長江精工鋼結構(集團)股份有限公司 可轉換公司債券持有人會議規則 二〇二一年六月 目 錄 第一章 總則 ......3 第二章 債券持有人的權利與義務......3 第三章 債券持有人會議的權限范圍......4 第四章 債券持有人會議的召集......5 第五章 債券持有人會議的議案、出席人員及其權利......8 第六章 債券持有人會議的召開......9 第七章 債券持有人會議的表決、決議及會議記錄......11 第八章 附則 ......14 第一章 總則 第一條 為規范長江精工鋼結構(集團)股份有限公司(以下簡稱“公 司”)可轉換公司債券持有人會議的組織和行為，界定債券持有人會議的職權、義務，保障債券持有人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)發布的《上市公司證券發行管理辦法》和《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規及其他規范性文件的規定，并結合公司的實際情況，特制定本規則。

第二條 本規則項下的可轉換公司債券為公司依據《長江精工鋼結構(集 團)股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》(以下簡稱“《可轉換公司債券募集說明書》”)約定發行的可轉換公司債券(以下簡稱“本期可轉換公司債券”)，債券持有人為通過認購、購買或其他合法方式取得本期可轉換公司債券的投資者。 第三條 債券持有人會議由全體債券持有人依據本規則組成，債券持有人 會議依據本規則規定的程序召集和召開，并對本規則規定的權限范圍內的事項依法進行審議和表決。 第四條 債券持有人會議根據本規則審議通過的決議，對全體債券持有人 (包括所有出席會議、未出席會議、反對決議或放棄投票權的債券持有人以及在相關決議通過后受讓本期可轉換公司債券的持有人，下同)均有同等約束力。 第五條 投資者認購、持有或受讓本期可轉換公司債券，均視為其同意本 規則的所有規定并接受本規則的約束。

第二章 債券持有人的權利與義務 第六條 可轉換公司債券持有人的權利： (一)依照其所持有的可轉換公司債券數額享有約定利息; (二)根據《可轉換公司債券募集說明書》約定條件將所持有的可轉換公司債券轉為公司股份; (三)根據《可轉換公司債券募集說明書》約定的條件行使回售權; (四)依照法律、行政法規、本規則及《公司章程》的規定轉讓、贈與或質押其所持有的本期可轉換公司債券; (五)依照法律、行政法規、本規則及《公司章程》的規定獲得有關信息; (六)按照《可轉換公司債券募集說明書》約定的期限和方式要求公司償付本期可轉換公司債券本息; (七)依照法律、行政法規等相關規定參與或委托代理人參與債券持有人會議并行使表決權; (八)法律、行政法規、本規則及《公司章程》所賦予的其作為公司債權人的其他權利。 第七條 可轉換公司債券持有人的義務： (一)遵守公司發行可轉換公司債券條款的相關規定; (二)依其所認購的可轉換公司債券數額繳納認購資金; (三)遵守債券持有人會議形成的有效決議; (四)除法律、法規規定及《可轉換公司債券募集說明書》約定之外，不得要求公司提前償付可轉換公司債券的本金和利息; (五)法律、行政法規、本規則及《公司章程》規定應當由可轉換公司債券持有人承擔的其他義務。 第三章 債券持有人會議的權限范圍 第八條 債券持有人會議的權限范圍如下： (一)當公司提出變更《可轉換公司債券募集說明書》約定的方案時，對是否同意公司的建議作出決議，但債券持有人會議不得作出決議同意公司不支付本期可轉換公司債券本息、變更本期債券利率和期限、取消《可轉換公司債券募集說明書》中的贖回或回售條款等; (二)當公司未能按期支付可轉換公司債券本息時，對是否同意相關解決 息作出決議，對是否參與公司的整頓、和解、重組或者破產的法律程序作出決議; (三)當公司減資(因股權激勵回購股份導致的減資除外)、合并、分立、解散或者申請破產時，對是否接受公司提出的建議，以及行使債券持有人依法享有的權利方案作出決議; (四)當擔保人(如有)發生重大不利變化時，對行使債券持有人依法享有權利的方案作出決議; (五)當發生對債券持有人權益有重大影響的事項時，對行使債券持有人依法享有權利的方案作出決議; (六)對變更、解聘債券受托管理人或變更受托管理協議的主要內容作出決議; (七)在法律規定許可的范圍內對本規則的修改作出決議; (八)法律、行政法規和規范性文件規定應當由債券持有人會議作出決議的其他情形。 第四章 債券持有人會議的召集 第九條 債券持有人會議由公司董事會負責召集。公司董事會應在提出或 收到召開債券持有人會議的提議之日起 30 日內召開債券持有人會議。會議通知應在會議召開 15 日前向全體債券持有人及有關出席對象發出。會議通知應注明開會的具體時間、地點、內容、方式等事項，上述事項由公司董事會確定。 第十條 在本期可轉換公司債券存續期間內，當出現以下情形之一時，公 司董事會或受托管理人應當召集債券持有人會議： (一)公司擬變更《可轉換公司債券募集說明書》的約定; (二)公司未能按期支付本期可轉換公司債券本息; (三)公司發生減資(因股權激勵回購股份導致的減資除外)、合并、分 立、解散或者申請破產; (四)修訂可轉債持有人會議規則; (五)擬變更、解聘債券受托管理人或變更受托管理協議的主要內容; (六)發生其他影響債券持有人重大權益的事項; (七)根據法律、行政法規、中國證監會、上海證券交易所及本規則的規定，應當由債券持有人會議審議并決定的其他事項。 第十一條 下列機構或人士可以提議召開債券持有人會議： (一)公司董事會提議; (二)債券受托管理人; (三)單獨或合計持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額 10%以上 的債券持有人書面提議; (四)法律、法規、中國證監會規定的其他機構或人士。 第十二條 本規則第十條規定的事項發生之日起 15 日內，如公司董事會未 能按本規則規定履行其職責，單獨或合計持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的債券持有人有權以公告方式發出召開債券持有人會議的通知。

第十三條 債券持有人會議通知發出后，除非因不可抗力，不得變更債券 持有人會議召開時間或取消會議，也不得變更會議通知中列明的議案;因不可抗力確需變更債券持有人會議召開時間、取消會議或者變更會議通知中所列議案的，召集人應在原定債券持有人會議召開日前至少 5 個交易日內以公告的方式通知全體債券持有人并說明原因，但不得因此而變更債券持有人債權登記日。債券持有人會議補充通知應在刊登會議通知的同一指定媒體上公告。 債券持有人會議通知發出后，如果召開債券持有人會議的擬決議事項消除的，召集人可以公告方式取消該次債券持有人會議并說明原因。 第十四條 債券持有人會議召集人應在中國證監會指定的媒體上公告債券 持有人會議通知。債券持有人會議的通知應包括以下內容： (一)會議召開的時間、地點、召集人及表決方式; (二)提交會議審議的事項; (三)以明顯的文字說明：全體債券持有人均有權出席債券持有人會議，并可以委托代理人出席會議和參加表決; (四)確定有權出席債券持有人會議的債券持有人之債權登記日; (五)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續，包括但不限于代理債券持有人出席會議的代理人的授權委托書; (六)召集人名稱、會務常設聯系人姓名及電話號碼; (七)召集人需要通知的其他事項。 第十五條 債券持有人會議的債權登記日不得早于債券持有人會議召開日 期之前 10 日，并不得晚于債券持有人會議召開日期之前 3 日。于債權登記日收市時在中國證券登記結算有限責任公司或適用法律規定的其他機構托管名冊上登記的本期未償還債券的可轉換公司債券持有人，為有權出席該次債券持有人會議并行使表決權的債券持有人。 第十六條 召開債券持有人現場會議的地點原則上應為公司住所地。會議 場所由公司提供或由債券持有人會議召集人提供。

第十七條 符合本規則規定發出債券持有人會議通知的機構或人員，為當 次會議召集人。 第十八條 召集人召開債券持有人會議時應當聘請律師對以下事項出具法 律意見： (一)會議的召集、召開程序是否符合法律、法規、本規則的規定; (二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效; (三)會議的表決程序、表決結果是否合法有效; (四)應召集人要求對其他有關事項出具法律意見。 第五章 債券持有人會議的議案、出席人員及其權利 第十九條 提交債券持有人會議審議的議案由召集人負責起草。議案內容 應符合法律、法規的規定，在債券持有人會議的權限范圍內，并有明確的議題和具體決議事項。 第二十條 債券持有人會議審議事項由召集人根據本規則第八條和第十條 的規定決定。 單獨或合并代表持有本期可轉換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的 債券持有人有權向債券持有人會議提出臨時議案。公司及其關聯方可參加債券持有人會議并提出臨時議案。臨時提案人應不遲于債券持有人會議召開之前 10日，將內容完整的臨時提案提交召集人，召集人應在收到臨時提案之日起 5 日內發出債券持有人會議補充通知，并公告提出臨時議案的債券持有人姓名或名稱、持有債權的比例和臨時提案內容，補充通知應在刊登會議通知的同一指定媒體上公告。 除上述規定外，召集人發出債券持有人會議通知后，不得修改會議通知中已列明的提案或增加新的提案。債券持有人會議通知(包括增加臨時提案的補充通知)中未列明的提案，或不符合本規則內容要求的提案不得進行表決并作出決議。 第二十一條 債券持有人可以親自出席債券持有人會議并表決，也可以委 托代理人代為出席并表決。 債券持有人及其代理人出席債券持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由債券持有人自行承擔。公司可以出席債券持有人會議，但無表決權。若債券持有人為持有公司 5%以上股份的股東，或上述股東、公司的關聯方，則該等債券持有人在債券持有人會議上可發表意見，但無表決權，并且其代表的本期可轉換公司債券的張數在計算債券持有人會議決議是否獲得通過時不計入有表決權的本期可轉換公司債券張數。確定上述公司股東的股權登記日為債權登記日當日。 經會議主席同意，本期債券的其他重要相關方可以參加債券持有人會議，并有權就相關事項進行說明，但無表決權。 第二十二條 債券持有人本人出席會議的，應出示本人身份證明文件和持 有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規定的其他證明文件，債券持有人法定代表人或負責人出席會議的，應出示本人身份證明文件、法定代表人或負責人資格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規定的其他證明文件。 委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證明文件、被代理人(或其法定代表人、負責人)依法出具的授權委托書、被代理人身份證明文件、被代理人持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規定的其他證明文件。 第二十三條 債券持有人出具的委托他人出席債

《電鰻快報》