證券代碼：603985 證券簡稱：恒潤股份 公告編號：2021-016 江陰市恒潤重工股份有限公司 前次募集資金使用情況專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據中國證券監督管理委員會印發的《關于前次募集資金使用情況報告的規定》(證 監發行字[2007]500 號)的規定，本公司截至 2020 年 12 月 31 日止的前次募集資金使用 情況報告如下： 一、前次募集資金情況 (一) 募集資金基本情況 本公司經中國證券監督管理委員會《關于核準江陰市恒潤重工股份有限公司首次公開發行股票的批復》(證監許可[2017]527 號)核準，公司獲準發行新股不超過 2,000 萬 股，發行價格為每股人民幣 26.97 元。截至 2017 年 4 月 28 日止，公司實際已向社會公 開發行人民幣普通股(A 股)2,000 萬股，募集資金總額人民幣 53,940.00 萬元，扣除發行費用人民幣 5,561.68 萬元(含稅)后，實際募集資金凈額為人民幣 48,378.32 萬元。上述資金到位情況業經立信會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，并出具“信會師報字[2017]第 ZH10323 號”驗資報告。 截至 2020 年 12 月 31 日止，累計使用募集資金人民幣 37,374.59 萬元，節余資金作 永久補充流動資金，用于全資子公司江陰市恒潤環鍛有限公司的日常經營活動。

(二) 募集資金管理情況 1、募集資金管理制度制定和執行情況 本公司已制定《江陰市恒潤重工股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金的存放及使用等事項做出了明確規定，公司嚴格按照《募集資金使用管理制度》的規定管理和使用募集資金。 2、募集資金存放和管理情況 為規范公司募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及《上海證 券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規范性文件，以及公司募集資金使用管理辦法的相關規定，公司與保薦機構中德證券有限責任公司(以下簡稱“中德證券”)，分別與中國光大銀行股份有限公司無錫分行、江蘇江陰農村商業銀行股份有限公司周莊支行、交通銀行股份有限公司無錫分行、上海浦東發展銀行股份有限公司江陰支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。 公司及全資子公司江陰市恒潤環鍛有限公司(以下簡稱“恒潤環鍛”)、保薦機構中德證券有限責任公司分別與江蘇江陰農村商業銀行有限公司周莊支行、交通銀行股份有限公司無錫分行、上海浦東發展銀行股份有限公司江陰支行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

截至 2020 年 12 月 31 日止，募集資金在各銀行專戶的存儲情況如下： 單位：元 開戶銀行 專戶賬號 初始存放金額 截至日余 募投項目 備注 (元) 額(元) 中國光大銀行股份有 公司賬號： 11,000,000.00 - 限公司無錫分行 39930188000098694 研發中心建設項目 已注銷 中國光大銀行股份有 公司賬號： 5,500,000.00 - 限公司無錫分行 39930188000138200 江蘇江陰農村商業銀 恒潤環鍛賬號： 補充與主營業務相關 已注銷 行股份有限公司周莊 138,283,200.00 - 支行 018801160013675 的營運資金 交通銀行股份有限公 恒潤環鍛賬號： 129,000,000.00 - 年產 1.2 萬噸精加工 已注銷 司無錫分行 393000682018018015691 自由鍛件建設項目 上海浦東發展銀行股 恒潤環鍛賬號： 200,000,000.00 - 年產 2.5 萬噸精加工 已注銷 份有限公司江陰支行 92090154740004923 大型環鍛擴產項目 合計 483,783,200.00 - 二、前次募集資金的實際使用情況說明 (一) 前次募集資金使用情況對照表 本公司承諾投資 4 個項目為：年產 2.5 萬噸精加工大型環鍛擴產項目、年產 1.2 萬 噸精加工自由鍛件建設項目、研發中心建設項目、補充與主營業務相關的營運資金，前次募集資金使用情況對照表詳見本報告附件 1。 (二) 前次募集資金實際投資項目變更情況說明 2017 年 5 月 20 日召開的公司第二屆董事會第十一次會議以及 2017 年 6 月 9 日第一 次臨時股東大會審議通過《關于以募集資金向子公司江陰市恒潤環鍛有限公司增資用于募投項目的議案》，公司擬使用募集資金 46,728.32 萬元及其孳息 20.43 萬元增資公司全資子公司恒潤環鍛，其中 20,000 萬元計入注冊資本，余額計入資本公積。增資完成后，恒潤環鍛仍為公司全資子公司。 2017 年 5 月 20 日召開的公司第二屆董事會第十一次會議以及 2017 年 6 月 9 日第一 次臨時股東大會審議通過《關于變更部分募集資金項目實施主體的議案》，公司擬將募集資金項目“補充與主營業務相關的營運資金”的實施主體由恒潤重工變更為江陰市恒潤環鍛有限公司，并通過增資恒潤環鍛的方式實施。 2019 年 6 月 12 日召開的公司第三屆董事會第十七次會議決議以及 2019 年 7 月 2 日第二次臨時股東大會決議審議通過《關于結項部分募投項目和調整募集資金使用計劃的議案》，同意公司將“年產 2.5 萬噸精加工大型環鍛擴產項目”、“補充與主營業務相關的營運資金”和“年產 1.2 萬噸精加工自由鍛件建設項目”節余資金作永久補充流動資金，用于恒潤環鍛的日常經營活動。同時，為繼續保持新產品研發優勢，“研發中心建設項目”實施主體由恒潤股份變更為恒潤股份及全資子公司恒潤環鍛共同實施，并調整內部投資結構。 公司監事會、獨立董事、保薦機構均對此議案發表了明確同意意見。 (三) 前次募集資金項目的實際投資總額與承諾的差異內容和原因說明 年產 2.5 萬噸精加工大型環鍛擴產項目結項情況：該項目已實施完畢，已達到預定可使用狀態。因該項目尚未支付的部分尾款和質保金支付周期較長，經公司審慎研究后，根據當前實際經營情況，行業動態及未來發展趨勢，凈節余募集資金 3,280.16 萬元(其中本金 3,011.39 萬元，銀行理財收益及利息 268.77 萬元)全部用于永久補充公司流動資金。公司承諾在該部分尾款或質保金滿足付款條件時，按照相關合同的約定以自有資金支付。 年產 1.2 萬噸精加工自由鍛件建設項目結項情況：因精加工自由鍛件市場需求行情變化，市場需求增量未達到項目預期，且未來市場發展趨勢存在不確定性，考慮到募投項目固定資產投資規模較大，若不考慮市場需求情況在短期內集中投入，項目的投資回報存在較大不確定性。公司本著慎重使用募集資金的原則，在項目前期放緩了精加工自由鍛件建設的實施進度，隨著市場環境變化及公司產品結構優化，若繼續投入將無法達到預期經濟效益，經充分論證，公司將不再對“年產 1.2 萬噸精加工自由鍛件建設項目” 進行投資，并將本項目剩余募集資金 8,747.45 萬元(其中本金 7,992.32 萬元，銀行理財收益及利息 755.13 萬元)用于永久補充流動資金。

(四) 前次募集資金投資項目對外轉讓或置換情況說明 2017 年 5 月 20 日，公司召開第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第八次會 議，審議通過了《關于公司使用募集資金置換預先投入資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金人民幣 8,969.81 萬元。獨立董事均發表了同意的獨立意見。立信會計師事務所(特殊普通合伙)對此進行了專項審核，并出具日出“信會師報字[2017]第 ZH10348 號”鑒證報告審驗確認。 (五) 閑置募集資金情況說明 1、閑置募集資金暫時補充流動資金 公司于 2018 年 11 月 19 日召開第三屆董事會第十二次會議、第三屆監事會第十二 次會議。分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金不超過 5,000 萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議批準之日起不超過 12 個月。 2018 年 11 月 20 日，公司從募集資金戶轉出 5,000 萬元用于暫時補充流動資金。2019 年 6 月 6 日，公司提前將 5,000.00 萬元歸還至募集資金賬戶。至此 5,000.00 萬元已全部 歸還，未超過規定期限。 公司于 2018 年 12 月 17 日召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第十四 次會議。分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金不超過 5,000 萬元暫時補充流動資金，使用期限為自董事會審議批準之日起不超過 12 個月。 2018 年 12 月 19 日，公司從募集資金戶轉出 5,000 萬元用于暫時補充流動資金。公 司分別于 2019 年 1 月 29 日、2019 年 4 月 25 日、2019 年 6 月 4 日提前將暫時用于補充 流動資產的 800.00 萬元、500.00 萬元、3,700.00 萬元歸還至募集資金賬戶，至此 5,000.00 萬元已全部歸還，未超過規定期限。 2、閑置募集資金現金管理 公司于 2017 年 5 月 20 日分別召開第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第八 次會議，審議通過了《關于公司及子公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》， 同意公司在不影響募集資金投資計劃和保證募集資金安全的情況下，使用總額不超過人民幣 25,000 萬元的部分閑置募集資金適時進行現金管理，期限不超過一年。在上述額度范圍內授權董事長行使該項投資決策權，財務負責人負責具體辦理相關事宜，在授權有效期內該資金額度可滾動使用，授權期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

公司獨立董事、保薦機構均對該議案發表了同意意見。 公司于 2018 年 5 月 7 日召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第八次會議， 分別審議通過了《關于公司及子公司繼續使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司

《電鰻快報》