克勞斯瑪菲股份有限公司董事會(huì)

        關(guān)于募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

        根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，克勞斯瑪菲股份有限公司(以下簡稱“本公司”)將 2020年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說明如下：

        一、 募集資金基本情況

        (一) 實(shí)際募集資金金額、資金到位情況

        經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2016 年 8 月 12 日簽發(fā)的證監(jiān)許

        可[2016]1790 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)青島天華院化學(xué)工程股份有限公

        司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，克勞斯瑪菲股份有限公司(以

        下簡稱“本公司”，原名青島天華院化學(xué)工程股份有限公司)，于

        2016 年 8 月向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)

        39,754,400 股，發(fā)行價(jià)格為 12.50 元/股，募集資金總額為

        496,930,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 17,699,385.40 元，實(shí)

        際募集資金凈額為人民幣 479,230,614.60 元(以下簡稱“募集資

        金”)。上述資金于 2016 年 8 月 24 日全部到位，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)

        師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2016]第

        115993 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。本公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制

        度。

        (二) 2020 年度募集資金使用情況及結(jié)余情況

        截至 2020 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集資金人民幣

        83,654,565.15 元，累計(jì)使用募集資金總額人民幣 297,352,176.83

        元，尚未使用募集資金余額人民幣 181,878,437.77 元;與尚未

        使用的募集資金余額的差異為人民幣 4,098,193.23 元為收到的

        銀行利息及未支付的推介費(fèi)用。

        二、 募集資金存放及管理情況

        (一) 募集資金的管理情況

        本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證

        券法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資

        金管理的通知》精神和上海證券交易所上市公司募集資金管理

        辦法等有關(guān)規(guī)定要求制定了《克勞斯瑪菲股份有限公司募集資

        金管理制度》，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。

        本公司已與保薦人中信建投證券股份有限公司、中國工商銀行

        股份有限公司蘭州西固支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)

        管協(xié)議》(以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”)。三方監(jiān)管協(xié)議與《上海

        證券交易所募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》(范本)不存在重

        大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

        (二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況

        截至 2020 年 12 月 31 日，本公司 2016 年非公開發(fā)行募集資

        金存儲(chǔ)情況如下：

        金額單位：人民幣元

        序 募集資金存儲(chǔ)銀行名稱 賬號(hào) 期末余額

        號(hào)

        中國工商銀行股份有限

        1 公司蘭州西固支行 2703001329200117974 426,471.23

        中國銀行股份有限公司

        2 南京江寧經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支 467659823614 13,384,526.38

        行

        3 中國銀行股份有限公司 509273305273 -

        南京江寧經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支

        行

        中國銀行股份有限公司

        4 南京江寧經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支 484573309424 -

        行

        5 中國化工財(cái)務(wù)有限公司 21508001-z 2,165,633.39

        合

        計(jì) 15,976,631.00

        三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況

        (一) 募集資金使用情況對(duì)照表

        報(bào)告期內(nèi)，具體情況詳見附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

        1、 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司已利用自籌資金對(duì)募集資

        金項(xiàng)目累計(jì)投入 14,867,525.64 元。募集資金到位后，本公司

        已于 2017 年 2 月置換先期投入 14,581,650.00 元。該次置換

        已經(jīng) 2016 年 9 月 26 日召開第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通

        過，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并出具了

        信會(huì)師報(bào)字[2016]第 116203 號(hào)《青島天華院化學(xué)工程股份有

        限公司募集資金置換鑒證報(bào)告》。

        2、 2017 年 2 月，置換先期墊付發(fā)行費(fèi)用 418,350.00 元。

        (三) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

        1、 2016 年度用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

        2016 年 9 月 26 日，本公司召開第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議

        和第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分

        閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將閑置募集

        資金中不超過 395,000,000.00 元用于暫時(shí)補(bǔ)充本公司流動(dòng)

        資金，使用期限為自本公司董事會(huì)審議通過之日起不超過

        12 個(gè)月，到期前本公司計(jì)劃將上述資金分三筆歸還并轉(zhuǎn)入

        《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶，

        具體計(jì)劃如下：

        金額單位：人民幣元

        使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)

        序號(hào) 歸還期限

        充流動(dòng)資金金額

        1 60,000,000.00 董事會(huì)決議之日起 6 個(gè)月內(nèi)

        2 125,000,000.00 董事會(huì)決議之日起 9 個(gè)月內(nèi)

        3 210,000,000.00 董事會(huì)決議之日起 12 個(gè)月內(nèi)

        合計(jì) 395,000,000.00

        中信建投證券股份有限公司已于 2016 年 9 月 25 日出具了《關(guān)

        于青島天華院化學(xué)工程股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》，確認(rèn)本公司為了提高募集資金的使用效率，降低公司運(yùn)營成本，將閑置募集資金中不超過395,000,000.00 元用于暫時(shí)補(bǔ)充本公司流動(dòng)資金使用期限為自本公司董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期歸還至募集資金專用賬戶，不存在變相改變募集資金用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形。中信建投證券股份有限公司對(duì)本公司將閑置募集資金中不超過 395,000,000.00 元的資金暫時(shí)補(bǔ)充本公司流動(dòng)資金無異議。

        2016 年 9 月 26 日，本公司將閑置募集資金 100,000,000.00 元用

        于償還短期借款;

        2016 年 9 月 27 日，本公司將閑置募集資金 97,000,000.00 元用

        于償還短期借款;

        2016 年 10 月 8 日，本公司將閑置募集資金 90,000,000.00 元用

        于償還短期借款;

        2016 年 10 月 9 日，本公司將閑置募集資金 78,000,000.00 元用

        于償還短期借款。

        2016 年度合計(jì)實(shí)際使用閑置資金 365,000,000.00 元。

        2、 2017 年度用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

        (1)2017 年 3 月，本公司召開第六屆董事會(huì)第十次會(huì)議

        和第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用

        部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將閑置

        募集資金中不超過60,000,000.00元用于暫時(shí)補(bǔ)充本公司流

        動(dòng)資金，使用期限為自本公司董事會(huì)審議通過之日起不超

        過 12 個(gè)月。

        (2)2017 年 6 月，本公司召開第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)

        議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使

        用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將閑

        置募集資金中不超過 120,000,000.00 元用于暫時(shí)補(bǔ)充本公

        司流動(dòng)資金，使用期限為自本公司董事會(huì)審議通過之日起

        不超過 12 個(gè)月。

        (3)2017 年 9 月，本公司召開第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)

        議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)

        使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將

        閑置募集資金中不超過 210,000,000.00 元用于暫時(shí)補(bǔ)充本

        公司流動(dòng)資金，使用期限為自本公司董事會(huì)審議通過之日

        起不超過 12 個(gè)月。

        中信建投證券股份有限公司針對(duì)上述《關(guān)于繼續(xù)使用部分

        閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》分別出具了《關(guān)

        于青島天華院化學(xué)工程股份有限公司使用部分閑置募集資

        金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》，確認(rèn)本公司為了提高募

        集資金的使用效率，降低公司運(yùn)營成本，將上述閑置募集

        資金用于暫時(shí)補(bǔ)充本公司流動(dòng)資金使用期限為自本公司董

        事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，到期歸還至募集資金

        專用賬戶，不存在變相改變募集資金用途、影響募集資金

        投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形。中信建投證券股份有限公司對(duì)

        本公司將上述閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充本公司流動(dòng)資金無異

        議。

        金額單位：人民幣元

        日期 閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng) 歸還用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置

        資金 募集資金

        2017-2-27 30,000,000.00

        2017-3-22 60,000,000.00

        2017-4-1 40,000,000.00

        2017-6-9 120,000,000.00

        2017-6-19 120,000,000.00

        2017-6-22 20,000,000.00

        2017-6-22 5,000,000.00

        2017-9-14 210,000,000.00

        2017-9-19 210,000,000.00

        合計(jì) 420,00

《電鰻快報(bào)》