中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部日前聯(lián)合發(fā)布2020年場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例。證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)二部副主任劉云峰在新聞發(fā)布會(huì)上回答中國(guó)證券報(bào)記者提問(wèn)時(shí)表示，減少投資者上當(dāng)受騙，既需要查處場(chǎng)外配資平臺(tái)，也需要加強(qiáng)投資者教育，壓縮場(chǎng)外配資活動(dòng)的生存空間。

        劉云峰強(qiáng)調(diào)，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門(mén)緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資，嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

        劉云峰在回答中國(guó)證券報(bào)記者關(guān)于“對(duì)場(chǎng)外配資平臺(tái)的進(jìn)一步處理措施”的提問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)監(jiān)測(cè)清理場(chǎng)外配資平臺(tái)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，支持公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。

        實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊

        “這些案例中，有的通過(guò)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售或使用配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開(kāi)立子賬戶，并提供高杠桿交易資金，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù);有的涉嫌采用虛擬盤(pán)配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動(dòng)。”劉云峰介紹。

        具體來(lái)看，十大典型案例中，有六例為股票配資案。比如，在重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案中，平臺(tái)提供杠桿比例高達(dá)8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股，發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬(wàn)余名。2020年1月，重慶市公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對(duì)其中52人采取刑事強(qiáng)制措施。再如，深圳聚牛匯友股票配資案是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤(pán)場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。2020年6月，深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達(dá)70億元，實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開(kāi)發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊。

        “場(chǎng)外配資目前呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、復(fù)雜化和詐騙化等新情況。”南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，不少平臺(tái)利用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展運(yùn)營(yíng)，使用熟人營(yíng)銷(xiāo)、開(kāi)展類傳銷(xiāo)方式獲取客戶;有些場(chǎng)外配資公司自行開(kāi)發(fā)軟件、設(shè)置多個(gè)平臺(tái)、接入衍生品交易，非法配資活動(dòng)日趨復(fù)雜。還有一些場(chǎng)外配資公司已成為詐騙團(tuán)伙的馬甲，客戶資金從未真正進(jìn)入市場(chǎng)，而是在配資平臺(tái)內(nèi)流動(dòng)，形成虛擬盤(pán)交易。田利輝提醒，普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力有限，應(yīng)高度警惕杠桿交易中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)抵制場(chǎng)外配資的誘導(dǎo)。

        持續(xù)監(jiān)測(cè)清理場(chǎng)外配資平臺(tái)

        劉云峰指出，2020年，證監(jiān)會(huì)、公安部堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決策部署，對(duì)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)保持“零容忍”，緊密協(xié)作開(kāi)展專項(xiàng)整治行動(dòng)，以嚴(yán)打場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)及軟件開(kāi)發(fā)商為重點(diǎn)，加大案件查處懲治力度，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

        “在各方協(xié)同努力下，全年證監(jiān)部門(mén)向公安機(jī)關(guān)移送或通報(bào)場(chǎng)外配資案件線索89件，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個(gè)跨區(qū)域場(chǎng)外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場(chǎng)外配資違法活動(dòng)蔓延。”劉云峰介紹。

        劉云峰在回答中國(guó)證券報(bào)記者關(guān)于“對(duì)場(chǎng)外配資平臺(tái)的進(jìn)一步處理措施”的提問(wèn)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)監(jiān)測(cè)清理場(chǎng)外配資平臺(tái)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，支持公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。他介紹，今年5月，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)組織開(kāi)展以“警惕團(tuán)伙作案、勿入證券期貨投資圈套“為主題的全國(guó)防非宣傳月活動(dòng)，將防范場(chǎng)外配資作為重點(diǎn)宣傳內(nèi)容，通過(guò)多種方式、多個(gè)渠道集中宣傳，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

        “在重視打擊場(chǎng)外配資的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)投資者教育，倡導(dǎo)價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念，也應(yīng)做好投資人信息保護(hù)，避免配資平臺(tái)通過(guò)違法購(gòu)買(mǎi)信息的方式精準(zhǔn)定位用戶。投資人應(yīng)考慮承受能力，盡量避免杠桿交易，選擇正規(guī)交易路徑。”中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤(pán)和林認(rèn)為。

        田利輝表示，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)與公安部門(mén)合作，依據(jù)場(chǎng)外配資危害程度分別進(jìn)行刑事追責(zé)、民事賠償，維持市場(chǎng)秩序。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該借助媒體大力開(kāi)展投資者教育，讓普通投資者知悉場(chǎng)外配資的風(fēng)險(xiǎn)和新情況。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)可設(shè)置合理舉報(bào)獎(jiǎng)金，鼓勵(lì)投資者舉報(bào)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)，形成常態(tài)化的全民監(jiān)督合力。

《電鰻快報(bào)》