證券代碼：688167 證券簡(jiǎn)稱：炬光科技 公告編號(hào)：2022-002 西安炬光科技股份有限公司 關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。 西安炬光科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于 2022 年 1 月 3 日以通訊 方式召開公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了 《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在保證不影 響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前提下，使用最高不超過人民幣 140,000 萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買投資安全性高、流動(dòng) 性好、風(fēng)險(xiǎn)低的投資產(chǎn)品(包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、 大額存單、通知存款等)。自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在前述額 度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。 公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、 簽署相關(guān)文件等事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 一、募集資金基本情況 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2021 年 11 月 23 日發(fā)布《關(guān)于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2021〕3640 號(hào))，同 意公司向社會(huì)首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)22,490,000 股，發(fā)行價(jià)格為 78.69 元/股，募集資金總額為 176,973.81 萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用(不含增值稅)人民 幣 13,709.05 萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 163,264.76 萬元。上述募集資 金已全部到賬并經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，于 2021 年 12 月 21 日出具《驗(yàn)資報(bào)告》(普華永道中天驗(yàn)字〔2021〕第 1244 號(hào))。募集 資金到賬后，公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開 戶行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見 2021 年 12 月 23 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《炬光科技首次公開發(fā)行股票 科創(chuàng)板上市公告書》。 二、募集資金投資項(xiàng)目情況 按照《炬光科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，募集資金使用計(jì)劃如下： 單位：萬元 序號(hào) 項(xiàng)目名稱 總投資額 擬投入募集資金金額 1 炬光科技東莞微光學(xué)及應(yīng)用項(xiàng)目(一 26,507.43 24,353.74 期工程) 2 激光雷達(dá)發(fā)射模組產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 16,702.81 16,702.81 3 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 14,964.90 14,964.90 4 補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 45,000.00 45,000.00 合計(jì) 103,175.15 101,021.45 因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。 三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況 (一)投資目的 為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益，增加股東回報(bào)。 (二)投資額度及期限 在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣 140,000 萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過 12個(gè)月。自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。 (三)投資產(chǎn)品品種 公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的投資產(chǎn)品(包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款等)。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。 (四)實(shí)施方式 授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、 選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施， (五)信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況，不會(huì)變相改變募集資金用途。 (六)現(xiàn)金管理收益的分配 公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。 四、對(duì)公司的影響 公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。 五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施 (一)投資風(fēng)險(xiǎn) 盡管本次現(xiàn)金管理是購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的投資產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品(包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款等)，但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司雖將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。 (二)針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施 1、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會(huì)匯報(bào)。公司將依據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，披露理財(cái)產(chǎn)品的購買以及損益情況。 2、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況， 如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。 3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 4、公司將通過以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。 六、專項(xiàng)意見說明 (一)獨(dú)立董事意見 獨(dú)立董事認(rèn)為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的理財(cái)產(chǎn)品，上述事項(xiàng)的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。 綜上，獨(dú)立董事同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。 (二)監(jiān)事會(huì)意見 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低的理財(cái)產(chǎn)品，上述事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的存放收益，公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。 綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。 (三)保薦機(jī)構(gòu)意見 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：炬光科技本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn) 作》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常實(shí)施;在保障公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求，且不影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，公司通過開展現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機(jī)構(gòu)同意上述炬光科技使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。 七、上網(wǎng)公告附件 (一)《西安炬光科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》; (二)《中信建投證券股份有限公司關(guān)于西安炬光科技股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》。 特此公告。 西安炬光科技股份有限公司董事會(huì) 2022 年 1 月 5 日

《電鰻快報(bào)》