證券代碼：600490 證券簡稱：鵬欣資源 公告編號：臨2021-055 鵬欣環球資源股份有限公司 關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告 (2021年1-6月) 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金金額和到賬時間 1、2016 年發行股份購買資產并募集配套資金 經中國證券監督管理委員會證監許可[2016]3131號文《關于核準鵬欣環球資源股份有限公司向上海鵬欣(集團)有限公司等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》核準，并經上海證券交易所同意，公司通過向上海鵬欣(集團)有限公司和成建鈴增發人民幣普通股(A股)201,183,431.00股購買其合計持有的上海鵬欣礦業投資有限公司(以下簡稱“鵬欣礦投”)49.82%股權。本次交易完成后，公司持有鵬欣礦投100%股權，鵬欣礦投成為公司全資子公司。本次增資行為經中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)出具眾環驗字(2016)230007號驗資報告。 本公司由主承銷商申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司2017年2月27日非公開發行人民幣普通股201,183,431股作為發行股份購買資產的配套資金，每股面值為人民幣1元，發行價格為人民幣8.45元，股款以人民幣現金繳足，募集資金總額為人民幣1,699,999,991.95元，扣除券商承銷傭金、發行手續費、律師費等發行費用共計人民幣13,138,215.92元，實際募集資金凈額為人民幣1,686,861,776.03元。上述A股普通股非公開發行及募集資金的劃轉已經全部完成，并經中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證并出具眾環驗字(2017)230003號驗資報告。

2、2018年發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金 經中國證券監督管理委員會證監許可[2018]758號《關于核準鵬欣環球資源股份有限公司向姜照柏等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》核準，并經上海證券交易所同意，公司通過向姜照柏和姜雷增發人民幣普通股(A股)220,265,693股 及支付400,000,000.00元現金購買其持有的寧波天弘益華貿易有限公司(以下簡稱“寧波天弘”)合計 100%股權，進而間接取得 CAPM 的控制權，CAPM的核心資產為南非奧尼金礦礦業權。本次交易完成后，公司持有寧波天弘100%股權，寧波天弘成為公司全資子公司。本次增資行為經中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)出具眾環驗字 (2018)230003號驗資報告。 本公司由主承銷商國泰君安證券股份有限公司2019年4月22日非公開發行人民幣普通股107,334,524.00股作為發行股份及支付現金購買資產的配套資金，每股面 值 為 人 民 幣1 元，每股發行價格人民幣 5.59 元，募集資金總額為人民幣 599,999,989.16元，扣除券商承銷傭金等發行費用人民幣14,180,000.00元，實際募集資金凈額為人民幣585,819,989.16元。上述A股普通股非公開發行及募集資金的劃轉已經全部完成，并經中興財光華會計師事務所(特殊普通合伙)予以驗證并出具中興財光華審驗字(2019)第304005號驗資報告。 (二)2021年1-6月募集資金的使用和結余情況 1、2016 年發行股份購買資產并募集配套資金 截至2021年6月30日，A股普通股非公開發行募集資金存放銀行產生利息并扣除銀行手續費收入累計共計人民幣7,718,109.62元，利用閑置資金購買理財產品累計獲取收益58,977,959.70元。截至2021年6月30日，本公司2021年1-6月使用募集資金人民幣0.00元，累計使用募集資金人民幣764,581,623.31元，臨時補充流動資金人民幣900,000,000.00元，永久補充流動資金人民幣29,208,147.56元(含利息與理財收益)，匯率變動影響為25,968.26元，募集資金專戶余額為人民幣99,375,022.14元(含募集資金銀行存款產生的利息、理財收益并扣除銀行手續費支出)。其中，銀行存款99,375,022.14元，用于購買銀行理財的余額為0.00元。 2、2018 年發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金 截至2021年6月30日，A股普通股非公開發行募集資金存放銀行產生利息并扣除銀行手續費收入累計共計人民幣199,688.39元，利用閑置資金購買理財產品累計獲取收益0.00 元。截至2021年6月 30 日，本公司2021 年1-6月使用募集資金人民幣45,215,200.00元，累計使用募集資金人民幣489,668,525.00元，臨時補充流動資金人民幣100,000,000.00元，匯率變動影響為315,045.80元，募集資金專戶余額為人民幣10,216,106.75元(含募集資金銀行存款產生的利息、理財收益并扣除銀行手續 費支出)。其中，銀行存款10,216,106.75元，用于購買銀行理財的余額為0.00元。

二、募集資金管理情況 (一)募集資金管理制度的制定和執行情況 為了規范募集資金的管理和使用，本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規的要求，制定了《鵬欣環球資源股份有限公司募集資金管理制度》。 根據本公司的募集資金管理制度，本公司開設了專門的銀行賬戶對募集資金進行專戶存儲。所有募集資金項目投資的支出，在募集資金使用計劃或本公司預算范圍內，由項目管理部門提出申請，分級審批、決策后，項目實施單位執行。募集資金使用情況由本公司審計部門進行日常監督。財務部門定期對募集資金使用情況進行檢查，并將檢查情況報告董事會、監事會。 (二)募集資金在專項賬戶的存放情況和三方監管情況 1、2016 年發行股份購買資產并募集配套資金 2017年，經本公司第六屆董事會第八次會議審議通過，本公司和全資子公司上海鵬欣礦業投資有限公司(以下簡稱“鵬欣礦投”)分別在浦發上海分行營業部(賬號97020158000008390)、渤海銀行南京分行城南支行(賬號200337980700012)、中信銀行深圳分行羅湖支行(賬號8110301013800164888)、浦發上海分行營業部(賬號97020158000008404)、渤海銀行南京分行城南支行(賬號2003380965000108)開設了5個A股普通股募集資金存放專項賬戶。 2018年1月，本公司孫公司鵬欣國際集團有限公司(以下簡稱“鵬欣國際”)和Shituru Mining Corporation SAS分別在上海浦東發展銀行股份有限公司上海分行 ( 賬 號 NRA97020014101000000 ) 和 江 蘇 銀 行 上 海 南 匯 支 行 ( 賬 號 NRA18231488000007467)開設了2個A股普通股募集資金存放專項賬戶。 2018年6月，經本公司第六屆董事會第三十二次會議審議通過，本公司全資子公司鵬欣礦投在北京銀行股份有限公司上海分行營業部開立了募集資金專用賬戶(賬號：20000037860800101169499)。

本次投資項目“支付本次交易的中介機構費用和相關稅費”部分募集資金已按照募集資金使用計劃全部使用完畢，節余募集資金已經轉入公司正常流動資金賬戶，募集資金專戶將不再使用。2020年8月17日，本公司已辦理完畢中信銀行股份有限公司深圳分行羅湖支行募集資金專戶(賬號：8110301013800164888)的銷戶手續。 本公司與對應的孫子公司開設了專門的銀行專項賬戶對募集資金存儲，并與申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司、渤海銀行股份有限公司南京分行、上海浦東發展銀行股份有限公司上海分行、中信銀行股份有限公司深圳分行、北京銀行股份有限公司上海分行營業部及江蘇銀行股份有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證專款專用。三方監管協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集資金存放專項賬戶的余額如下： 單位：人民幣 賬戶名 開戶行 賬號 余額(元) 備注 鵬欣環球資源股 浦發上海分行 97020158000008390 175,312.87 活期 份有限公司 營業部 鵬欣環球資源股 渤海銀行南京 2003379807000122 346,680.42 活期 份有限公司 分行城南支行 鵬欣環球資源股 中信銀行深圳 2020.8.17 8110301013800164888 0.00 份有限公司 分行羅湖支行 已銷戶 上海鵬欣礦業投 浦發上海分行 97020158000008404 14,819,908.30 活期 資有限公司 營業部 上海鵬欣礦業投 渤海銀行南京 2003380965000108 52,549,635.91 活期 資有限公司 分行城南支行 上海鵬欣礦業投 北京銀行上海 20000037860800101169499 31,483,269.06 活期 資有限公司 分行營業部 鵬欣國際集團有 浦發上海分行 NRA97020014101000000 3.62 活期 限公司 營業部 Shituru Mining 江蘇銀行上海 NRA18231488000007467 211.96 活期 賬戶名 開戶行 賬號 余額(元) 備注 Corporation 南匯支行 SAS 合 計 99,375,022.14 注：2020年6月9日，經公司第七屆董事會第五次會議審議，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，使用不超過人民幣90,000.00萬元閑置募集資金臨時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議

《電鰻快報》