基金代銷的江湖最近有些不太平。

        截至7月12日，北京證監(jiān)局先后對(duì)乾道基金銷售公司、電盈基金銷售公司、微動(dòng)利基金銷售公司分別采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月、12個(gè)月、3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，乾道基金銷售公司總經(jīng)理董云巍、電盈基金銷售公司總經(jīng)理曲馨月均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        多家機(jī)構(gòu)被處罰

        由于公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)存在一些問題，乾道基金銷售公司、電盈基金銷售公司、微動(dòng)利基金銷售公司均被北京證監(jiān)局采取了暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施。

        乾道基金銷售公司主要存在移動(dòng)端APP部分頁面信息展示有誤，取得基金從業(yè)資格人員不足20人，未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益納入考核評(píng)價(jià)體系，業(yè)務(wù)開展獨(dú)立性不足等八大問題。

        電盈基金銷售公司存在未向北京證監(jiān)局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)、取得基金從業(yè)資格人員不足20人、不能確保基金銷售信息管理平臺(tái)安全、未及時(shí)向北京證監(jiān)局備案辦公地址變更事項(xiàng)等五項(xiàng)問題。

        微動(dòng)利基金銷售公司存在未定期向投資人主動(dòng)提供基金保有情況信息并及時(shí)提供對(duì)其投資決策有重大影響的信息，未將基金銷售保有規(guī)模及投資人長(zhǎng)期投資收益等納入基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，自有資金投資于現(xiàn)金、銀行存款、國債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不足2000萬元等六大問題。

        綜上可以看出，上述三家基金銷售公司在業(yè)務(wù)方面存在一些共性問題，比如信息披露不合規(guī)、取得從業(yè)資格的人員信息不合規(guī)、考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不完善、財(cái)務(wù)狀況較差、未及時(shí)向監(jiān)管備案等。

        同時(shí)，北京證監(jiān)局還指出，乾道基金銷售公司總經(jīng)理董云巍、電盈基金銷售公司總經(jīng)理曲馨月對(duì)公司存在的問題負(fù)有責(zé)任，均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        另外，西藏證監(jiān)局也在近日發(fā)布了對(duì)喜鵲財(cái)富采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，同時(shí)，對(duì)公司董事長(zhǎng)王崢峰采取出具警示函措施的決定。

        4家申請(qǐng)被中止

        上述提及的幾家基金銷售公司均屬于第三方基金代銷機(jī)構(gòu)。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至7月13日，喜鵲財(cái)富代銷1678只基金，乾道基金代銷1089只，微動(dòng)利代銷910只基金，電盈基金代銷114只基金。

        僅從數(shù)據(jù)上來看，這4家基金銷售公司代銷的數(shù)量并不多，并且在目前頭部競(jìng)爭(zhēng)激烈的基金銷售市場(chǎng)，已處于行業(yè)靠后的水平，代銷數(shù)量排在前十的第三方代銷機(jī)構(gòu)均超過了6000只基金。

        目前，除了越來越多的基金代銷機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)存在問題被監(jiān)管處罰外，行業(yè)準(zhǔn)入門檻也越來越高。

        中基協(xié)也在去年開始公示基金代銷規(guī)模保有量的排名，在某位基金銷售人士看來，這將會(huì)進(jìn)一步規(guī)范基金代銷市場(chǎng)，并拉開基金代銷機(jī)構(gòu)頭部與尾部之間的差距。

        記者還注意到，自上述多家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)被罰之后，近期也有多家基金公司陸續(xù)與這些違規(guī)機(jī)構(gòu)取消了代銷合作的業(yè)務(wù)。

        此外，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，截至7月8日，今年以來共有4家申請(qǐng)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)被中止審查，分別是瑞信證券(中國)有限公司、泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司、高盛高華證券有限責(zé)任公司、格林大華期貨有限公司。

《電鰻快報(bào)》