證券簡(jiǎn)稱：南亞新材 證券代碼：688519

        南亞新材料科技股份有限公司

        2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

        (草案)

        南亞新材料科技股份有限公司

        二〇二一年四月

        聲 明

        本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

        本公司所有激勵(lì)對(duì)象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或權(quán)益歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

        特別提示

        一、本激勵(lì)計(jì)劃系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《南亞新材料科技股份有限公司章程》制訂。

        二、本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)工具為限制性股票(第二類限制性股票)，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司A股普通股股票。

        符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸屬條件及歸屬安排后，可在歸屬期內(nèi)分次獲得公司定向發(fā)行的公司A股普通股股票。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權(quán)利，且不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)等。

        三、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量合計(jì)為2,260,000股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.96%。其中首次授予1,810,000股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.77%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總額的80.09%;預(yù)留部分450,000股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.19%，約占本激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票總額的19.91%。

        截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告之日，公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總額累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的20.00%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1.00%。

        四、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予價(jià)格為14.45元/股。在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成歸屬登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格和限制性股票的數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

        五、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)30人，占公司員工總數(shù)1257人的2.39%，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在本公司(含控股子公司)任職的高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，上述所有激勵(lì)對(duì)象，不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。本激勵(lì)計(jì)劃所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予第二類限制性股票時(shí)且本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的考核期內(nèi)與公司(含控股子公司)存在聘用或勞動(dòng)關(guān)系。

        六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票將按約定比例分次歸屬，每次歸屬以滿足相應(yīng)的歸屬條件為前提條件。

        七、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票在首次授予日起滿12個(gè)月后分三期歸屬，每期歸屬的比例分別為30%、30%、40%。

        若預(yù)留部分的限制性股票于2021年度授予完成，則預(yù)留部分的限制性股票在預(yù)留授予日起滿12個(gè)月后分三期歸屬，每期歸屬的比例分別為30%、30%、40%;若預(yù)留部分的限制性股票于2022年度授予完成，則預(yù)留部分的限制性股票在預(yù)留授予日起滿12個(gè)月后分兩期歸屬，每期歸屬的比例分別為50%、50%。

        八、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下列情形：

        (一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

        (二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

        (三)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形;

        (四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;

        (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

        九、本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事。激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條的規(guī)定，不存在不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

        (一)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

        (二)最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

        (三)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;

        (四)具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;

        (五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;

        (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

        十、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

        十一、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

        十二、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的要求。

        目 錄

        聲 明......1

        特別提示......2

        目 錄......5

        第一章 釋義......6

        第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則......7

        第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)......8

        第四章 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍......9

        第五章 限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配......11

        第六章 本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期......12

        第七章 限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法......14

        第八章 限制性股票的授予及歸屬條件......15

        第九章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序......22

        第十章 限制性股票的會(huì)計(jì)處理......24

        第十一章 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序......19

        第十二章 公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)......24

        第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理......27

        第十四章 附則......30

        第一章 釋義

        以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：

        南亞新材、本公司、公司、上市 指 南亞新材料科技股份有限公司

        公司

        本激勵(lì)計(jì)劃 指 南亞新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激

        勵(lì)計(jì)劃

        限制性股票、第二類限制性股票 指 符合本激勵(lì)計(jì)劃授予條件的激勵(lì)對(duì)象，在滿足相應(yīng)歸

        屬條件后分次獲得并登記的本公司股票

        按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，獲得限制性股票的公司董事、

        激勵(lì)對(duì)象 指 高級(jí)管理人員、核心管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人

        員及董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員

        授予日 指 公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期

        授予價(jià)格 指 公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格

        有效期 指 自限制性股票授予之日起到激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性

        股票全部歸屬或作廢失效的期間

        歸屬 指 第二類限制性股票激勵(lì)對(duì)象滿足獲益條件后，上市公

        司將股票登記至激勵(lì)對(duì)象賬戶的行為

        歸屬條件 指 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所設(shè)立的，激勵(lì)對(duì)象為獲得第二

        類激勵(lì)股票所需滿足的獲益條件

        歸屬日 指 第二類限制性股票激勵(lì)對(duì)象滿足獲益條件后，獲授股

        票完成登記的日期，必須為交易日

        《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》

        《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》

        《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

        《上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

        《業(yè)務(wù)指南》 指 《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第 4 號(hào)——股

        權(quán)激勵(lì)信息披露》

        《公司章程》 指 《南亞新材料科技股份有限公司章程》

        中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

        證券交易所 指 上海證券交易所

        元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元

        注：1、本激勵(lì)計(jì)劃所引用的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，如無(wú)特殊說(shuō)明指合并報(bào)表口徑的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和根據(jù)該類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)計(jì)算的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

        2、本激勵(lì)計(jì)劃中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

        第二章 本激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則

        為了進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員及核心團(tuán)隊(duì)的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)匹配的原則，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》《管理辦法》《業(yè)務(wù)指南》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

        第三章 本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

        一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。股東大會(huì)可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)董事會(huì)辦理。

        二、董事會(huì)是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵(lì)計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃審議通過(guò)后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)可以在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

        三、監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并且負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單。獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

        公司在股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)方案之前對(duì)其進(jìn)行變更的，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。

        公司在向激勵(lì)對(duì)

《電鰻快報(bào)》