金字火腿期貨交易員“擅自”平倉致公司虧損5500萬元的風波雖已散去，但隨著證監會調查結果出爐，公司及相關責任人還要為自己在信息披露上捅下的“窟窿”付出代價。

        金字火腿7月10日晚公告，公司及相關當事人于7月8日收到中國證監會浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》。金字火腿涉嫌信息披露違法違規案，已由浙江證監局調查完畢，并依法對金字火腿責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對公司時任董事長施延軍，時任董事、副總裁、董秘王啟輝，時任董事、總裁、財務總監吳月肖三人給予警告，并分別處以20萬元罰款。

        公司及相關責任人被罰

        浙江證監局調查結果顯示，金字火腿信息披露違規主要有兩項內容：一是未及時披露期貨交易重大損失，二是未及時披露收到大額賠償款。

        首先來看金字火腿的第一項信息披露違規事宜。浙江證監局調查結果顯示，2021年1月，經董事會審議通過，金字火腿決定開展生豬期貨套期保值業務。同年8月，公司陸續買入生豬期貨合約。2021年9月，在未取得授權的情況下，公司期貨交易員楊某將期貨合約賣出平倉。

        截至2021年9月30日，公司期貨賬戶累計虧損5510.53萬元，占2020年歸屬于上市公司股東凈利潤的92.92%。經查明，在明知期貨交易員楊某“擅自”平倉行為導致公司虧損后，公司卻未及時披露，遲至在2022年1月27日的相關公告中才對前述事宜予以披露。

        金字火腿的第二項違規事實是未及時披露收到大額賠償款。回溯來看，因“擅自”平倉導致公司損失后，楊某按照考核規定向公司全額賠償。2021年9月底，金字火腿共收到楊某賠償款5510.53萬元，全額填補了前述損失。然而，該事項公司也未及時披露，遲至在2022年1月27日的相關公告中才予以說明。

        對此，浙江證監局認為，金字火腿未及時披露期貨交易重大損失，并在收到大額賠償款后，未按照相關規定及時履行臨時披露義務。前述兩項事宜違反了證券法相關規定，構成證券法第一百九十七條第一款所述“信息披露義務人未按照本法規定報送有關報告或者履行信息披露義務”的行為。

        針對金字火腿的信息披露違規違法行為，浙江證監局依法對金字火腿責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款;對公司時任高管給予警告，并分別處以罰款。

        信息披露違規導致定增告吹

        信息披露違規事件不但讓金字火腿及相關責任人受到證監會處罰，受該事件影響，公司擬向實控人任貴龍方面的定增募資計劃也隨之告吹。

        在收到浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》一個多月前，金字火腿披露稱，公司原擬向任貴龍非公開發行股票募資不超12.41億元，因公司涉嫌信息披露違規被中國證監會立案調查，導致公司目前不符合非公開發行股票的發行條件;同時綜合考慮募投項目實施情況、公司實際情況等因素，公司決定終止本次定增事項。

        需要指出的是，前述定增事項的終止也讓金字火腿現實控人任貴龍鞏固其控制權的“約定”方案擱置。

        回顧來看，金字火腿原第一大股東安吉巴瑪、原實控人施延軍與任貴龍于2021年10月11日簽署了《股份轉讓協議》，安吉巴瑪擬將其持有的金字火腿1.99億股股份(占總股份的20.30%)協議轉讓給任貴龍。本次股份轉讓的價格為5元/股，轉讓價款約為9.93億元。同時，金字火腿擬非公開發行不超過2.92億股股票，發行價格為4.25元/股，任貴龍擬以現金形式全額認購。

        該交易安排的股份協議轉讓部分于2021年11月中旬完成交割，彼時金字火腿公告稱，公司控股股東、實際控制人由施延軍變更為任貴龍。

        按照計劃，在協議轉讓取得公司20.30%股份后，任貴龍將通過全額認購公司定增股份的方式再獲得金字火腿18.32%股份，從而將其持股比例提至38.62%。然而，受公司信息披露違規事件影響，該安排未能如愿進行。

        記者注意到，彼時金字火腿在定增終止公告中表示，后續公司將根據立案調查結果及公司實際情況，綜合判斷是否重新籌劃非公開發行股票事項。

        對此，有市場人士表示，隨著信息披露違規案處罰結果出爐，就金字火腿彼時易主“安排”來看，公司現實控人很有可能重新啟動相關定增方案。

《電鰻快報》