科創(chuàng)板核心技術(shù)人員減持要小心。

        近日，科創(chuàng)板兩家公司核心技術(shù)人員因減持行為被監(jiān)管層關(guān)注，值得關(guān)注的是，科創(chuàng)板板塊是目前唯一一個(gè)對(duì)核心技術(shù)人員股份減持比例有所規(guī)定限制的板塊，面臨即將到來的科創(chuàng)板第三批“小非解禁潮”，核心技術(shù)人員減持需小心。

        1月27日晚間，映翰通(688080.SH)披露關(guān)于公司核心技術(shù)人員收到北京證監(jiān)局警示函的公告。

        警示函指出，李居昌作為北京映翰通網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱映翰通或公司)的核心技術(shù)人員，持有公司首次公開發(fā)行前股份104,471股，占公司總股本的0.2%。

        其在映翰通首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書中承諾，自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不超過公司上市時(shí)所持有股份總數(shù)的25%。

        經(jīng)查，2021年5月27日至7月28日期間，李居昌通過集中競(jìng)價(jià)方式減持股份30,570股，占所持有公司首發(fā)前股份的29.26%，減持比例超過25%。

        監(jiān)管層指出，上述行為違反了該人士做出的關(guān)于股份鎖定的承諾和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條，證監(jiān)局決定對(duì)該人士采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。其應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

        “如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

        當(dāng)然這不是唯一一家核心技術(shù)人員違規(guī)減持收警示函的企業(yè)。

        1月25日晚間，科創(chuàng)板公司賽科希德(688338.SH)公布關(guān)于原股東張朝暉收到北京證監(jiān)局警示函的公告。

        原股東張朝暉于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)張朝暉采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》([2022]15號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“警示函”)。該警示函系針對(duì)時(shí)任核心技術(shù)人員張朝暉于2021年8月19日至2021年8月26日期間違規(guī)減持公司股票的行為。

        經(jīng)查，張朝暉擔(dān)任北京賽科希德科技股份有限公司核心技術(shù)人員期間，直接持有公司股份共計(jì)145,946股，占公司總股本的0.1788%，所持股份來源為公司首次公開發(fā)行前股份，于2021年8月6日起解除限售并上市流通。

        2021年8月19日至26日期間，張朝暉將所持145,946股公司股份全部通過集中競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行減持。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條的規(guī)定。

        根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)該人士采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。張朝暉應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

        對(duì)于張朝暉的減持行為，上交所早在2021年12月20日就予以通報(bào)批評(píng)。

        上交所指出，經(jīng)查明，截至2021年8月18日，張朝暉作為北京賽科希德科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)核心技術(shù)人員，直接持有公司股份共計(jì)145,946股，占公司總股本的0.1788%。所持股份來源為首次公開發(fā)行前股份，已于2021年8月6日起解除限售并上市流通。2021年8月19-26日期間，張朝暉以集中競(jìng)價(jià)交易方式共計(jì)減持公司股票145,946股。其中，超比例違規(guī)減持公司股份共計(jì)109,566股，占其所持首發(fā)前股份的比例約為75%，違規(guī)減持總金額約為529.70萬元(含稅)。

        作為公司時(shí)任核心技術(shù)人員，張朝暉在所持公司首發(fā)前股份限售期滿之日起1年內(nèi)，減持股份數(shù)量超過公司上市時(shí)其所持首發(fā)前股份總數(shù)的25%，且違規(guī)減持金額較大。張朝暉的上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》)第1.4條、第2.4.5條的規(guī)定。對(duì)于上述紀(jì)律處分事項(xiàng)，張朝暉未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)異議。

        鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第14.2.7條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)北京賽科希德科技股份有限公司時(shí)任核心技術(shù)人員張朝暉予以通報(bào)批評(píng)。

        鑒于上述減持違規(guī)行為，張朝暉也官宣離職。

        公司核心技術(shù)人員張朝暉于2019年12月20日簽署的《關(guān)于所持北京賽科希德科技股份有限公司股份鎖定的承諾函》中承諾：“自所持發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份限售期滿之日起4年內(nèi)，承諾人每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份不超過發(fā)行人上市時(shí)所持發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份總數(shù)的25%。在上述承諾履行期間，承諾人職務(wù)變更、離職等原因不影響本承諾的效力，在此期間承諾人應(yīng)繼續(xù)履行上述承諾。”該承諾已披露于公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》“第十節(jié)投資者保護(hù)四、發(fā)行人、發(fā)行人股東、發(fā)行人董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)作出的重要承諾、履行情況及約束措施”。

        2021年8月25日至8月26日，張朝暉違規(guī)減持公司股份，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》且未履行招股說明書中披露的相關(guān)承諾內(nèi)容，嚴(yán)重失信于公司及各位投資者。公司對(duì)張朝暉違規(guī)減持行為進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，并依據(jù)2019年12月20日張朝暉先生簽署的《關(guān)于未履行承諾時(shí)約束措施的承諾》，對(duì)張朝暉采取了停止發(fā)放工資等措施，并要求張朝暉先生繼續(xù)履行承諾。

        2021年9月18日，公司公告稱，近日張朝暉向公司申請(qǐng)辭去相關(guān)職務(wù)并辦理完成離職手續(xù)。離職后，張朝暉不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

        2月15日，又有兩家科創(chuàng)板公司限售股迎來解禁，加上首批迎來限售股解禁的25家科創(chuàng)板公司，27家科創(chuàng)板上市公司解禁市值達(dá)到1828.97億元。

        在賽科希德和映翰通兩家公司核心技術(shù)人員減持的“前車之鑒”，或許也給科創(chuàng)板核心技術(shù)人員減持提供參考，避免再次發(fā)生違規(guī)減持行為。

《電鰻快報(bào)》