近日，證監(jiān)會就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》(下稱《許可程序規(guī)定》)向社會公開征求意見。按擬修改的規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)將不再被允許復(fù)核被立案調(diào)查從業(yè)人員的簽字項(xiàng)目。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，這將強(qiáng)化對項(xiàng)目簽字人員的監(jiān)管，中介機(jī)構(gòu)復(fù)核責(zé)任將大幅提升，市場“看門人”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)。

        《許可程序規(guī)定》擬新增的第五十二條規(guī)定：“證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員按照本規(guī)定第十五條第三款、第二十三條第二款進(jìn)行復(fù)核的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)。復(fù)核意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《中華人民共和國證券法》第一百八十二條、第一百八十四條、第二百一十三條規(guī)定處理。”

        對此，上海新古律師事務(wù)所王懷濤律師表示，新增條款與新證券法緊密銜接，復(fù)核者的瀆職、違法成本將大幅攀升。根據(jù)新證券法，罰款額最高可達(dá)相關(guān)業(yè)務(wù)收入的10倍。這無疑將讓“不良中介”付出慘重代價，警示所有“看門人”要心存敬畏嚴(yán)守規(guī)矩。

        上海證券報(bào)記者注意到，今年以來，從證監(jiān)會到各地證監(jiān)局、滬深交易所，監(jiān)管部門已多次強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用。

        “從目前情況看，不少中介機(jī)構(gòu)尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在‘穿新鞋走老路’。對此，我們正在作進(jìn)一步分析，對發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對性措施。對(IPO)‘帶病闖關(guān)’的，將嚴(yán)肅處理，決不允許一撤了之。要進(jìn)一步強(qiáng)化中介把關(guān)責(zé)任，督促其提升履職盡責(zé)能力。”證監(jiān)會主席易會滿日前在公開講話中強(qiáng)調(diào)。

        據(jù)記者了解，多地證監(jiān)局近日召開輔導(dǎo)工作會議，對中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)提出多項(xiàng)具體要求。同時，深交所在最新披露的《創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài)》中透露，針對注冊制下信息披露質(zhì)量不高、中介機(jī)構(gòu)履職不到位的行為，2月份深交所已對兩家保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人采取了工作措施。而上交所最新發(fā)布的《科創(chuàng)板發(fā)行上市審核動態(tài)》也明確提出，部分機(jī)構(gòu)主動披露的意識不足，存在“等著問”“擠牙膏”等情形，保薦工作質(zhì)量有待提高。

        在南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝看來，的確有部分中介機(jī)構(gòu)存在未履行“看門人”職責(zé)的情況。他認(rèn)為，注冊制下，中介機(jī)構(gòu)需正視主體責(zé)任，不能只滿足于撰寫符合監(jiān)管要求的申報(bào)材料，而要真正進(jìn)行核查把關(guān)驗(yàn)證，否則終將為自己帶來民事索賠，甚至于刑事懲戒。對“不良發(fā)行人”，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)通過拒絕合作等方式阻斷其不正當(dāng)行為。

        川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂表示，注冊制下IPO更加市場化，券商作為連接投資者和發(fā)行人的紐帶，其中介功能將被進(jìn)一步強(qiáng)化。對保薦代表人來說，需轉(zhuǎn)變執(zhí)業(yè)理念，不斷豐富知識儲備，提升專業(yè)能力;對保薦機(jī)構(gòu)而言，只有勤勉盡責(zé)、合規(guī)經(jīng)營，才能在注冊制的改革紅利中收獲更多市場份額。

《電鰻快報(bào)》