證券簡(jiǎn)稱：*ST廣珠 證券代碼：600382 編號(hào)：臨 2021-088 廣東明珠集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān) 管局《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

廣東明珠集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)實(shí)際控制人之 一張堅(jiān)力于 2021 年 7 月 21 日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告 知書(證監(jiān)立案字 0062021002 號(hào))》。因張堅(jiān)力涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 等法律法規(guī)，2021 年 6 月 25 日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)張 堅(jiān)力立案。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 7 月 22 日披露的《廣東明珠 集團(tuán)股份有限公司關(guān)于實(shí)際控制人被立案調(diào)查的公告》(公告編號(hào)：2021-058)。 2021 年 12 月 7 日，張堅(jiān)力收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān) 管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(處罰字【2021】20 號(hào))。

具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 12 月 8 日披露的《廣東明珠集團(tuán)股份有 限公司關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》》(公告編號(hào)：2021-082)。 2021 年 12 月 23 日，張堅(jiān)力收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東 監(jiān)管局《行政處罰決定書》【2021】22 號(hào)(以下簡(jiǎn)稱“《行政處罰決 定書》”)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《市場(chǎng)禁入決定書》【2021】4 號(hào)(以下簡(jiǎn)稱“《市場(chǎng)禁入決定書》”)。 現(xiàn)將《行政處罰決定書》主要內(nèi)容公告如下： “當(dāng)事人：張堅(jiān)力，男，1963年4月出生，廣東明珠集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東明珠)實(shí)際控制人之一，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張堅(jiān)力信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人張堅(jiān)力未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 經(jīng)查明，張堅(jiān)力自2015年11月以來作為廣東明珠實(shí)際控制人之一，指使相關(guān)主體從事證券違法行為并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠信息披露違法事實(shí)如下：

一、廣東明珠在 2016 年至 2020 年期間，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非 經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易 廣東明珠養(yǎng)生山城有限公司(以下簡(jiǎn)稱養(yǎng)生山城)、深圳市眾益福實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳眾益福)、廣東大頂?shù)V業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大頂?shù)V業(yè))和連平縣金順安商貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱連平金順安)均由張堅(jiān)力實(shí)際控制，均為廣東明珠的關(guān)聯(lián)法人。2016年至2020年期間，張堅(jiān)力在廣東明珠未履行審議程序或授權(quán)程序的情 況下，安排人員通過對(duì)外財(cái)務(wù)資助、預(yù)付大額款項(xiàng)等方式，將廣東明珠資金轉(zhuǎn)入張堅(jiān)力控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。具體情形如下： 2016年，廣東明珠以預(yù)付工程款、支付投資款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額42,207.6萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的8.31%。 2017年，廣東明珠以預(yù)付或支付投資款、預(yù)付工程款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城、深圳眾益福和大頂?shù)V業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額99,252.9萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.17%。 2018年，廣東明珠以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城和深圳眾益福等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額 116,033.25 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.75%。 2019年，廣東明珠以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額126,786.34萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.13%。 2020年，廣東明珠以預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城、連平金順安等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額127,110萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.03%。 根據(jù)《證券法》第七十九條第一項(xiàng)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》 (證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十 一條、第四十條的規(guī)定，廣東明珠應(yīng)當(dāng)在2016年年報(bào)、2017年年報(bào)、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況。由于張堅(jiān)力隱瞞上述事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠未在上述定期報(bào)告中披露相關(guān)信息。

二、廣東明珠在2021年1月至3月期間，未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易 2021年1月至3月期間，張堅(jiān)力在廣東明珠未履行審議程序或授權(quán)程序的情況下，安排人員通過預(yù)付工程款、預(yù)付投資款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額6,100.8萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.87%。 根據(jù)《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2020年修訂)10.2.4的規(guī)定，廣東明珠在2021年1月至3月期間向關(guān)聯(lián)方提供資金的金額達(dá)到應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的標(biāo)準(zhǔn)。由于張堅(jiān)力隱瞞上述事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠未及時(shí)披露相關(guān)信息。

上述違法事實(shí)，有廣東明珠相關(guān)公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 我局認(rèn)為，張堅(jiān)力作為廣東明珠實(shí)際控制人之一，組織、策劃和指使有關(guān)人員將上市公司資金轉(zhuǎn)移到其控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致上述違法行為的發(fā)生，依據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕11號(hào))第十八條第二款的規(guī)定，張堅(jiān)力構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù) 《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定： 對(duì)張堅(jiān)力給予警告，并處以500萬元的罰款。 當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。”

現(xiàn)將《市場(chǎng)禁入決定書》主要內(nèi)容公告如下： “當(dāng)事人：張堅(jiān)力，男，1963年4月出生，廣東明珠集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東明珠)實(shí)際控制人之一，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張堅(jiān)力信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人張堅(jiān)力未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 經(jīng)查明，張堅(jiān)力自2015年11月以來作為廣東明珠實(shí)際控制人之一，指使相關(guān)主體從事證券違法行為并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠信息披露違法事實(shí)如下：

一、廣東明珠在2016年至2020年期間，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易 廣東明珠養(yǎng)生山城有限公司(以下簡(jiǎn)稱養(yǎng)生山城)、深圳市眾益福實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳眾益福)、廣東大頂?shù)V業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱大頂?shù)V業(yè))和連平縣金順安商貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱連平金順安)均由張堅(jiān)力實(shí)際控制，均為廣東明珠的關(guān)聯(lián)法人。2016年至2020年期間，張堅(jiān)力在廣東明珠未履行審議程序或授權(quán)程序的情況下，安排人員通過對(duì)外財(cái)務(wù)資助、預(yù)付大額款項(xiàng)等方式，將廣東明珠資金轉(zhuǎn)入張堅(jiān)力控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金。具體情形如下： 2016年，廣東明珠以預(yù)付工程款、支付投資款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額42,207.6萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的8.31%。 2017年，廣東明珠以預(yù)付或支付投資款、預(yù)付工程款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城、深圳眾益福和大頂?shù)V業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額99,252.9萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.17%。 2018年，廣東明珠以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城和深圳眾益福等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額 116,033.25 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.75%。 2019年，廣東明珠以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額 126,786.34萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的19.13%。 2020年，廣東明珠以預(yù)付采購款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城、連平金順安等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額127,110萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.03%。 根據(jù)《證券法》第七十九條第一項(xiàng)、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕31號(hào)、證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào))第三十一條、第四十條的規(guī)定，廣東明珠應(yīng)當(dāng)在2016年年報(bào)、2017年年報(bào)、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易情況。由于張堅(jiān)力隱瞞上述事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠未在上述定期報(bào)告中披露相關(guān)信息。

二、廣東明珠在2021年1月至3月期間，未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易 2021年1月至3月期間，張堅(jiān)力在廣東明珠未履行審議程序或授權(quán)程序的情況下，安排人員通過預(yù)付工程款、預(yù)付投資款等形式，發(fā)生向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易，涉及金額6,100.8萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.87%。 根據(jù)《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2020年修訂)10.2.4的規(guī)定，廣東明珠在2021年1月至3月期間向關(guān)聯(lián)方提供資金的金額達(dá)到應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的標(biāo)準(zhǔn)。由于張堅(jiān)力隱瞞上述事項(xiàng)，導(dǎo)致廣東明珠未及時(shí)披露相關(guān)信息。 上述違法事實(shí)，有廣東明珠相關(guān)公告，相關(guān)銀行賬戶資金流水、 記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。 我局認(rèn)為，張堅(jiān)力作為廣東明珠實(shí)際控制人之一，組織、策劃和指使有關(guān)人員將上市公司資金轉(zhuǎn)移到其控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致上述違法行為的發(fā)生，依據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕11號(hào))第十八條第二款的規(guī)定，張堅(jiān)力構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法情形。

張堅(jiān)力通過關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)期占用上市公司資金，涉及金額較大，由于其隱瞞行為導(dǎo)致了廣東明珠未按規(guī)定披露相關(guān)事項(xiàng)，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條和第五條的規(guī)定，我局決定： 對(duì)張堅(jiān)力采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。 自我局宣布決定之日起，當(dāng)事人在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。 當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。” 公司將持續(xù)關(guān)注前述事項(xiàng)的進(jìn)展，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券

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