證券代碼：600518 證券簡稱：*ST康美 編號：臨2021-109 債券代碼：122354 債券簡稱：15康美債 債券代碼：143730 債券簡稱：18康美01 債券代碼：143842 債券簡稱：18康美04 優先股代碼：360006 優先股簡稱：康美優1 康美藥業股份有限公司 關于與重整投資人簽署重整投資協議的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示： 根據康美藥業、管理人與廣東神農氏企業管理合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“神農氏”)簽署的《關于參與康美藥業股份有限公司重整程序之投資協議書》，神農氏可能成為公司控股股東，持有上市公司股份比例為 25.3134%。 本次協議涉及的權益變動等相關事項公司將根據《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定及時履行信息披露義務。 2021 年 6 月 4 日，揭陽市中級人民法院(以下簡稱“法院”)裁定受理康 美藥業股份有限公司(以下簡稱“康美藥業”或“公司”)重整，并于同日指定 管理人。

具體內容詳見公司于 2021 年 6 月 5 日披露的《康美藥業股份有限公司 關于法院裁定受理公司重整暨股票繼續被實施退市風險警示的公告》(公告編號：臨 2021-048)、《康美藥業股份有限公司關于收到法院指定管理人決定書的公告》(公告編號：臨 2021-049)。 2021 年 11 月 26 日，公司收到法院送達的(2021)粵 52 破 1 號之一《民事 裁定書》，裁定批準康美藥業重整計劃，并終止康美藥業重整程序。具體內容詳 見公司于 2021 年 11 月 27 日披露的《康美藥業關于法院裁定批準重整計劃的公 告》(公告編號：臨 2021-103)。 公司于 2021 年 9 月 30 日披露了《康美藥業股份有限公司關于公開招募和遴 選重整投資人的公告》(公告編號：臨 2021-074)，截至 2021 年 10 月 31 日， 廣州醫藥集團有限公司代表廣東神農氏企業管理合伙企業(有限合伙)向公司重 整管理人提交了《重整投資方案》。具體內容詳見公司于 2021 年 11 月 2 日披露 的《康美藥業股份有限公司關于重整投資人招募進展的公告》(公告編號：臨2021-086)。 根據前期招募和遴選情況，康美藥業、管理人與神農氏于近日簽署了《關于參與康美藥業股份有限公司重整程序之投資協議書》(以下簡稱“重整投資協議”)。根據神農氏的報名材料，康美藥業、管理人、神農氏與財務投資人于 2021 年 12 月 14 日簽署了《關于參與康美藥業股份有限公司重整投資相關事項 之確認書》，現將相關事項公告如下：

一、協議主要內容 (一)康美藥業、管理人與神農氏簽署的《關于參與康美藥業股份有限公司重整程序之投資協議書》 1、經過公開招募和遴選程序，神農氏成為康美藥業的重整投資人，神農氏及財務投資人擬共同支付不超過 6,500,000,000 元的投資資金，獲得康美藥業4,145,296,141 股的轉增股票，占康美藥業實施資本公積金轉增股票后總股本13,863,866,690 股的 29.90%; 其中，神農氏擬以不超過 5,419,000,000 元的投資資金對康美藥業進行投資，獲得康美藥業 3,509,413,788 股的轉增股票，占康美藥業實施資本公積金轉增股票后總股本 13,863,866,690 股的 25.3134%; 財務投資人擬以 1,081,000,000 元的投資資金對康美藥業進行投資，獲得康美藥業 635,882,353 股的轉增股票，占康美藥業實施資本公積金轉增股票后總股本 13,863,866,690 股的 4.5866%。 2、各方確認并同意，投資資金將用于解決公司原實際控制人馬興田控制的關聯方普寧市康淳藥業有限公司和普寧康都藥業有限公司非經營性資金占用問題及支付執行重整計劃所需要的各項破產費用以及清償重整計劃規定的應當以現金方式清償的債務，剩余部分留存在公司，用于支持公司做好原有主營業務的持續經營、實施產業轉型升級方案以及向下屬公司注入流動性。 3、各方確認，截至重整投資協議簽署日，康美藥業指定賬戶已收到神農氏支付的報名保證金 100,000,000 元，該等保證金自重整投資本協議簽署之日起轉 為本次投資的投資資金。 重整投資協議生效后，最遲不晚于 2021 年 12 月 15 日(含當日)前，重整 投資人及財務投資人應向康美藥業指定的賬戶支付投資款 5,596,000,000 元，其中重整投資人應支付 4,515,000,000 元(重整投資人已繳納的合計 100,000,000元報名保證金自動轉化為重整投資人投資資金)，財務投資人應支付 1,081,000,000 元。如重整投資人及財務投資人未能在 2021 年 12 月 15 日前足 額支付全部投資資金，重整投資人及財務投資人將有兩天寬限期，寬限期截止到 2021 年 12 月 17 日，重整投資人及財務投資人應當在寬限期內繳納全部投資資 金。

(二)康美藥業、管理人、神農氏與財務投資人簽署的《關于參與康美藥業股份有限公司重整投資相關事項之確認書》 1、財務投資人廣發證券股份有限公司，以貨幣資金 481,000,000 元受讓康美藥業實施資本公積金轉增的 282,941,177 股股票; 2、財務投資人蕪湖鑫同瑞企業管理中心(有限合伙)，以貨幣資金300,000,000 元受讓康美藥業實施資本公積金轉增的 176,470,588 股股票; 3、財務投資人深圳市招平領航投資中心(有限合伙)，以貨幣資金200,000,000 元受讓康美藥業實施資本公積金轉增的 117,647,059 股股票; 4、財務投資人華潤深國投信托有限公司，以貨幣資金 100,000,000 元受讓康美藥業實施資本公積金轉增的 58,823,529 股股票; 5、神農氏承諾，自轉增股票過戶登記至其名下之日起三十六個月內，不通過任何形式減持(包括集合競價、大宗交易以及協議轉讓等各種方式)(登記日以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司實際登記至乙方指定證券賬戶之日為準)。但神農氏持有前述轉增股票之后在同一實際控制人控制的不同主體之間(含子公司)進行協議轉讓、無償劃轉、實施增資不受前述減持限制。神農氏在前述三十六個月的期限屆滿后減持其持有的康美藥業股票的，應符合屆時有效的法律法規、交易所規則的規定。 6、財務投資人承諾，自轉增股票過戶登記至其名下之日起十二個月內，不通過任何形式減持(包括集合競價、大宗交易以及協議轉讓等各種方式)(登記日以中國證券登記結算有限責任公司上海分公司實際登記至乙方指定證券賬戶之日為準)。但財務投資人持有前述轉增股票之后在同一實際控制人控制的不同 主體之間(含子公司)進行協議轉讓、無償劃轉、實施增資不受前述減持限制。財務投資人在前述十二個月的期限屆滿后減持其持有的康美藥業股票的，應符合屆時有效的法律法規、交易所規則的規定。

二、風險提示 (一)法院已裁定終止公司重整程序，公司進入重整計劃執行階段，根據《中華人民共和國企業破產法》的相關規定，在重整計劃執行期間，如公司不執行或不能執行重整計劃，公司將被宣告破產。如果公司被宣告破產，根據《上市規則》第 14.3.1 條第(十二)款的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。 (二)如果公司實施重整并執行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產負債結構，提高公司的盈利能力。但公司后續經營和財務指標如果不符合《股票上市規則》等相關監管法規要求，公司股票仍存在被實施終止上市的風險。 公司將全力配合法院、管理人推進重整相關工作，公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》以及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準。

敬請廣大投資者關注公司公告，注意投資風險。 特此公告。 康美藥業股份有限公司 董事會 二〇二一年十二月十五日

《電鰻快報》