????????2021年1月8日13點(diǎn)30分，主題為“企業(yè)合規(guī)、反壟斷合規(guī)”的線(xiàn)上讀書(shū)會(huì)在騰訊會(huì)議舉行。此次讀書(shū)會(huì)是浦江法治論壇云讀書(shū)會(huì)、重湖書(shū)院云讀書(shū)會(huì)第二十一講，由同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院教授，浦江法治論壇副主席兼秘書(shū)長(zhǎng)朱國(guó)華主持，北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng)，華東政法大學(xué)司法學(xué)博士后丁繼華、中國(guó)人民銀行昆明中心支行(原云南省分行)李震、錦天城律師事務(wù)所的郭素平律師、云南千和律師事務(wù)所高級(jí)顧問(wèn)顧曉梅在讀書(shū)會(huì)上作了報(bào)告，同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法研究生、同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院本科生、浦江法治論壇成員和感興趣的人士近50人參加讀書(shū)會(huì)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委所屬《企業(yè)觀察報(bào)》、電鰻快報(bào)、文化視界等提供媒體支持。

????????丁繼華博士作了主題為“企業(yè)合規(guī)與職業(yè)發(fā)展”的報(bào)告。丁博士講到，合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，從中興通訊被罰、瑞幸咖啡退市、螞蟻金服暫緩上市、阿爾斯通被美國(guó)企業(yè)強(qiáng)制收購(gòu)四個(gè)案例到，企業(yè)不合規(guī)可能會(huì)付出沉重的代價(jià)。通過(guò)四案例與具體的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合，丁博士詳細(xì)說(shuō)明了什么是企業(yè)合規(guī)、企業(yè)為何要合規(guī)經(jīng)營(yíng)、如何強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)。通過(guò)對(duì)比國(guó)際合規(guī)的發(fā)展，丁繼華博士指出，國(guó)內(nèi)合規(guī)的發(fā)展面臨著起步較晚、重視不夠、動(dòng)力不足、激勵(lì)不多、能力不強(qiáng)等問(wèn)題。就企業(yè)如何做好合規(guī)管理，丁博士從實(shí)務(wù)的角度分享了企業(yè)如何建立合規(guī)管理體系，即企業(yè)將外部強(qiáng)制性法律法規(guī)的規(guī)制和內(nèi)部選擇性道德倫理的承諾，也就是要將履行的合規(guī)義務(wù)與合規(guī)承諾，通過(guò)在企業(yè)內(nèi)部建章立制的方式轉(zhuǎn)化成為對(duì)企業(yè)及員工的合規(guī)要求，并對(duì)這些合規(guī)要求開(kāi)展體系化、制度化的自我監(jiān)督與管理，實(shí)現(xiàn)治理、職能、業(yè)務(wù)各個(gè)層面的合規(guī)，從而形成有效的合規(guī)管理。

????????反壟斷合規(guī)是合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域之一。丁博士介紹了新成立的市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及反壟斷局的職能及職責(zé)，充分肯定了反壟斷局發(fā)布的《2019年中國(guó)反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》。丁博士說(shuō)，通過(guò)公開(kāi)發(fā)布年度執(zhí)法報(bào)告，既體現(xiàn)了新成立的反壟斷局的工作新作風(fēng)，增強(qiáng)了反壟斷執(zhí)法工作的透明度，也有利于社會(huì)各界對(duì)該局工作的了解和監(jiān)督。丁博士指出，對(duì)各級(jí)政府部門(mén)的不合規(guī)行政行為應(yīng)該執(zhí)法重點(diǎn);國(guó)家反壟斷局還應(yīng)該加強(qiáng)其權(quán)威性與獨(dú)立性;企業(yè)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)的同時(shí)，政府更應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)行政。

????????在報(bào)告的最后，丁博士談到同學(xué)們最感興趣合規(guī)職業(yè)發(fā)展，并介紹了合規(guī)職業(yè)是什么、工作內(nèi)容、關(guān)注領(lǐng)域、為什么值得重視，能給從業(yè)人員帶來(lái)什么好處及需要有哪些知識(shí)儲(chǔ)備，等等。最后，丁博士強(qiáng)調(diào)，企業(yè)合規(guī)是一門(mén)交叉多學(xué)科的綜合性學(xué)科，其涉及的包括但不限于行為科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)等。合規(guī)職業(yè)正在全球興起，這是一個(gè)朝陽(yáng)行業(yè)，也是一個(gè)不斷成長(zhǎng)的行業(yè)，還是一個(gè)利人利己的行業(yè)，同學(xué)們可以作為職業(yè)選擇的方向。丁博士也歡迎和鼓勵(lì)所有在校學(xué)生了解合規(guī)行業(yè)的工作內(nèi)容與就業(yè)前景。

????????中國(guó)人民銀行昆明中心支行(原云南省分行)李震老師分享了他推動(dòng)金融反壟斷、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、金融競(jìng)爭(zhēng)性監(jiān)管立法發(fā)展的經(jīng)歷。李老師認(rèn)為，金融是經(jīng)濟(jì)的核心和命脈，金融反壟斷應(yīng)當(dāng)是主權(quán)國(guó)家反壟斷機(jī)制運(yùn)行和規(guī)制的核心，是反壟斷執(zhí)法和司法的重中之重。2008年國(guó)際金融危機(jī)以后，高科技的發(fā)展突飛猛進(jìn)。美國(guó)有亞馬遜、臉書(shū)、蘋(píng)果和谷歌，中國(guó)有阿里巴巴和騰訊，這些企業(yè)在全球資本市場(chǎng)舉足輕重。去年，美國(guó)的四大高科技公司遭遇史無(wú)前例的反壟斷規(guī)制。從國(guó)內(nèi)情況來(lái)看，最近幾年，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略制高點(diǎn)。在此過(guò)程中，以阿里巴巴為代表的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)一直受益于寬松的監(jiān)管環(huán)境，但也隨之可能誘發(fā)“大而不倒”的壟斷格局。與西方國(guó)家不同的是，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)縱深介入金融業(yè)，形成了金融控股集團(tuán)公司，潛在地引發(fā)了各界對(duì)金融壟斷的擔(dān)憂(yōu)，如不及時(shí)有效規(guī)制，加強(qiáng)事前事中監(jiān)管，甚至就有可能危及國(guó)家金融安全。國(guó)家的穩(wěn)健發(fā)展，與每個(gè)人息息相關(guān)，每個(gè)人都應(yīng)該為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的研究和使用，支付寶及其控股公司(即螞蟻集團(tuán))至少在三方面涉嫌違反《反壟斷法》：第一，無(wú)正當(dāng)理由獲取客戶(hù)備付金利息;第二，《支付寶服務(wù)協(xié)議》強(qiáng)制用戶(hù)同意司法管轄必須在被告所在地;第三，將余額寶作為購(gòu)買(mǎi)非余額寶類(lèi)基金的唯一渠道。

????????錦天城律師事務(wù)所的郭素平律師在會(huì)上點(diǎn)評(píng)了市場(chǎng)監(jiān)管總局最新發(fā)布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》。郭律師說(shuō)道，當(dāng)我們打開(kāi)瀏覽器上網(wǎng)，廣告彈出的商品正好是我們想要買(mǎi)的，翻開(kāi)博客還能看到一年前的此時(shí)此刻在做什么，我們正處于大數(shù)據(jù)時(shí)代。大數(shù)據(jù)給我們的生活帶來(lái)了極大的便利如淘寶、嘀嘀打車(chē)、美團(tuán)外賣(mài)…大數(shù)據(jù)也直接帶動(dòng)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，其具有強(qiáng)延展性，市場(chǎng)巨大，交易成本低等特點(diǎn)，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)的主要模式和資源配置的新方式。2020年新冠疫情的爆發(fā)也間接推動(dòng)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)造成巨大的沖擊。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)和博弈的白熱化如“二選一”和大數(shù)據(jù)殺熟都引起了廣泛的關(guān)注。互聯(lián)網(wǎng)不應(yīng)該成為反壟斷的法外之地，因此在這種情況下，國(guó)家層面關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷規(guī)制應(yīng)運(yùn)而生，2020年11月10日《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》發(fā)布，為了預(yù)防和制止平臺(tái)的反壟斷行為，引導(dǎo)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)線(xiàn)上經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。《指南》是在《反壟斷法》基本原則框架下，結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷進(jìn)行了細(xì)化。郭律師認(rèn)為《指南》有以下亮點(diǎn)：“二選一”被明文禁止，大數(shù)據(jù)殺熟迎來(lái)緊箍咒，捆綁搭售將成過(guò)往。

????????顧曉梅老師曾是具備十二年審判經(jīng)驗(yàn)的員額法官，辭職后以原告親屬身份作為支付寶反壟斷案訴訟代理人。她在讀書(shū)會(huì)上分享了案件進(jìn)展指出，重難點(diǎn)在于相關(guān)市場(chǎng)界定以及證明支付寶占有市場(chǎng)支配地位。就法院而言，這些問(wèn)題都處于法官自由裁量權(quán)范圍內(nèi)，需要將有利于當(dāng)事人的思路呈現(xiàn)給法庭，并爭(zhēng)取法院的認(rèn)可。顧老師強(qiáng)調(diào)，由于支付寶全球范圍有13億用戶(hù)(含中國(guó)國(guó)內(nèi)10億用戶(hù))，所以此案本質(zhì)是公益訴訟。案件從2018年4月就已啟動(dòng)，歷經(jīng)中級(jí)、高級(jí)和最高等三級(jí)法院，2020年5月終于在上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院立案。目前，原被告雙方已交換完證據(jù)，下一步就等開(kāi)庭前質(zhì)證或直接開(kāi)庭。在訴訟過(guò)程中，中央政治局和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確了“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南(征求意見(jiàn)稿)》，中國(guó)人民銀行等四家金融監(jiān)管部門(mén)共同約談了螞蟻集團(tuán)。國(guó)家的種種舉措，充分體現(xiàn)了習(xí)近平法治思想和全面依法治國(guó)理念，彰顯了國(guó)家堅(jiān)定不移地構(gòu)建市場(chǎng)化、法治化和國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境，賦予了原告強(qiáng)大的信心和支持。

????????同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院教授，浦江法治論壇副主席兼秘書(shū)長(zhǎng)朱國(guó)華殷切囑咐在場(chǎng)同濟(jì)大學(xué)研究生，學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)和反壟斷法需要從基本的原理工具出發(fā)，在規(guī)劃職業(yè)生涯時(shí)要勇于站在職業(yè)前線(xiàn)，探索職業(yè)邊界。

????????據(jù)悉,浦江法治論壇2015年成立于上海,由王茂林同志擔(dān)任名譽(yù)主席、程天權(quán)同志擔(dān)任主席、朱國(guó)華同志擔(dān)任常務(wù)副主席、秘書(shū)長(zhǎng)。論壇貫徹“政府引領(lǐng)、市場(chǎng)主導(dǎo)、企業(yè)唱戲、民間運(yùn)營(yíng)”的宗旨,將全球法治文化 與當(dāng)下法治時(shí)事熱點(diǎn)和社會(huì)的迫切需要相結(jié)合,切實(shí)有效地開(kāi)展活動(dòng),促進(jìn)專(zhuān)家研討和理論、實(shí)踐對(duì)接。論壇在中國(guó)人民大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華東政法大學(xué)、上海陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)管委會(huì)(現(xiàn)上海陸家嘴金融城發(fā)展局)、中國(guó)金融信息中心的指導(dǎo)下此前已經(jīng)成功舉辦了六屆大型高端研討會(huì)。浦江法治論壇作為民間法治理論研究中心、智庫(kù)資政中心、教育培訓(xùn)中心和法學(xué)家交流聯(lián)誼平臺(tái)，越來(lái)越為社會(huì)發(fā)揮點(diǎn)滴作用。

《電鰻快報(bào)》