，并由公司獨立董事發表了明確同意的意見，履行了相應的審議程序，符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定。本次使用節余募集資金永久性補充流動資金，有利于滿足公司日常業務對流動資金的需求，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情況。該事項尚需提交公司股東大會審議通過方可實施。

綜上，保薦機構德邦證券股份有限公司對昭衍新藥本次募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金事項無異議。 特此公告。 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司董事會 2021 年 1 月 19 日

《電鰻快報》