證券代碼：603185 證券簡稱：上機(jī)數(shù)控 公告編號：2021-037 無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司 關(guān)于預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)墓?本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 重要內(nèi)容提示： ● 委托理財(cái)受托方：商業(yè)銀行 ● 委托理財(cái)金額：預(yù)計(jì) 2021 年擬用于委托理財(cái)?shù)膯稳兆罡哂囝~上限為 25 億元 ● 委托理財(cái)產(chǎn)品名稱:銀行理財(cái)產(chǎn)品 ● 委托理財(cái)期限：自股東大會審議通過之日起至公司召開股東大會批準(zhǔn) 2022 年度理財(cái)產(chǎn)品額度之日止，單筆理財(cái)產(chǎn)品期限不超過 12 個(gè)月。 ● 履行的審議程序：無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2021 年 2 月 19 日分別召開第三屆董事會第二十六次會議、第三屆監(jiān)事會第十六 次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，同意本次預(yù)計(jì)委托理財(cái)事項(xiàng)。

一、本次委托理財(cái)概況 (一)委托理財(cái)目的 在確保不影響公司及其子公司主營業(yè)務(wù)的正常開展、日常運(yùn)營資金周轉(zhuǎn)需要和資金安全的前提下的情況下，為提高閑置的資金的使用效率，以增加公司收益， 公司于 2021 年 2 月 19 日分別召開第三屆董事會第二十六次會議、第三屆監(jiān)事會 第十六次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司及子公司 2021 年度在不影響正常經(jīng)營資金需求及資金安全的前提下，使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)，購買商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品單日最高余額上限為 25 億元，在上述額度內(nèi)資金可循環(huán)投資、滾動使用，授權(quán)公司管理 層辦理相關(guān)事項(xiàng)，本次預(yù)計(jì)及授權(quán)期限自股東大會審議通過之日起至公司召開股東大會批準(zhǔn) 2022 年度理財(cái)產(chǎn)品額度之日止，單筆理財(cái)產(chǎn)品期限最長不超過 12 個(gè)月。 (二)資金來源 公司及其子公司購買委托理財(cái)產(chǎn)品所使用的資金為公司暫時(shí)閑置自有資金。 (三)委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況 預(yù)計(jì) 2021 年委托理財(cái)產(chǎn)品均為商業(yè)銀行安全性高、流動性好的保本型約定存款或理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)品種。 (四)公司對委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制 1、公司相關(guān)部門將根據(jù)市場情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，將組織評估，并針對評估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 2、公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對公司購買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用情況日常監(jiān)督，不定期對資金使用情況進(jìn)行審計(jì)與核實(shí)。 3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 4、公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

二、本次委托理財(cái)?shù)木唧w情況 (一)委托理財(cái)合同主要條款 為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司 2021 年度預(yù)計(jì)以自有資金進(jìn)行委托理財(cái)所投資的產(chǎn)品均為商業(yè)銀行發(fā)行的保本型約定存款或理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)品種，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。在上述額度內(nèi)的資金可循環(huán)滾動使用。 (二)委托理財(cái)?shù)馁Y金投向 本次公司委托理財(cái)?shù)馁Y金投向?yàn)楣局饕献鞯纳虡I(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品。 (三)風(fēng)險(xiǎn)控制分析 公司對預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)產(chǎn)品的投資進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制，對產(chǎn)品的收益類型、是否保證本金、銀行資質(zhì)、資金流動性等方面均需進(jìn)行了嚴(yán)格的評估。

三、委托理財(cái)受托方的情況 預(yù)計(jì) 2021 年委托理財(cái)?shù)慕灰讓Ψ骄鶠楣局饕献鞯纳虡I(yè)銀行，信用評級較高、履約能力較強(qiáng)，交易對方與公司之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系。 四、對公司的影響 公司最近一年又一期的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：萬元 2019 年 12 月 31 日/ 2020 年 9 月 30 日/ 項(xiàng)目 2019 年 1-12 月 2020 年 1-9 月 資產(chǎn)總額 276,255.21 434,893.51 負(fù)債總額 105,502.19 217,041.42 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 170,753.02 217,852.09 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -9,114.16 15,382.81 截至 2020 年 9 月 30 日，公司貨幣資金為 37,753.76 萬元，預(yù)計(jì) 2021 年公 司擬用于委托理財(cái)?shù)膯稳兆罡哂囝~上限為 25 億元，占公司最近一年期末貨幣資金的比例為 662.19%。公司委托的理財(cái)產(chǎn)品對公司未來的主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量不會造成重大影響。 公司本次委托理財(cái)本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中交易性金融資產(chǎn)或其他流動資產(chǎn)，利息收益計(jì)入利潤表中投資收益，最終以年度審計(jì)的結(jié)果為準(zhǔn)。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示 預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金委托理財(cái)，購買安全性高、流動性好的保本型約定存款或理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)可控的理財(cái)品種，但金融市場可能受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響有一定的波動性，不排除本次委托理財(cái)受到市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)從而影響預(yù)期收益。 六、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨(dú)立董事意見 公司于 2021 年 2 月 19 日分別召開第三屆董事會第二十六次會議、第三屆監(jiān) 事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)計(jì) 2021 年度使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司(含控子公司)2021 年度在不影響正常經(jīng)營資金需求及資 金安全的前提下，使用臨時(shí)閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)，購買商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品單日最高余額上限為 25 億元，在上述額度內(nèi)資金可循環(huán)投資、滾動使用，授權(quán)公司管理層辦理相關(guān)事項(xiàng)，本次預(yù)計(jì)及授權(quán)期限自股東大會審議通過之日起至公司召開股東大會批準(zhǔn) 2022 年度理財(cái)產(chǎn)品額度之日止，單筆理財(cái)產(chǎn)品期限最長不超過 12 個(gè)月。公司監(jiān)事會、獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見。

七、公司最近十二個(gè)月使用自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r 單位:萬元 序號 理財(cái)產(chǎn)品類型 實(shí)際投入金額 實(shí)際收回本金 實(shí)際收益 尚未收回 本金金額 1 銀行理財(cái)產(chǎn)品 850.00 850.00 1.28 - 2 銀行理財(cái)產(chǎn)品 4,530.00 4,530.00 3.11 - 3 銀行理財(cái)產(chǎn)品 500.00 500.00 0.99 - 4 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,085.00 1,085.00 2.82 - 5 銀行理財(cái)產(chǎn)品 500.00 500.00 1.23 - 6 銀行理財(cái)產(chǎn)品 450.00 450.00 1.43 - 7 銀行理財(cái)產(chǎn)品 650.00 650.00 0.24 - 8 銀行理財(cái)產(chǎn)品 650.00 650.00 0.11 - 9 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 1,000.00 3.01 - 10 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 1,000.00 2.97 - 11 銀行理財(cái)產(chǎn)品 500.00 500.00 2.07 - 12 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 1,000.00 1.03 - 13 銀行理財(cái)產(chǎn)品 70.00 70.00 1.58 - 14 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 1,000.00 2.12 - 15 銀行理財(cái)產(chǎn)品 2,260.00 2,260.00 4.69 - 16 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,720.00 1,720.00 0.70 - 17 銀行理財(cái)產(chǎn)品 840.00 840.00 0.48 - 18 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,050.00 1,050.00 2.50 - 19 銀行理財(cái)產(chǎn)品 500.00 500.00 0.37 - 20 銀行理財(cái)產(chǎn)品 50.00 50.00 0.02 - 21 銀行理財(cái)產(chǎn)品 350.00 350.00 0.16 - 22 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,000.00 1,000.00 0.77 - 23 銀行理財(cái)產(chǎn)品 540.00 540.00 0.05 - 24 銀行理財(cái)產(chǎn)品 5,200.00 5,200.00 3.73 - 25 銀行理財(cái)產(chǎn)品 400.00 400.00 0.34 - 26 銀行理財(cái)產(chǎn)品 560.00 560.00 0.16 - 27 銀行理財(cái)產(chǎn)品 2,000.00 2,000.00 0.15 - 28 銀行理財(cái)產(chǎn)品 600.00 600.00 0.45 - 29 銀行理財(cái)產(chǎn)品 555.00 555.00 1.53 - 30 銀行理財(cái)產(chǎn)品 730.00 730.00 0.23 - 31 銀行理財(cái)產(chǎn)品 750.00 750.00 0.34 - 32 銀行理財(cái)產(chǎn)品 1,400.00 1,400.00 0.59 -

《電鰻快報(bào)》