中國證券業協會(下稱“中證協”)官網昨日發布消息，中證協于近日印發了協會23個專業委員會2021年的工作要點(下稱“工作要點”)，對今年的委員會工作作出總體部署。其中，為適應注冊制改革新環境，中證協將加強發行承銷市場自律管理，壓實中介機構責任。

        具體而言，中證協投資銀行委員會今年將推動完善證券發行上市保薦業務的細化標準;組織研究起草保薦機構執業質量評價指引及相關工作規程，擬以保薦項目為評價對象、以明責定責為目標，為實施扶優限劣政策提供參考依據;還將構建統一的發行承銷自律規則體系，優化路演推介和網下詢價配售機制，完善投價報告撰寫發布等制度，促進提升分析師研究能力。

        中證協證券經紀業委員會將推進經紀業務管理辦法、程序化交易相關配套制度規則盡快出臺，研究制定經紀業務操作手冊，開展經紀業務機構化轉型服務模式等相關課題研究，提高機構客戶服務質量。

        今年，中證協23個專業委員會的工作要點主要涵蓋以下八方面內容：

        貫徹落實“十四五”規劃的決策部署和證監會的工作部署，扎實推進全面深化資本市場改革開放，包括關注收集行業意見、配套制定完善相關自律規則體系、倡議履行企業社會責任、組織行業發聲、提振投資者信心等;

        貫徹落實新證券法規定，強化自律管理和風險防范，包括全面落實新增五項法定職責、梳理完善行業業務規范和自律規則、健全從業人員自律規范體系、加強對證券公司投資者保護體制機制建設的指導、加強重點領域風險防范等;

        適應注冊制改革新環境，加強發行承銷市場自律管理，壓實中介機構責任，包括細化完善保薦業務盡職調查的具體要求和工作標準、厘清發行人及保薦機構的權責關系和信息披露責任、建立證券中介機構執業質量評價體系等;

        進一步提升服務傳導能力，促進高質量投資銀行和財富管理機構建設，包括完善證券相關信息收集分析發布、研究起草證券公司利益沖突管理自律規則、推動中介機構歸位盡責、加強投行業務合規管理專題研究、及時總結證券公司參與基金投顧服務試點工作經驗并開展經驗交流調研、開展行業數字化轉型研究與探索等;

        推動場外市場規范發展，增強服務實體經濟能力，包括推動完善場外市場業務、場外衍生品業務自律規則體系、加強對境內外場外證券市場發展情況的研究、開展區域性股權市場創新發展系列研究等;

        加強從業人員自律管理，推動行業人才建設，包括落實新證券法、研究制定從業人員職業道德規范和必備專業能力標準、探索從業人員自律管理新方式、加強從業人員執業行為及誠信信息管理等;

        務實推動行業文化建設，持續改善行業發展生態，包括推廣《證券行業文化建設十要素》、制定發布《證券公司文化建設實踐評估指引》等自律規則、開展典型標桿評選工作等相關工作;

        組織動員行業履行社會責任，積極服務國家發展戰略，包括引導證券公司加大服務實體經濟綠色融資改造、服務“一帶一路”建設、服務綠色發展戰略等。

        中證協官網消息表示，印發專業委員會年度工作要點，是為了進一步指導專業委員會做好2021年度工作，結合新證券法實施、注冊制改革、經濟雙循環和金融科技創新背景，推動中介機構能力和責任體系建設，持續推動行業高質量發展，在配套制度規則完善、創新科技應用推廣、風險防范化解、行業生態優化等方面發揮積極、有效的作用。

《電鰻快報》